公司授权管理制度

公司授权管理制度第一章总则第一条为加强xx有限公司（以下简称“公司”）经营管理，明确公司内各主体的管理权限，建立合理的授权审批机制，提高管理效率，增强公司防范和控制风险能力，达到集中决策与适当分权的合理平衡，根据集团相关规定，结合公司实际，制定本制度。第二条本制度所称“授权”，是指公司内授权机构（岗位）在法定经营范围内向受权机构（岗位）授予经营管理活动权限的行为。第三条公司的授权管理遵行如下原则：（一）逐级授权原则。上级授权机构（岗位）对下级机构（岗位）授权，下级机构（岗位）根据需要可再进行转授权，转授权机构（岗位）向原授权机构（岗位）负责和承担全部责任，不得转授或变相转授已有权限之外的权限；（二）适度授权原则。受权机构（岗位）在授权范围内依法进行经营管理活动，经营管理的风险与其控制风险的能力相一致；（三）制约监督原则。经办机构（岗位）对超越授权范围事项有权拒绝，并向上级授权机构（岗位）报告。第四条本制度适用于公司各种授权行为的管理。第二章授权管理机构与职责第五条公司董事会是授权管理的决策机构，审批授权管理制度、核决权限及授权相关事项。第六条公司总经理办公会是授权管理的审议机构，审议授权管理制度、核决权限及授权相关事项。第七条综合管理部是公司授权管理工作的主导机构，在公司授权管理中的主要职责是：（一）制定授权管理制度，拟定授权方案，对授权内容进行审查；第九条公司须由集团审批或备案的决策事项，按要求及时上报集团审批或备案；须由集团党委会批准的决策事项，按要求及时报集团党委会决策；须由国资委审批或备案的决策事项，按国资委要求及时上报集团并由集团统一上报国资委审批。第十条公司“核决权限表”中权限设置反映的重点内容包括“决策事项”、提案机构（岗位）、审核机构（岗位）、审批机构（岗位），以及审批范围、核决权限、审批程序等。第十一条公司授权体系的核决权限类型主要设置为八类，各类权限名称及其内涵如下：（一）提案：提出或编制管理方案、制度或计划，或是工作或活动的发起。（二）协助：为主管部门提供相关配合、提供信息及辅助工作或指导。（三）审核：审查核定相关提案，提出处理意见。重在“核”，即检查、核对是否正确、妥当，必须指出和纠正错误。（四）审议：审查议定相关提案，提出处理意见。重在“议”，一般针对重要决策事项，以会议决议形式体现集体决策结果。（五）审批：对相关提案作出采用或不采用的决策，一般都是终审（除需报上级单位审批的除外）。（六）备案：主动向上级单位报告事由、决定，存案以备查考。（七）执行：依照审批内容付诸实施的行为，由主管部门主导、组织进行。第十二条公司的授权分为“基本授权”和“特别授权”两类。基本授权，指对经营范围内的常规性经营管理事项所授予的权限；经基本授权产生被授权机构（岗位）的基本权限。特别授权，指对超过基本授权范围的某一特定事项或特殊业务、创新业务等所授予的临时权限；经特别授权产生被授权机构（岗位）的特别权限。第十三条基本授权的范围具体参见《XX有限公司核决权限表》（附件1）以及公司各岗位职责说明书中明确的职责；特殊授权范围包括：创新业务和特殊业务，诉讼、仲裁代理事项及其他需进行特别授权的事项。第十七条公司其它规章制度中对受权机构（或岗位）的经营管理权限有明确规定的，如不违背且不超越公司核决权限表的内容，视为与核决权限表中的授权事项具有同等效力。第四章授权的执行第十八条公司的基本授权、特别授权分为直接授权和转授权两个层次：直接授权，指公司授权机构（岗位）在法定经营范围内直接向受权机构（岗位）授予经营管理活动的权限。转授权，指公司受权机构（岗位）将被授予的经营管理活动权限在授权范围内，再对下级机构（岗位）转授，需向原授权的机构或岗位进行报告并同意。第十九条基本授权和特别授权的直接授权基本授权的直接授权，由综合管理部制定公司核决权限表和授权管理制度，并报公司总经理办公会、董事会审议并报集团审批后发布实施；特别授权的直接授权，由需特别授权机构提出申请，经综合管理部审核并拟定《XX有限公司关于XXX事项的特别授权》，报公司总经理办公会审议、授权人同意后发布执行。第二十条基本授权和特别授权的转授权（一） 公司总经理负责公司经营管理总体责任，公司总经理可将本岗位部分权限授予公司其它经营管理人员，并对所转权限的结果负责。（二） 因工作需要转授权，转授权时限在30天以内的（含30天），授权人可将权限临时转授给下级管理人员，并对转授权限的结果负责。（三） 公司副总经理转授权由公司总经理批准。第二十一条转授权不得逾越直接授权的权限范围。第五章授权的变更与维护第二十二条如发生下列情况，公司可及时变更或撤销对受权机构（岗位）的授权：（一）经营管理水平发生重大变化；第二十四条公司因业务发展和经营管理水平的提高，需要扩大权限或发生调整权限变更事项时，由综合管理部拟定授权变更建议，修订《XX有限公司核决权限表》，报公司董事会批准后发布执行。第二十五条未经授权变更程序的，任何受权机构（岗位）不得以通知等文件对授权进行变更。第二十六条受权人因故不能正常履行职务的，经授权机构（岗位）同意，由授权机构（岗位）另行指定其它机构（岗位）行使部分或全部权限，并履行相应的职责，直至受权机构（岗位）不能正常履行职务的情况消除或受权机构（岗位）的继任者接替原受权机构（岗位）。第二十七条授权的维护（一） 如公司董事会批准的规章制度文件中涉及授权内容与本制度不一致时，以董事会批准的最新文件为准；综合管理部须依据最新的董事会批准文件及时修订本制度及核决权限表，并以正式通知形式在公司范围内发布；（二） 如外部法律法规等监管规定的最新要求与本制度授权内容不一致时，综合管理部须按照其最新要求及时修正本制度。第六章行使授权责任追究第二十八条公司授权实行代表人或主要负责人代表制，即由受权机构（岗位）主要代表人或主要负责人代表接受授权。第二十九条由于授权错误或不当所导致的后果，由做出授权决定的机构（岗位）承担责任。第三十条对于转授权的受权机构（岗位）的错误或不当行为所导致的后果，由受权机构（岗位）承担直接责任，但该转授权是错误授权行为或授权机构（岗位）超越职权的行为所直接导致的除外。第三十一条受权机构（岗位）责任人在授权范围内发生滥用权力、不正当行使权力的行为，影响公司信誉或造成经济损失的，追究受权机构（岗位）责任人及直接责▲▲#附件1：xx有限公司核决权限表管控模块决策事项主导部门核决机构（岗位）其它部门是否涉及“三重一大”事项备注集团董事会董事长总经理办公会基层党组织总经理财务负责人分管领导主导部门发展战略发展战略规则制定及其调整质量控制部⑦审批⑥审议⑤审议④审议③审核②审核①提案⑧执行协助、执行是公司内部决策，由公司董事会形成决议，报集团审批。年度发展目标制定与调整质量控制部⑥审批⑤审议④审议③审核②审核①提案⑦执行协助、执行是经营计划与考核年度经营计划制定与调整综合管理部⑥审批⑤审议④审议③审核②审核①提案⑦执行协助、执行公司内部决策，由公司董事会形成决议，报集团审批。年度经营计划监控综合管理部⑤审批④审议③审核②审核①提案协助季度经营计划监控综合管理部④审批③审核②审核①提案协助公司年度经营目标考核综合管理部⑦审批⑥审议⑤审议④审议③审核②审核①提案协助是投资计划年度投资计划制定与调整综合管理部⑧审批⑦审议⑥审议⑤审议④审核③审核②审核①提案⑨执行协助、执行是公司内部决策，由公司董事会形成决议，报集团审批。年度预决算年度预算制定全面预算工作小组⑧审批⑦审议⑥审议⑤审议④审核③审核②审核①提案⑨执行协助、执行是公司内部决策，由公司董事会形成决议，报集团审

批。预算执行偏差分析综合管理部⑥备案⑤审批④审核③审核②审核①提案协助年度预算调整1.一般事项调整全面预算工作小组⑥审批⑤审议④审核③审核②审核①提案⑦执行协助、执行2.特殊事项调整全面预算工作小组⑦审批⑥审议⑤审议④审核③审核②审核①提案⑧执行协助、执行公司内部决策，由公司董事会形成决议，报集团审批。年度财务决策报告综合管理部⑧审批⑦审议⑥审议⑤审议④审核③审核②审核①提案协助是公司内部决策，由公司董事会形成决议，报集团审批。1.资金计划管理1.1年度资金使用计划综合管理部⑦备案⑥审批⑤审议④审核③审核②审核①提案⑧执行协助、执行公司内部决策，由公司董事会形成决议，报集团审批。1.2月度资金使用计划综合管理部⑤备案⑤审批④审核③审核②审核①提案⑥执行协助、执行2.资金支付管理2.1预算内资金支付审批（W5万元）各部门④审批③审核②审核①提案⑤执行协助、执行2.2预算内资金支付审批（〉5万元）各部门⑤审批④审核③审核②审核①提案⑥执行协助、执行资金管理

2.3预算外资金支付呈批综合管理部⑥审批⑤审议④审议③审核②审核①提案⑦执行协助、执行是利润分配方案综合管理部⑦审批⑥审议⑤审议④审核③审核②审核①提案协助、执行公司内部决策，由公司董事会形成决议，报集团审批。组织机构及定岗定编设计及调整党群人资部⑦审批⑥审议⑤审议④审议③审核②审核①提案⑧执行是需征求集团分管领导意见；公司内部决策，由公司董事会形成决议，报集团审批。招聘需求计划党群人资部⑤审批④审议③审核②审核①提案⑥执行协助、执行员工转正审批党群人资部④审批③审核②审核①提案⑤执行协助、执行管理人员选拔聘任党群人资部⑥审批⑤审议④审议③审核②审核①提案⑦执行是其他岗位的聘任党群人资部④审批③审核②审核①提案⑤执行年度培训计划党群人资部⑥报备⑤审批④审议③审核②审核①提案⑦执行协助、执行内部讲师选拨聘任党群人资部④审批③审核②审核①提案⑤执行协助、执行年度工资总额管理党群人资部⑦审批⑥审议⑤审议④审核③审核②审核①提案⑧执行协助、执行薪酬制订与调整党群人资部⑦审批⑥审议⑤审议④审议③审核②审核①提案⑧执行薪酬管理制度需提交公司基层党组织审议员工职位定级、评级党群人资部④审批③审核②审核①提案⑤执行协助、执行部门、员工年度目标制定、变更党群人资部④审批③审核②审核①提案⑤执行协助、执行利润分配组织管理人力资源

与考核办公用品采购综合管理部④审批③审核②审核①提案⑤执行协助、执行公务用车购置综合管理部⑤审批④审核③审核②审核①提案⑥执行协助、执行行政印章使用综合管理部③审批②审核①提案②审核④执行对外发文、对外签订合同、协议的，须报董事长审批。印章刻制与废用综合管理部④审批③审核②审核①提案⑤执行谈判小组、招标管理办公室成员构成综合管理部④审批③审核②审核①提案合格供应商选定综合管理部④审批③审核②审核①提案上报总经理办公会前应提交招标管理办公室研究审议。招标项目分标方案综合管理部⑤审批④审议③审核②审核①提案⑥执行年度采购、招标计划及调整综合管理部⑤审批④审议③审核②审核①提案⑥执行协助、执行集团直接管理范围内招标申请综合管理部⑤审批④审议③审核②审核①提案协助、执行集团直接管理范围外招标申请、采购申请综合管理部④审批③审核②审核①提案⑤执行协助、执行集团直接管理范围内招标文件综合管理部⑤审批④审议③审核②审核①提案协助、执行集团直接管理范围外招标文件、采购文件综合管理部④审批③审核②审核①提案⑤执行协助、执行行政管理采购管理合同管理标准化管

理质量管理流程管理集团直接管理范围内招标项目资格预审结果、中标人确定集团直接管理范围外招标、采购项目资格预审结果、中标人确定一般合同重大合同标准化管理体系设计与调整标准值确定与调整质量管理体系设计与调整月度质量报告季度、年度质量报告定向检测需求定向检测报告流程管理体系设计与调整核心业务流程设计与优化综合管理

部综合管理

部综合管理

部综合管理

部标准化管理办公室标准化管理办公室质量控制

部质量控制

部质量控制

部质量控制

部质量控制

部质量控制

部质量控制

部⑤审批④审议③审核②审核①提案协助、执

行⑤审批⑤审批⑤审批⑤审批⑤审批审

批、签署审

核、签署④审批④审议④审议④审议④审批④审议④审批④审议④审议③审核③审核③审核③审核③审核③审核③审批③审核③审批③审批③审核③审核②审核②审核②审核②审核②审核②审核②审核②审核②审核②审核②审核②审核①提案⑤

执行协助、执

行①提案①提案①提案⑥

执行①提案⑤

执行①提案⑥

执行①提案①提案①提案①提案①提案⑥

执行①提案⑥

执行协助、执

行协助、执

行协助、执

行协助、执

行协助、执

行协助协助协助协助、执

行协助、执

行

上线验收报告回收上线联合项目组②审批①提案③执行上线并行方案回收上线联合项目组②审批①提案③执行财务信息系统管理财务信息系统管理体系技术支持部⑤审批④审议③审批②审核①提案⑥执行协助、执行财务信息系统发展规划技术支持部⑤审批④审议③审批②审核①提案⑥执行协助、执行财务信息系统的建设、二次开发和后续升级需求和方案技术支持部④审批③审核②审核①提案⑤执行协助、执行权限管理技术支持部③审批②审核①提案④执行执行社会责任对外捐赠综合管理部⑧审批⑦审议⑥审议⑤审议④审核③审核②审核①提案⑨执行协助、执行是公司内部决策，由公司董事会形成决议，报集团审批。社会责任报告综合管理部⑤备案④审议③审核②审核①提案协助、执行内部控制一级内控制度质量控制部⑥审批⑤审议④审议（重要规章制度）③审核②审核①提案协助、执行公司章程须由公司董事会形成决议，报股东方（能投集团）审批签发。二级、三级内控制度质量控制部④审批③审核②审核①提案协助、执行规章制度制定需经公司内部评审会签。内部控制管理手册质量控制部⑤审批④审议③审核②审核①提案协助、执行内控评价报告质量控制部⑤审批④审议③审核②审核①提案协助、执行

一般涉诉案件处理质量控制部⑤报备④审批③审核②审核①提案协助重大涉诉案件处理质量控制部⑥审批⑤审议④审议③审核②审核①提案协助公司外聘法律专业机构质量控制部④审批③审核②审核①提案⑤执行协助主要风险与应对方案质量控制部⑤审批④审议③审