ISO45001审核作业指导书

ISO45001:审核指导书一、一阶段审核规定：1、一阶段审核的目的确认审核范围；2、一阶段审核重点关注内容二、ISO45001:完整体系审核指导书条款审查对象审核重点4.1理解组织及其所处的环境1.组织识别、确定与职业健康安全有关的内外部问题的必要机制；2.从哪些方面理解组织的内外部环境，怎样聚焦需要关注的职业健康安全问题；3.内外环境分析输出的体现形式。4.2理解员工及其他有关方的需求和期望：安全主管部门1.不一样类型有关方的需求和期望，理解的渠道、职责；2.有哪些有关需求和期望；3.这些需求和期望中哪些成为合规义务；4.需求期望的体现形式。4.3确定职业健康安全管理体系的范围安全主管部门1.范围界定的文献化形式；2.范围界定与组织实际的物理范围、产品或业务活动范围的匹配程度。4.4职业健康安全管理体系安全主管部门1.这是质量体系筹划与构建方面的总规定；2.对体系的综合规定，要结合对其他条款审核情况进行整体综合评估。5.1领导作用与承诺企业领导1.领导的作用和承诺13条怎样体现？尤其是：程？条款审查对象审核重点5.1领导作用与承诺企业领导2.对此规定的满足程度的判断应建立在对所有客观证据汇总分析的基础上。5.2职业健康安全方针企业领导/主管部门1.方针内容上与否满足有关的规定（6个方面）；2.方针管理上与否满足有关规定（4个方面）：文献化、沟通、可获取、有关合适。5.3组织岗位、职责和权限主管部门1.岗位职责权限与否明确界定，文献化体现形式是什么；2.职责权限沟通的方式措施，效果怎样；3.组织与否形成了汇报（尤其是向高层领导）体系绩效和改善需求的机制，执行状况怎样。5.4工作人员的协商和参与主管部门/或有关部门1.员工协商和参与所需的机制、时间、培训和资源；2.与否识别和消除阻碍员工参与的障碍；3.特別关注非管理类员工参与协商的9个方面活动与否得到贯彻；4.尤其关注非管理类员工参与的7项活动，与否得到贯彻；5.3和4项审核中需同步关注有关部门有关岗位员工贯彻状况的证据。措施企业领导1.管理体系的风险同4.1、4.2审核中一起进行6.1.2危险原因辨识和风险评价主管部门1.怎样识别危险原因，与否覆盖全面，措施与否合适，覆盖各项管理过程、各工作场所、各工作人员、紧急状况、邻居等其他有关方；2.与否能动态更新；3.怎样评价风险；4.怎样识别和评价机遇。1.与否识别评价或确认了危险原因，评价了风险，确定了保证措施。6.1.3法律法规和其他规定法律法规主管部门、安全主管部门1.怎样识别法律法规；2.怎样应用于安全管理；3.怎样评价合规性（和9.1.2呼应）。6.1.4措施的筹划安全主管部门1.各项危害原因确定了哪些控制措施；2.这些措施与否有效。6.2职业键康安全目的及其实现的筹划安全主管部门1.建立了哪些目的，与否符合；2.怎样制定措施；3.措施效果怎样跟进。条款审查对象审核重点6.2职业键康安全目的及其实现的筹划车间、项目1.与否建立了目的、措施、跟踪等。7.1资源主管部门1.需要哪些资源，与否配置充足；2.本条款是总纲性规定。7.2能力主管部门1.人员能力与否有原则；2.怎样评价人员能力；3.怎样采用措施到达能力规定；4.怎样评价措施的有效性；5.合适证据体现形式。7.3意识领导及各职能层次1.怎样提高人员安全健康的意识的机制、措施；2.效果怎样，从6个方面关注员工与否知晓：7.4沟通主管部门及有关部门1.组织确定的沟通机制、方式、措施与否明确。应关注内部员工沟通及进入场所的有关人员沟通的规定；2.沟通方式措施确实定应关注：差异原因（语言、文化等）、信息的一致性、有关方规定、法律法规规定；3.怎样在企业内部各层次、各职能间交流，获得哪些信息，输出哪些信息；4.怎样与外部进行沟通交流，获得哪些信息，输出哪些信息。7.5文献化信息主管部门及有关部门1合适性和充足性；2.文献与否基于组织实际、法律法规和有关方要求和系统筹划等，与否充足完备；3（关注编置等环节）；4.合用的外来文献动态识别、解读、学习、转化应用状况；5.充足关注文献自身的合适性、合规性、一致性、可操作性，关注文献发挥的效能等。8.1.l运行筹划和控制主管部门1.企业需要哪些控制措施，怎样保证运行好；条款审查对象审核重点8.1.l运行筹划和控制主管部门2.效果怎样。项目、车间1.需要执行哪些措施？怎样执行好。8.1.2消除危害及减少职业健康安全风险主管部门1.消除危害及减少职业健康安全风险控制层级的建立、实行、保持状况？2.怎样选择控制层级，其准则怎样。车间项目1.各项控制措施的选择执行状况，与否得到了有效执行。8.1.3变更管理主管部门1.变更管理的流程，各项变更与否执行管理流程？变更时的风险控制措施？8.1.4采购采购部门1.设备、原材料以及其他商品和有关服务采购过程的OHS控制？2.选择承包商的职业健康安全准则？承包商的职业健康安全控制状况；3.外包职能和过程的职业健康安全控制类型和程度，实行状况？8.2应急准备和响应1.应急准备和响应提供的培训？2.与否向所有工作人员传达并提供有关其职责和责任的有关信息？3.与否考虑所有有关利益有关方的需求和能力？和评价主管高管层、主管部门1.与主管高管层和主管部门沟通理解组织监视、测量、分析和绩效评价的过程有哪些？通过获取这些信息，从而判断监视和测量的信息与否包括如下过程：状况。2.获取监视、测量、分析与绩效评价的措施，结合实际判断合理性？实行监测、测量的时间与否做出规定，何时分析和评价、何时沟通监视和测量成果与否做出规定？合理性判断？监视、测量、分析和绩效评价成果的证据是什么？3.查组织职业健康安全绩效评价根据，判断合理性？4.查职业健康安全绩效和职业健康安全管理体系有效性与否评价？59.1.2合规性评价主管部门1.合规性评价的机制与否建立？条款审查对象审核重点9.1.2合规性评价主管部门2.合规性评价的频次需要明确。结合如下状况判断频次和时机的合理性？（1）规定的重要性；（2)运行条件的变更；（3）法律法规和其他规定的变化以及组织过去的绩效。3.评价合规性成果的信息需要保留；4.结合合规性评价的状况，针对不合规的状况结合实际采用必要的措施。主管部门1.组织应明确内部审核的时间间隔；2.内部审核需要建立有关的文献，此文献中需要明确内部审核的频次措施、职责、协商、筹划要求和汇报的规定；3.内部审核方案应考虑所波及的过程的重要性和此前的审核成果；4.查内部审核计划，需要明确审核的准则和范围、审核员、判断审核计划安排的合理性；5.查审核汇报，根据内容判断审核汇报与否体现如下规定：有效性。6.查审核成果与否向有关的管理者、工作人员、及其他有关方汇报；7.针对内部审核发现的不符合，查其整改贯彻情况；8.内部审核计划、检查资料、不符合项、审核报告及整改资料需要保留。9.3管理评审最高管理者、主管部门1判断管理评审的符合性和有效性；2.管理评审应包括下列事项的考虑：条款审查对象审核重点9.3管理评审最高管理者、主管部门a.事件、不符合、纠正措篱和持续改善；b.监视和测量的成果；c.法律法规和其他规定符合性评价成果；d.审核成果；e.工作人员的协商和参与；f.风险和机遇。性；3.管理评审输出应包括有关决策：（4)所需资源；4.最高管理者应将管理评审的输出成果沟通给工作人员及其代表。10.1总则最高管理者、主管部门1.评价组织实行改善机制的状况，从文献的合理性、实行状况做出判断。改善包括纠正措施、持续改善、突破性变更、创新和重组；2.采用改善措施时，提议考虑职业健康安全绩效分析和评价的成果、合规性评价成果、内部审核成果和管理评审的成果。10.2事件、不符合和纠正措施主管部门1.评价“事件和不符合”怎样确定和管理的文献，文献内容应包括：；评审与新的或变化的危险源有关的职业健康安全风险，实行所需