基于熵权系数法的昆明公共试验站绩效评估

基于熵权系数法的昆明公共试验站绩效评估

地方预算支出的绩效评估是指使用科学、规范的评估方法，对预算支出的行为过程和结果（包括经济、政治和社会）进行综合评估，以便地方政府找到差距，挖掘潜力，不断调整和优化财政支出结构。财政资源和资源的效率可以达到最佳，尽量改善管辖区内人民的福利。对地方政府各部门进行公共支出绩效评价,是上级政府、本部门、本级政府的其他部门以及辖区人民十分关注的一个问题。各部门资金使用的效果,可以作为来年公共支出方向的参考,因此,绩效评价是相当必要的。迄今为止,综合评价的方法已有多元统计法、层次分析法、模糊综合评价法、数据包络分析(DEA)法、BP神经网络法、灰色关联度等多种方法,运用这些方法所得到的结果一般来说仅反映评价对象的客观综合实力,不能包含评价对象的主观努力程度,将这些方法的评价结果运用于来年的资金分配上,有可能导致激励效果的不足甚至扭曲,这是单次评价方法的普遍缺陷。正是基于这些考虑,A·Charnes、W·W·Cooper在M·J·Farrell用线性规划确定生产可能集前沿面方法的基础上,提出了基于DEA线性规划的二次评价模型。本文在运用熵权系数法进行客观评价的基础上,采用二次相对评价模型对昆明市14个县区公共卫生部门的绩效进行综合评价,评价结果消除了由于客观基础条件的优劣所造成的影响,真正体现各县区的主观努力程度以及创绩能力对绩效产生的影响。一、基于权系数法的熵权系数法首先对评价对象的单年度公共服务水平作客观综合评价,其方法主要有因子分析、主成分分析、DEA法、熵权系数法等。本文采用熵权系数法,该方法计算简单,经济意义明确,而且所得的综合评价值均为正数,符合下一步用DEA作二次评价输入数据的要求。熵权系数法的基本原理和方法如下:设有m个评价指标,n个评价对象,则评价对象的多指标评价矩阵为:对R′作规格化处理得规格化以后的评价矩阵第个评价指标的熵定义为式中,并假定当。用下式决定第个评价指标的熵权系数:最后得到第个评价对象的综合评价值:二、客观基础条件二次相对评价模型关键解决了两个问题:一是描述了评价对象间客观基础条件的差异;二是反映了评价对象的主观有效努力程度及能力对部门绩效的贡献。1.主观效果性评价的统计方法首先,运用熵权系数法对各县区上一年的绩效进行评价,得到的评价结果体现了各县区卫生部门的公共服务水平,反映了各县区间的客观基础条件状况,称之为参考指数。运用同样的方法对各县区本年度的绩效进行评价,得到的评价结果称之为当前指数。设有n个参评县区,是第j个部门的参考指数,是该县区的当前指数,则称数组为第j个县区的指数状态。称为由指数状态组成的指数状态可能集。有了参考指数、当前指数、指数状态及指数状态可能集等概念,就可以描述评价对象的主观有效努力程度。假设有A、B、C三个县区,其中A与C的主观有效努力程度相同,它们的指数状态分别为它们在平面坐标系的位置如图1所示。2.主观有效努力程度的度量有了指数状态可能集,就可以运用DEA方法求得指数状态可能集的边界,即各参评对象所对应的前沿面(如图2所示),根据参评对象偏离前沿面的距离来判断它们的主观有效努力程度及能力对综合绩效的贡献。图2中的阴影部分表示指数状态可能集。不难看出,任何一个参评县区的指数状态(x,y)均介于某两个处于前沿面的参评县区之间,将该县区的当前指数y在前沿面上的对应值记为,的比值可作为有效努力程度的一种度量,为参评县区公共卫生部门的二次相对评价值。测算各县区公共卫生部门二次相对评价值的DEA模型如下:三、不同县的综合评价价值根据指标选取的相关性原则、经济性原则、可比性原则以及重要性原则,选取4个指标来评价昆明市14个县区的公共卫生部门的绩效。它们分别是:(1)人均卫生支出(扣除了人员经费),设为x1j;(2)卫生机构数,设为x2j;(3)每千人实有床位数,设为x3j;(4)每万人拥有卫生技术人员数,设为x4j。这样评价矩阵R′为4×14阶矩阵,对昆明市14个县区2005年、2006年的上述指标值作规格化处理,所得的归一化值见表1。通过熵值法计算的熵值以及熵权系数见表2,从表中可以看出,卫生机构数目在本次评价中占有最重要的地位,其次是实有床位数、卫生人员数以及人均卫生经费。经过熵权合成,2005、2006年度的单年度评价结果见表3。设2005年与2006年的综合评价值分别为x,y。则(x,y)构成了这14个县区的绩效状态可能集。用DEA方法计算二次相对评价值,计算结果见表4。分析表1、表3和表4,可以看出:(1)参考指数比较高的县区,属于客观基础条件优越的地区,如果当前指数能够在高标准上进一步提高,其二次评价值就较高,绩效排名就会靠前,如五华区、盘龙区和西山区;(2)参考指数比较低的县区,属于客观基础条件相对薄弱的地区,如果它们的当前指数能够得以巩固甚至有较大的提高,那么它们的二次相对评价值会大幅提高,排名也会飙升,如晋宁县、禄劝县、东川区以及寻甸县,其中晋宁县的4个指标值普遍提高,卫生状况得到了明显的改善,禄劝县、寻甸县和东川县巩固了原有的水平;(3)有些县区的参考指数比较高,当属于客观基础条件较好的地区,但由于当前指数上升的幅度小于14个县区的平均上升幅度,甚至当前指数有所下降,其二次评价值排名会有所下降,如官渡区、安宁市和嵩明县;(4)有些县区参考指数比较低,属于客观基础条件薄弱的地区,其当前指数没有明显的提高甚至有所降低,其二次相对评价值就相应比较低,综合排名处于后列,如呈贡县、富民县、宜良县以及石林县。四、对于县域间均卫生支出的考核运用二次相对评价模型对昆明市14个县区公共卫生部门的绩效进行评价,克服了以往单次评价方法包含客观基础条件的缺点,能够真正体现各个县区的主观努力程度,并且评价结果为各县区以后的工作提供了努力的方向。(1)各县区均应努力提高公共服务水平,只要在现有的基础上,提高人均卫生支出、卫生机构数、实有床位数以及卫生人员数,其绩效就会提高。(2)盘龙区、五华区和西山区属于客观基础条件相对优越的地区,其参考指数、当前指数排名均靠前列,并且当前指数对于参考指数均有所提高,所以其综合绩效值很高,综合排名也比较靠前。但应看到,这三个县区的人均卫生支出均处于后列,有待提高。(3)晋宁县、禄劝县、东川区和寻甸县属于客观基础条件相对薄弱的地区,其参考指数、当前指数均较低,单年度排名也处于后列,但其当前指数能够至少维持在参考指数水平或者有所上升,所以综合绩效值较高,综合排名处前列。这些县区应继续改善绩效,晋宁县应将主要精力放在提高卫生机构数上,东川区应当增加人均卫生支出,禄劝县工作的重点是增加卫生机构数以及卫生技术人员数,而寻甸区的卫生机构数、人员数以及床位数均有待于提高。(4)官渡区、安宁市和嵩明县客观基础条件比较好,单年效益排名均处在14个县区的第4、5、6位,但安宁市和嵩明县的当前指数比参考指数有所下降,其综合绩效值比较低,排名靠后。官渡区的当前指数虽有所提高,但提高的幅度稍小,也没有获得较高的评价值。要提高绩效,官渡区的工作重点是增加人均卫生支出,而安宁市和嵩明县的工作重点是增加卫生机构数目。(5)呈贡县、富民县、宜良县以及石林县,客观基础条件比较差,其单年度效益排名均处后列,两年中,这四个县的人均卫生支出均大幅下降,其他指标也有不同程度的下降。这四个县区的情况类似,都是卫生机构数与卫生技术人员数有所下降,来年工作的重点应该是扭转这种趋势。评价的结果表明,将参考指数作为各县区基础条件优劣程度的标准,考察其当前指数与参考指数之间的动态变化,以二次相