企业创新调查业务培训

全国企业创新调查业务培训主要内容：一、科技统计的主要概念二、创新的主要概念三、科技、创新和研发的关系四、2014年全国企业创新调查方案介绍五、工作要求一、科技统计主要概念（一）科技活动

科技活动是指在自然科学、农业科学、医药科学、工程与技术科学、人文与社会科学领域(简称科学技术领域)中，与科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的有组织的活动。

科技活动的特点是连续的和有组织的，即科技活动应是系统的、体制化的活动。

为核算科技投入的需要，科技活动可分为研究与试验发展(简称R&D)、研究与试验发展(R&D)成果应用及相关的科技服务三类活动。◆科技活动的分类构成

在这三类活动中，研发是核心和基础，研发成果应用是研发活动向生产活动的进一步延伸，科技服务提供相关保障。(E1)

科技活动研究与试验发展（R&D）研究与试验发展（R&D）成果应用科技服务（工业科技统计不涉及）应用研究（在企业较少发生）试验发展在企业大量存在基础研究（在企业极少发生）（二）R&D

英文全称：

ResearchandExperimentalDevelopment中文标准译名：

研究与试验发展，简称“研发”

国际统计规范：弗拉斯卡蒂手册R&D定义：指为增加人类知识总量以及运用知识创造新的应用而进行的系统性、创造性的活动，包括基础研究、应用研究和试验发展。R&D特点：创造性、新颖性、科学性、系统性R&D基础研究应用研究试验发展属于科学研究，主要由政府资助并多发生在院所和高校多发生在企业E21.理论定义

熊彼特认为，创新就是“企业家把一种从来没有过的生产要素和生产条件实行新的组合，从而建立一种新的生产函数”。他在经济意义上将创新活动归纳为五类

1）引入新产品2）引入新的生产方法

3）开辟新市场

4）获得新的原材料或半成品供应渠道

5）实施新的产业组织方式二、创新（Innovation）的主要概念2.创新的统计界定

创新是指新的或有显著改进的产品或工艺的实现，或新的组织管理方式或营销方法的采用。

创新活动则是在实现创新或试图实现创新的过程中所进行的科学、技术、组织、金融、商业等各种活动的总称，具体包括：所有研发活动，为实现创新而专门进行的获得机器设备和软件、获取相关技术，以及相关的培训、设计、市场推介、工装准备等活动。

创新与创新活动是两个概念：创新是已成功实现的；而创新活动则可能成功、可能失败、也可能尚未取得结果，它本身可能具有新颖性，也可能不具新颖性，却是实现创新所必需的。

1）产品创新

2）工艺创新

3）组织创新

4）营销创新

首次使用新型广告媒体、推出会员卡等如首次使用供应链管理、质量管理、信息共享制度等如企业开发新能源汽车、新智能手机；银行开发提供新的理财产品等如采用新型自动化包装生产线替代人工包装等、首次采用条形码追踪产品走向、开发新的软件进行财务管理等(1)产品创新定义

产品创新是指企业向市场推出了全新的或有重大改进的产品。

产品创新的“新”要体现在产品的功能或特性上，包括技术规范、材料、组件、用户友好性等方面的重大改进。

产品创新不包括产品仅有外观变化或其他微小改变的情况，也不包括直接转销。此处的“新”是指该产品对本企业而言必须是新的，但对于其他企业或整个市场而言不一定是新的。这里所说的产品既包括货物，也包括服务。(1)产品创新示例：❤货物：

用有改进特性的材料取代现有材料，如透气纺织面料、轻巧而坚固的复合材料、环保塑料等。

在现有生产线中加入新的或有改进的组件，如在手机上加装摄像功能、在服装上加装紧固配件等。

在设备上结合软件控制，提高使用的友好性和便捷性，如烤面包机在烤好后自动关闭、GPS系统可以识别特定位置的服务等。

增加新功能，如双面打印、可通过UBS端口充电的自行车灯、垃圾箱装满时会有信号提示、可以折叠以方便存储的产品等。❤服务：

改善客户的访问，如租车服务中提供送车上门、异地还车。

首次引入互联网服务，如网上银行、电子账单支付系统、网上预订旅行机票、社交网站等。

提供新的担保服务，如显著延长货品的保修期；或与其它服务捆绑的担保，如与信用卡、银行帐户、会员卡捆绑的担保。

在飞机、巴士、火车的座椅上安装视频点播设备。(2)工艺创新定义

工艺创新是指企业采用了全新的或有重大改进的生产方法、工艺流程或辅助性活动。工艺创新的“新”主要体现在技术、设备或流程上；它对本企业而言必须是新的，但对于其他企业或整个市场而言不一定是新的。

工艺创新不包括单纯的组织管理方式的变化。此处的辅助性活动指企业的采购、物流、财务、信息化等活动。

产品创新与工艺创新统称技术创新。(2)工艺创新示例：❤生产方法及工艺流程：

安装新的或改进的制造技术，如可以对生产过程进行调整的自动化仪器或实时传感器。

使用新的或改进的产品要求的新的仪器设备。

使用计算机辅助技术或其他提高研究能力的技术，如生物成像设备。

使用可以减少单位产出所需的能源和原材料消耗的更高效的工艺。❤辅助性活动：

采用条形码或被动射频识别芯片来通过供应链追踪原材料走向。

采用用于交通运输设备的GPS追踪系统。

采用用于采购、会计或维护系统的新的或显著改进的软件或程序。工艺创新具体案例汽车制造业案例1：电泳涂装生产线使用创新内容和主要特点：公司为提高生产效率和产品外观质量，首次引入并使用集智能化、高性能和现代化为一体的电泳涂装生产线。该生产线通过控制系统，将来自多个工位的零部件，进行电泳、电解、电沉积、电渗等，部件表面进行酸洗磷化，实现自动化连续作业，降低了劳动强度，生产效率提高，产品外观质量大幅提升。新颖度：企业新电气机械和器材制造业案例2：使用新材料增强电力电缆的耐火性能创新内容和主要特点：传统的几种耐火加工方式存在着不同的弊端。硅橡胶绝缘电力电缆，因具有良好的性能，越来越受到客户的欢迎。该创新是在普通硅橡胶里添加特殊成分，使硅橡胶变成坚硬的陶瓷状壳体的隔绝层，这种坚硬的隔绝层可以非常有效的阻挡火焰的继续燃烧。在淋水和震动状态下也能保持良好的耐火性能。新颖度：企业新电力、热力生产和供应业案例3：自动化声控系统在电力企业的首次应用创新内容和主要特点：声控技术在很多领域已获得应用，如电力系统中的电网调度自动化声控系统。该系统是将语音识别系统、语音合成系统与电网调度自动化连接构成全新的人机会话系统。调度员通过说话可以调用画面和电网运行参数,随时掌握电网运行情况；当电力系统发生异常或事故时,系统可以发出语音报警,使调度员能及时方便地掌握电网运行情况,缩短事故处理时间。该系统的使用改变了电力企业提供产品（电能）的交付及运作方式，企业首次引入该系统或对该系统的技术升级，都属于交付与运作方式方面的工艺创新。新颖性：企业新(3)组织创新定义

组织创新是指企业采取了此前从未使用过的全新的组织管理方式，主要涉及企业的经营模式、组织结构或外部关系等方面。组织创新不包括单纯的合并或收购。

组织创新应是企业管理层战略决策的结果。此处的“新”是指它对本企业而言必须是新的，但对于其他企业而言不一定是新的。(3)组织创新示例：❤经营模式：

组建工作团队以加强对来自公司其他部门知识的共享，如营销部、产品部、研发部等部门。

对供应商和分包商启动质量控制标准。

用供应管理系统来优化资源配置，从最初的采购到最终的产品交付。

首次采用团队或个人绩效奖励手段。❤组织结构：

减少或增加决策环节。

改变职责，如给予生产或销售人员更多的工作职责与工作内容。

采用具有组织结构简单、工作轮换性强、自我负责、多任务、低级别员工更多参与决策、沟通渠道畅通等特点的新型高绩效工作系统。

创建一个新部门，如将原有部门分拆成市场部和生产部两个部门，或进行部门的整合。(3)组织创新示例：❤外部关系：

研发或生产业务外包的首次使用，如果需要改变企业内部的组织流程。

联盟的首次使用，要求员工与来自另一组织的员工密切配合，也包括相互间的员工短期交流。组织创新具体案例经营模式方面的案例：企业资源管理计划系统（SAP）应用创新内容和主要特点：SAP系统是一款用于企业资源管理计划的软件，其功能覆盖企业的财务、后勤、工程设计、采购、库存、生产、销售、质量、人力资源、SAP业务工作流程以及因特网应用链接功能等各个方面。SAP软件系统可以应用于企业任何一个部门，能使各个部门的信息互通有无。达到企业内部的信息资源共享，减少了大量的传递查看时间，同时也避免了在传递的过程中有可能会出现的各种错误信息，有利于公司的管理和运营。公司通过引入SAP系统，提升了企业综合管理能力。新颖性：企业新组织结构方面的案例案例1：企业事业部重大调整创新内容和主要特点：根据所在市场的发展趋势及发展特点，也结合事业部的实际经营管理工作需要，把事业部划分为职教业务群和高教业务群，营销部门、研发部门、技术支持部门、办公室都一分为二。这样的组织变革，有利于企业在某一细分市场里，更加准确地占有市场份额。新颖性：企业新案例2：中石油塔里木油田输油管道现场管理创新内容和主要特点：本单位所承建项目基本都在外地，原来由本部统一安排管理，由于灵活度不够，造成不可估量的损失。近年来公司在项目现场设立管理团队，设立各个岗位制度，使项目管理更加灵活，遇到情况及时处理，保证项目正常运行。新颖性：企业新外部关系方面的组织创新案例：案例1：首次对研发或生产进行外包创新内容和主要特点：生产外包是将由企业内部人员负责的业务或加工外包给专业的、高效的服务提供商，以充分利用外部优秀资源，降低成本、提高效率。研发外包是将本企业的研发工作交给外部更加专业的企业、科研院所或高校去完成，以分担风险、缩短研发周期，使得产品快速上市占领市场。对研发或生产进行外包，改变了企业自给自足的组织模式，是与其他企业或公共机构间的组织关系上新方式的实现。

新颖性：企业新(4)营销创新定义

营销创新是指企业采用了此前从未使用过的全新的营销概念或营销策略，主要涉及产品设计或包装、产品推广、产品销售渠道、产品定价等方面。

营销创新不包括季节性、周期性变化和其他常规的营销方式变化。

此处的“新”是指它对本企业而言必须是新的，但对于其他企业或整个市场而言不一定是新的。(4)营销创新示例：❤产品设计或包装：

对现有产品的创意设计，如将优盘设计成可佩戴的首饰。

针对特定消费群体的新设计，如为很小的公寓设计的家用电器。

为特定市场调整包装，如同一本书的儿童版本和成人版本使用不同的封面和字体。❤产品推广：

为新产品设计开发新商标。

首次请引领产品趋势的名人、意见领袖或特定团体等做推广代言。

首次在电视、电影、书籍上使用植入式广告。

首次使用微信等社交媒介进行营销。(4)营销创新示例：❤产品销售渠道：

首次使用仅针对持卡会员服务的店内销售。

首次通过医院、巴士或火车上的闭路电视进行特定产品的销售。

首次利用通过访问网络的信息或加入回馈计划获得的客户数据库来实现电话或邮件的直销。

首次使用独家零售，如在特定的商店仅销售高端产品。❤产品定价：

首次使用可变价格，定价依购买的时间与地点进行变化。

首次使用低价倾销或亏本甩卖的方式建立市场份额与品牌认知度产品设计或包装方面的营销创新案例：

案例1：沐浴露瓶子外观的重大设计变革，以给该产品全新的面貌创新内容及特点：为迎合细分市场消费者的需求，日化行业的沐浴露产品，其新颖的外观设计，耐用、精美的外包装不断涌现。目前，公司对婴儿沐浴露瓶子的外观设计进行重大变革，在形状、颜色及图案的选择上，更具有儿童特点，给儿童沐浴露以全新面貌，以赢得儿童欢迎，达到促销目的。新颖度：企业新产品推广方面的营销创新案例：

案例1：产品精准营销系统创新内容和主要特点：该创新项目通过市场细分，以区域为维度，将各区域的地理位置、经济状况、消费能力以及产品历史销售情况等指标进行综合分析，建立了菱形分类市场诊断模型、移动平均模型等一系列分析模型。依据这些分析模型，按照关键时间节点、市场信号和终端评价结果三个方面调整货源投放，有利于企业建立并规范相应的信息监测和分析方案及流程，为实现更加精确的销区投放做好数据积累，促进建立企业品牌产品精准营销的决策支持系统。新颖性：企业新产品销售渠道方面的营销创新案例：

案例1：网络营销平台首次使用创新内容和主要特点：破除传统的市场走访模式，把产品的主要性能及使用方法、服务内容，通过图片上传，借助广告语言、演绎故事等方式，在淘宝及微信上发布，增强了客户对产品的感观视觉，加深了客户对同类产品的印象。达到扩大市场份额，吸引更多客户的目的。该方法简单便捷，开拓面广，渗透力强，适用网上推广销售，紧跟市场潮流，易于被广大消费者接受。新颖性：企业新产品定价方面的营销创新案例：

案例1：对持有店面信用卡或奖励卡的用户执行特价的策略的首次应用创新内容和主要特点：这是为吸引顾客购买商品而采取的定价策略中的一种，称为折价策略。它是厂商通过降低产品的正常售价，直接提供消费者经济利益，从而促进消费者购买的一种促销方式。一般有以下几种形式：批量折扣；季节折扣；内部折扣；团体购买折扣等。企业首次应用该策略，是该企业定价策略新方式的实现，属于产品定价的营销创新。新颖性：企业新三、科技、创新和研发的关系

1、从活动发生的先后顺序上看，从R&D、科技到创新构成了一个发展链条，存在着一定程度上的先后关系。R&D处于这个过程的前端，它关注新知识、新技术的产生和应用本身，与生产过程有着较明显的分界，与市场不发生直接联系。在R&D活动结束后，可能需要一些技术方面的准备才能过渡到生产阶段，此时登场的是科技活动中的R&D成果应用。再向后发展需要与市场直接发生联系，就到了实现创新的时刻。不过需要注意，在R&D活动开始的同时，科技活动与创新活动也已经开始进行了，只不过创新尚未实现而已。总的来说，在经济效益实现的全过程中，创新更侧重与市场的关系，R&D更侧重增加知识存量，科技活动则介于两者之间。2、从包含关系上看，对于企业来说，从研发活动、科技活动到创新活动，边界范围逐渐扩大。科技活动中包含了研发活动，创新活动中也包含了研发活动，若与实现创新有关，创新活动中还包含了科技活动。这里隐含了三层意思：一是这种包含关系是针对整体而言的。对于某项具体的创新活动，不一定与科技活动有关；一项具体的科技活动也不一定包含R&D。二是这种包含关系仅限于“活动”。三是创新活动包含科技活动的前提是该科技活动与实现创新有关。对于企业而言，这个前提一般是成立的。3、从难易程度上看，从研发、科技到创新，对新颖度的要求逐渐降低，实现的难度逐渐减小。R&D对于新颖性的要求最高，相应需要更加充分的条件保障，如高素质的专业人员、充足的经费、良好的组织机构、先进的仪器设备等，过程与结果也更具备高、精、尖特征，只有具备实力的研究单位和少数企业有条件做到。创新则仅强调新颖性的实现，只要运用和扩散了某种新颖性即可算作创新，对于谁是最初的开发者并没有必然要求，对于多数企业而言实现难度并不太大。科技则介于两者之间。

4、研发与创新的本质区别：从新颖度看，都强调新，但R&D有实质性的改进，是创造发明；而创新不一定是发明，采用新的技术也是创新。（E4)从与市场的关系看，R&D活动强调知识存量的增加，不直接与市场发生关系；而创新活动追逐的是利益最大化，一定是与市场紧密联系的。从活动分布看，

R&D强调的是独创，多发生在技术密集型行业，如高技术制造业企业；而创新强调的是技术应用，许多创新并不以R&D为基础，更有可能发生在低技术产业或小型企业，如服务业企业或小微企业。创新的例子

由此可见，研发、科技和创新，这三者是不同的概念，其内涵和外延有着清晰的边界，不可混为一谈。我们不能一提科技财政拨款，就认为都应该用在研发上或者将其等同于政府研发经费支出；也不能把科研成果转化、产业化甚至技术改造等不符合研发概念的项目与研发活动等同起来。只有对这些概念有了清楚的了解和明确的认识，才能对统计数据有更好的理解，从而更好地为制定和执行相关政策服务。四、2014年全国企业创新调查方案介绍

（一）方案框架总说明调查表及填表说明报表目录调查表式指标解释审核关系基层表过录表综合表（二）调查范围和对象规模以上工业企业；特、一级建筑业企业；限额以上批发和零售业企业；规模以上交通运输、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业企业；省级及以上金融业企业。（三）调查时点和时期标准时点：2014年12月31日定量指标的时期资料为2014年度，定性指标的时期资料为2013-2014年度。（四）调查方法重点调查：对规模以上工业企业，特、一级建筑业企业和省级及以上金融业企业实施全数调查。抽样调查：对限额以上批发和零售业企业；规模以上交通运输、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业企业实施抽样调查。国家统一设计抽样调查方案，并确定最小样本量及样本单位，以满足全国分地区及行业抽样推断的需要。（五）调查的主要内容企业开展产品创新、工艺创新、组织创新和营销创新的基本情况，创新活动类型情况，创新投入及产出情况，产学研合作创新情况，创新信息来源情况，创新阻碍因素情况，知识产权及相关情况，企业家对创新的认识情况，企业创新激励措施情况，创新政策落实情况以及企业创新战略目标情况等。工业企业科技活动年度统计调查的部分内容将作为此次调查的重要补充。（六）调查表式创新情况表：工业企业建筑业企业服务业企业企业家问卷：工业企业建筑业企业服务业企业4张过录表2张综合表（七）数据处理

网报平台为清华同方软件，联网直报平台数据处理程序由国家统计局统一研制并提供。报送数据以统一平台的格式为准。

省统计局负责软件的部署和名录库、历史数据的加载，统计部门及企业可直接登录省级部署的环境进行数据上报和处理，国家统计局通过数据交换或同步等方式实现数据实时抓取和进度监控。

程序的技术支持由省统计局数据管理中心负责。（八）报送方式及时间企业调查资料通过联网直报平台逐级验收报至国家统计局企业端的开网时间为2015年1月20日24时填报截止时间为2015年3月15日24时市级数据验收截止时间为2015年4月15日24时省级数据验收截止时间为2015年4月30日24时基层表的内容与设计一、调查表式1．Ⅶ501-1表企业创新情况（工业企业用）2．Ⅶ501-2表创新调查企业家问卷（工业企业用）3．Ⅶ502-1表企业创新情况（建筑业企业用）4．Ⅶ502-2表创新调查企业家问卷（建筑业企业用）5．Ⅶ503-1表企业创新情况（服务业企业用）6．Ⅶ503-2表创新调查企业家问卷（服务业企业用）二、创新情况表注意不同行业表的区别以工业用问卷为主，建筑业和服务业问卷主要讲不同之处填表规定及要求（一）工业创新情况表主要内容：十个部分

1．产品创新2．工艺创新3．正在进行或中止的产品或工艺创新活动4．产品或工艺创新活动情况5．产品或工艺创新信息来源6．产品或工艺创新合作情况7．知识产权及相关情况8．产品或工艺创新的阻碍因素9．组织（管理）创新10．营销创新（二）建筑业和服务业创新情况表主要区别：名称、概念与举例的文字描述产品和工艺创新的内容及顺序安排产品创新的问题与类型新颖度的分类与比较对象知识产权相关问题的选项与问题三、企业家问卷注意不同行业表的区别以工业用问卷为主，建筑业和服务业问卷主要讲不同之处填表规定及要求以联网直报平台信息为准（纸质问卷问题）法人原则创新及相关情况的判断以创新情况表为准关联审核：表间信息一致性（一）工业企业企业家问卷主要内容：

八个部分1．基本信息2．创新的作用3．各种创新对企业的影响程度4．创新获得成功的影响因素5．创新激励措施及效果6．政策对创新活动的影响程度7．创新战略目标8．反馈信息（二）建筑业和服务业问卷主要区别：名称、概念与举例的文字描述产品和工艺创新的顺序安排个别选项取舍基层表审核关系表间审核：企业创新情况与创新调查企业家问卷主要审核关系：1．若创新情况表为空，则企业家问卷不应录入D2．若创新情况表中判断无产品创新，则企业家问卷中产品创新的影响不应填报A3．若创新情况表中判断有产品创新，则企业家问卷中产品创新的影响应填报C4．若创新情况表中判断无工艺创新，则企业家问卷中工艺创新的影响不应填报A企业创新情况与创新调查企业家问卷主要审核关系：5．若创新情况表中判断有工艺创新，则企业家问卷中工艺创新的影响应填报C6．若创新情况表中判断无组织创新，则企业家问卷中组织创新的影响不应填报A7．若创新情况表中判断有组织创新，则企业家问卷中组织创新的影响应填报C8．若创新情况表中判断无营销创新，则企业家问卷中营销创新的影响不应填报A企业创新情况与创新调查企业家问卷主要审核关系：9．若创新情况表中判断有营销创新，则企业家问卷中营销创新的影响应填报C10．若创新情况表中判断无产品创新、工艺创新、正在进行或中止的创新活动、组织创新、营销创新全部，则企业家问卷中第四-第六部分不应填报A11．若创新情况表中判断产品创新、工艺创新、正在进行或中止的创新活动、组织创新、营销创新中有任一项，则企业家问卷中第四-第六部分应填报，但其他、说明等项例外C表间审核：规模以上工业法人单位科技项目情况与企业创新情况（工业企业用）表审核关系：1．若项目表存在项目完成日期晚于本年年底的项目，则创新情况表第三部分第1题正在进行的创新活动应选“是”C2．若项目表存在失败项目，则创新情况表第三部分第2题中止的创新活动应选“是”C3．若项目表存在项目合作形式为“与境外机构合作”或“与境内高校合作”或“与境内独立研究院所合作”或“与境内注册的外商独资企业合作”或“与境内注册的其他企业合作”的项目，则第六部分创新合作第1题不宜为空D4．若创新情况表中判断无工艺创新，则企业家问卷中工艺创新的影响不应填报A表间审核：规模以上工业法人单位科技活动及相关情况与企业创新情况主要审核关系：1．若活动表的新产品产值>0，则创新情况表第一部分第1题产品创新应选“是”C2．若活动表的新产品销售收入>0，则创新情况表第一部分第4题新产品份额不应为空C3.若活动表的“企业内部用于科技活动的经费支出”+“当年形成用于科技活动的固定资产”+“使用来自政府部门的科技活动资金”-“折旧费用与长期费用摊销”-“无形资产摊销”=0，则创新情况表第四部分创新活动不宜选内部研发活动D规模以上工业法人单位科技活动及相关情况与企业创新情况主要审核关系：4．若活动表的委托外单位开展科技活动的经费支出=0，则创新情况表第四部分创新活动不宜选外部研发活动。D5．若活动表的技术改造经费支出>0，则创新情况表第四部分创新活动应选获得机器设备和软件。D6.若活动表的引进国外技术经费支出>0或购买国内技术经费支出>0，则创新情况表第四部分创新活动应选从外部获取相关技术。D7．若活动表的专利申请数>0，则创新情况表第七部分知识产权第1题应选申请了专利。C表间审核：规模以上工业法人单位科技活动及相关情况与创新调查企业家问卷主要审核关系：1．若活动表的研究开发费用加计扣除减免税>0，则企业家问卷第六部分政策影响的第1题的第一步问题不应选“无”C2．若活动表的高新技术企业减免税>0，则企业家问卷第六部分政策影响的第2题的第一步问题不应选“无”C过录及汇总一、过录表表式1．L506表规模以上工业法人单位R&D活动及相关情况过录表2．L508-1表工业企业创新情况过录表3．L508-2表建筑业企业创新情况过录表4．L508-3表服务业企业创新情况过录表二、过录表需关注的要点注意不同行业的区别只收入了需要归集计算的内容，未收入可以直接加工汇总的内容，长度大大缩短。工业用过录表涉及与年报数据匹配以及创新费用计算等问题，尤为重要。以工业用表为例，建筑业和服务业类似（一）工业企业创新情况过录表（L５０８－１）主要内容：5个部分1．企业基本情况2．创新活动基本情况3．产品创新、工艺创新和正在进行或中止的创新活动情况4．产品创新和工艺创新的创新活动情况5．知识产权及相关情况1、企业基本情况：取自其他调查表2、创新活动基本情况：各种判定标识，重点之一3、产品创新、工艺创新和正在进行或中止的创新活动情况：补充计算4、产品创新和工艺创新的创新活动情况：创新活动类型与创新费用测算，重点之二5、知识产权及相关情况：补充计算单个工业企业法人单位的创新费用计算：创新费用合计=内部RD活动经费支出（L506)

+外部RD活动经费支出(L506)

+获取机器设备和软件经费支出(注）

+从外部获取相关技术经费支出（L506）注：含折算后的技改经费支出三、综合表表式1．Ⅶ504表企业创新及相关情况2．Ⅶ505表企业家对创新的认识及相关情况在过录表计算的基础上由程序完成。其中通过抽样调查得到的数据需要进行推算总体的过程。在资料开发阶段，国家统计局将在网报平台定制更多的汇总表，以满足从不同层面进行汇总分析的需要。基层表过录表

综合表。（一）综合表504企业创新及相关情况：企业基本情况，9个指标；产品创新与工艺创新，5个指标；创新活动，8个指标；创新费用，4个指标；创新合作，3个指标；组织创新与营销创新，3个指标；保持和提高竞争力采取措施，7个指标；共计39个指标。（二）综合表505企业家对创新的认识及相关情况：企业家基本情况，4个指标；认为创新对企业影响程度为“高”的企业家数，21个指标；认为有关政策对企业开展创新活动影响为“低”或“无”的企业家数，9个指标；创新战略目标，7个指标；共计41个指标。五、工作要求一、进度安排1、方案研制阶段国家统计局继续组织进行调查用程序软件的编制。协调数管中心进行京云万峰和清华同方两个版本的程序编制，并参与测试工作。协调完成有关使用手册编写。省统计局在国家程序编制完成并下发后，将尽快组织全省创新调查程序培训。时间：2014年10月-11月。2、布置培训阶段

在全省培训会之后，各地应按照计划逐级开展创新调查业务培训，以提高统计工作人员的业务能力和填报对象的理解和配合程度，提高数据质量。

时间：各地自行掌握。在国家调查软件编制培训完成后，省统计局将择期进行创新调查程序培训。时间：初定在2014年12月，具体时间待定。国家统计局会同有关专家根据既定抽样方案和调查用基本单位名录库完成相关行业企业的抽样工作，确定调查单位。江苏省统计局在接收到国家局相关行业企业的抽样库后，将及时对下反馈。

时间：2014年12月底前。国家统计局会同普查中心、数管中心等单位，在报送平台上部署报送环境，加载调查名录，设置用户权限，用户下载证书，完成开网填报前的准备工作。时间：2015年1月。3、正式填报阶段

企业登陆网报平台正式填报数据。基层统计部门注意进行报表催报。

时间：2015年1月20日-3月15日地方各级统计部门对填报数据进行审核、汇总、评估与验收上报。市级统计部门报送省统计局按照要求时间进行，市级以下统计部门的报送时间由各地自行确定。

时间：2015年1月20日-4月15日省统计局对各市验收上报数据进行审核汇总和评估，上报国家统计局，经国家统计局认定后，省统计局对最终数据进行反馈。

时间：2015年4月15日-8月底4、资料开发阶段

江苏省统计局发布调查的主要数据结果。

时间：约2015年9月-10月编辑出版调查结果的数据资料。

时间：2015年10月-12月利用调查数据撰写报告，并开展相关的分析研究。

时间：2015年9月-2016年6月二、组织实施要求1、工作分工

此次调查由江苏省统计局和江苏省科技厅统一组织。省统计局、省科技厅相关处室、各省辖市统计局、科技局要各司其职、各负其责，共同完成调查任务。

省统计局社科处负责牵头并协调统计局相关处室完成有关工作。主要工作包括确定调查单位名录、编写培训材料并培训下级人员、培训数据处理程序、采集和审核评估数据、调查资料的整理开发和对外发布等。其中普查中心负责调查企业名录及基本信息的提供与审核，工业处、投资处、贸经处、服务业处负责在本专业业务培训中提供创新调查的培训课时（培训师资由社科处负责），数管中心负责数据处理程序的培训和数据处理技术支持，财务处负责调查经费保障。

调查所需经费，按照分级负担原则，由中央和地方各级财政共同负担。2、关于金融业企业的说明

在调查范围各行业中，金融业较为特殊。一是统计基础薄弱。到目前为止，金融业企业不仅未参与科技年度报表填报，也未参与统计局其他各专业的统计调查，即使在三经普中也是由主管部门统一报送的，企业层面与统计部门的联系十分松散。二是名录基础差。在纳入调查范围的行业中，这是唯一一个不在企业一套表名录范围的行业，没有专业处对口负责名录维护，所有的信息主要基于2013年的三经普，对于2014年开展的调查而言信息相对陈旧。

因此，对于该行业，在培训、填报各环节需要给予特别关注，应提早准备，尽量减少可能发生的问题。从较为有利的方面看，一是省级以上金融业企业的填报对象数量不太多，全国总量大约在8千家左右，分散到各地后并不很多；二是从技术上可以采用网报平台方式和其他行业一起统一进行数据处理，避免了单独印发问卷、使用单机版程序造成的繁琐。3、几点要求

（一）提高法制意识，严守统计纪律。（二）加强业务培训。（三）确保数据审核力度。（四）注意进行督导工作。（五）加强汇总数据的分析评估。（六）数据反馈及使用。各地区在接到反馈数据后，应及时对数据进行再次汇总和评估，如有异议，须在省局反馈数据后的5个工作日内将有关情况提交省局，逾期视作无异议。各地使用数据都须以省局反馈数据为准，省局反馈数据之前不得随意提供和发布相关数据结果。三、数据处理工作要求1、程序使用与维护

本次调查统一使用国家统计局联网直报平台进行数据采集、审核和上报等数据处理工作。与年报相同，网报平台为清华同方软件，各地区不得随意改用其他软件处理数据；报送数据以统一平台的格式为准。

江苏省统计局在一套表数据处理时将使用省级集中在线方式的模式部署数据处理软件。由省统计局负责软件的部署和名录库、历史数据的加载，统计部门及企业可直接登录省级部署的环境进行数据上报和处理，国家统计局通过数据交换或同步等方式实现数据实时抓取和进度监控。

程序的技术支持由省统计局数据管理中心负责。2、报送内容与年报要求相同，以各地区从网报平台上报的基层数据作为初步数据，不要求上报单机版数据。但有不允许网报企业的地区须单独报送这些企业的基层数据。网报平台的基层表数据包括：

企业创新情况（工业企业用）（Ⅶ501-1表）

创新调查企业家问卷（工业企业用）（Ⅶ501-2表）

企业创新情况（建筑业企业用）（Ⅶ502-1表）

创新调查企业家问卷（建筑业企业用）（Ⅶ502-2表）

企业创新情况（服务业企业用）（Ⅶ503-1表）

创新调查企业家问卷（服务业企业用）（Ⅶ503-2表）

共6张基层表。不允许网报企业的单机版基层表数据包括：

略，见培训手册。创新调查市级报送时不要求报送过录表与综合表，但需要随数据一起提交数据质量评估报告，并于报送结束后半个月内（2015年5月1日前）提交工作总结。3、报送时间及方式

市级统计局向省局报送创新调查数据资料的种类、时间和方式如下：（一）网报平台基层表数据：2015年4月15日24时各地区在网报平台上进行数据验收的基层数据为各地区上报省局的初步数据。（二）不允许网报企业的单机版基层表数据：2015年4月15日24时前按照省局统一要求通过保密渠道将数据光盘报送至省统计局社会科技处。资料文档的文件统一命名为“4位地址码+cxdc”（如南京为3201cxdc.upr,11cxdc.rar等）。无不允许网报企业的地区无需报送。

（三）数据质量评估报告：2015年4月15日24时前以电子文档的形式（word，图表可使用excel）将数据质量评估报告通过统计系统内网邮箱报送至电子邮箱：skc.d@。文档名称统一命名为“4位地址码+cxdcbg”（如南京为3201cxdcbg.doc）。创新调查的数据质量评估报告必须与工业企业科技统计年报的报告分开撰写。纸介质（须加盖单位公章）形式的数据质量评估报告，应于2015年5月1日前报送至省统计局社会科技处。

（四）工作总结：2015年5月1日前以电子文档的形式（word格式）将工作总结通过统计系统内网邮箱报送至省局社科处电子邮箱，文档名称统一命名为“4位地址码+cxdczj”（如南京为3201cxdczj.doc）。创新调查的工作总结必须与工业企业科技统计年报的总结分开撰写及报送。纸介质形式的工作总结（须加盖单位公章），应于2015年5月10日前报送至省统计局社会科技处。4、补报与修改

填报截止时间之后要求补报的企业，应由企业向所在地区统计局（省级）提交申请，由统计局根据有关规定向企业开放补报权限。省级验收截止日后，除经国家局授权返回企业修改之外，不再允许地区自行修改数据。不允许网报企业需要