知识产权技术部内审核查表含审核记录

内部审核记录表内部审核记录表第第10页共11页表格编号：A－PQEO-25/1－3/00受审核部门：技术部 承受审核人员： 审核人员： 审核日期： 主管确认：审查方法治理体系要求Requires

审查内容 TheThecontentof audit methodsofaudit

现场审核记录Recordofauditingonthesite

符合 不符合Yes(√) No(×)GB/T294901.询问技术部的主要学问产权工作职责是什么？询问1、技术部主要学问产权工作职责是：√5.4.2/6.2*2.配备了哪些学问产权所需的根底设施〔包括知专利相关外来文件的治理识产权治理软件〕？制定求学问产权进展规划公司学问产权信息资源的治理公司学问产权的猎取、维护和运用等日常治理工作监控和搜集公司专利被侵权以及公司产品可能涉及他人学问产权状况的信息。研工程的立项与争论开发阶段的学问产权治理产品升级变更的学问产权调查2、配备了用于专利检索与分析的himmpatGB/T294905.3.2*1规定文件及目标完成状况。询问查记录1序号 目标及指标值 统计时间周期 完成状况√552022.1.1-2022.3.114工程立项学问产权检索分析完成率100%2021.12.1-2022.3.15100.0%研发工程学问产权检索分析完成率100%2021.12.1-2022.3.15100.0%100%2021.12.1-2022.3.11100.0%本部门签订的学问产权对外托付业务合同2021.12.1-2022.3.11100.0%/协议的学问产权条款掩盖率≥100%2345其中，除“每年猎取的专利不少于5项”外，技术部其他目标均已完成。51治理体系要求

审查内容

审查方法

现场审核记录

符合 不符合RequiresGB/T294904.2.4GB/T294906.4*

Thecontentof audit1文件清单》？外来文件或清单〔或外来文件〕中，对于外来文件的取得时间和来源是否可识别？1、是否建立形成文件的信息资源治理文件，规定信息资源治理所需的掌握要求？2产权信息收集渠道表》？3行业领域的《学问产权信息分析记录》？4权信息进展分类筛选和分析加工，并形成《学问产权信息分析记录》？5是否有对外公布信息？假设有，查在对外提交技术论文前，是否按公司制度规定填写了《对外信息公布6、询问目前是否有建立学问产权信息数据库？如何使用和维护更学问产权数据库？〔非必需要求〕

Themethods Recordofauditingonthesiteofaudit询问 查2022.12.1-2022.3.17号期间已有4个有用型专〔查文件 型铅酸产品的板栅一种防松动安全阀一种极群测量关心夹查记录 具、富液式铅酸蓄产品空气搅动系统〕取得专利证书和1个制造专利有产生的外来文〔制造专利申请公布及进入实质审查阶段通知书，但外来文件及外来文件清单仅收集登记了2〔〕2〔型铅酸产品的板栅、一种防松动安全阀〕2〔一种极群测量关心夹具、富液式铅酸蓄产品空气搅动系统〕的相关外来文件。询问1查文件集渠道的建立、信息的分类筛选和分析加工、对外信息发查记录布等方面所需的掌握。2、查建立了学问产权信息收集的渠道并形成了《学问产权信息收集渠道表》32022.3.3对行业领域蓄产品、铅酸的学问产权信息进展了搜集，并形成了《学问产权信息分析记录》4行业领域、竞争对手的学问产权信息进展了分析加工。52021.12.16、目前暂未建立学问产权信息数据库。公司也暂无此方面的要求。

Yes(√) No(×)×√√√√√√治理体系要求

审查内容

审查方法

现场审核记录

符合 不符合Requires

Thecontentof audit

Themethods Recordofauditingonthesiteofaudit

Yes(√) No(×)GB/T294901询问1√7.1定学问产权猎取治理所需的掌握要求？查文件取工作打算、猎取前的检索分析、猎取记录的保存及制造2查记录制造人员的署名权等方面所需的掌握。2√产权的猎取途径和猎取方式？GB/T6.4294903取方式。32021.12.1√检索和分析，并形成《学问产权检索报告》？权的状况。42021.12.1√GB/T294904权的状况。7.1/6.452021.12.1√5权的状况。62021.12.1√息，是自行申请还是委外申请？假设委外申请，则查是否在委外注册申请前，填写权的状况。7√了《学问产权委外检索/注册申请表》进展委外注权。查有用型专利“一种极群测量关心夹具”，制造人册申请？员李皎、张双地均进展了署名。6管和掌握？7、抽技术部经理，询问其是否了解学问产权制造人，均享有学问产权署名权？是否在其制造制造的知识产权中进展了署名？治理体系要求

审查内容

审查方法

现场审核记录

符合 不符合Requires

Thecontentof audit

Themethods Recordofauditingonthesiteofaudit

Yes(√) No(×)GB/T294907.2GB/T29490

1、是否建立形成文件的学问产权维护的治理文件规 询问 1、查建立了《学问产权猎取治理程序，规定了学问产权日√定学问产权维护治理所需的掌握要求？ 查文件 常维护、学问产权评估、学问产权权属变更和放弃等方面查记录 所需的掌握。2、查是否建立《专利治理台帐？治理台账中是否 2、查有《专利治理台账，台账中记录了有用型专利“富√记录了对专利的实施状况以证明对学问产权的实 液式铅酸蓄产品空气搅动系统”已应用于bloc系列产品。7.2/7.3.1a施状况进展了监控？3查是否妥当保存了以下专利相关的档案？档案是否进展了日常维护，如适时收集更？〔已获授权3、查保存了有用型专利“富液式铅酸蓄产品空气搅动系统”的有用型专利恳求书、权利要求书、专利审查意见√GB/T29490的专利，a,b,c〕a) 专利的注册申请书、说明书、权利要求书书、专利申请受理通知书等相关的档案。4对专利进展了评估，√7.2/4.2.4b) 专利审查意见书评估结论为连续持有。c) /分案/撤回通知书5√〔假设有，专利公布或公告的通知书无此要求d)e)政府机构出具的专利缴费证明、专利证书f)纷处理过程中形成的记录文件。4、查技术部是否每年对学问产权进展评估，并形成属的变更或放弃或连续持有进展了适当的评估？5？〔非必需要求〕治理体系要求

审查内容

审查方法

现场审核记录

符合 不符合RequiresGB/T294907.3.1

Thecontentof audit1需的掌握要求？

Themethods Recordofauditingonthesiteofaudit询问 1、查建立了《学问产权实施、许可和转让治理程序，规定查文件 了学问产权的实施、许可和转让等方面所需的掌握。查记录

Yes(√) No(×)√2、询问技术部公司实行了哪些措施来促进学问产权的实施？3实施/许可/转让申请与评估表》？

2√护和运用学问产权方面奉献卓越的员工，在升职、升级、职称评定等方面可赐予优先考虑。3、2021.12.以后，未发生学问产权许可或转让的状况。 √GB/T294901询问1、2021.12.1至现在，未参与标准化组织。经询问，了解参√7.3.4查文件与标准化组织的相关学问产权治理要求查记录可承诺等要求？2、2021.12.1至现在，未牵头制定过标准。经询问，了解牵√2头制定标准的相关学问产权治理要求作程序？治理体系要求

审查内容

审查方法

现场审核记录

符合 不符合RequiresGB/T294907.3.5

Thecontentof audit1学问产权组织？是否了解：参与学问产权联盟或等要求？2、询问技术部是否有组建学问产权联盟？是否了解：利池等要求？

Themethods Recordofauditingonthesiteofaudit询问1、2021.12.1查文件识产权组织。经询问，了解牵头制定标准的相关学问产权管查记录理要求。2、2021.12.1

Yes(√)√√

No(×)GB/T294901询问1√7.4.1b学问产权风险治理所需的掌握要求？查文件设备及软件侵害他人学问产权风险，及产品可能涉及他25年的全或重点产品或技查记录人学问产权风险等方面所需的掌握。术/工艺升级改进产品，技术部是否每年对其可能25/工艺升级改进产品可能侵害他人专利权的风险监控台账《学问×录台账》？/监控结果”栏中学问产权全部人及检索结果的具体信息显示为3见数据库〔即himmpat检索软件的数据库，〔包括主动监控觉察的及收到但查himmpat他人的侵权法律诉讼文件的的状况〕结果具体信息的记录。是否分析了可能发生的纠纷及其对企业的损害程3、经询问，未觉察可能侵害他人专利权风险的状况。√应对措施审批表》？治理体系要求

审查内容

审查方法

现场审核记录

符合 不符合Requires

Thecontentof audit

Themethods Recordofauditingonthesiteofaudit

Yes(√)

No(×)GB/T294901询问1√7.4.2规定学问产权纠纷处理治理所需的掌握要求？查文件监控学问产权被侵害状况，学问产权争议处理等方面所2查记录需的掌握。2控及纠纷处理记录台账2021.12.30。√以准时觉察学问产权被侵害的状况？台账中记录，我司有用型专利“一种吸酸装置”产3品一体化吸酸头，可能被安徽理士电源技术的有用型专利“一种铅酸蓄产品抽酸工装”侵权。3、查有有用型专利“一种吸酸装置”产品一体化吸酸头√了被侵权争议的处理方案。GB/T294901询问是否有检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权询问12022.2.22√7.5查记录程创学问产权代理”签署了《保密协议假设有，查签订的学问产权对外托付业务合同/协议中是否包含有学问产权权属和保密等内容？议中商定了学问产权权属、保密等内容。22021.12.1√2查签订的托付开发或合作开发合同/协议中，状况。3、2021.12.1√〔即学问产权权力归属哪一方、许可及利益安排、后续改进的权属和使用等内容？3、询问是否担当有政府资金支持的工程？是否了解工程相关的学问产权治理规定？是否依据工程中的学问产权要求进展了治理？治理体系要求

审查内容

审查方法

现场审核记录

符合 不符合Requires

Thecontentof audit

Themethods Recordofauditingonthesiteofaudit

No(×)GB/T294901询问1√4.2.2/7.6了电脑设置密码等保密措施，以防失密？查记录文件的电脑实行了设置密码的保密措施。22识别并建立了本部门存储或处理一级、二级涉√密信息的《重要涉密设备及使用人员清单》？密信息的《重要涉密设备及使用人员清单3技术部是否有发生过外部人员来访参观涉密3√状况。报相关人员同意〔〕？GB/T2949011“HPPL50√8.1/8.2工程立项审批〔即《projectprofile》审批〕和牵引型铅酸蓄产品工艺研发工程“富液式铅酸产品组加前，查对立项工程所涉及关键技术的学问产对立项工程所涉及关键技术的学问产权的数量、地献进展了检索分析？是否对市场进展了调研分析？是否形成了检索分析记录分析。确定了潜在竞争对手〕？1HPPL50产品开发”工程的竞争对手为国外艾诺〔斯和国内的山东圣阳电源和理士国际蓄电〕中，是否确定了学问产池。权的潜在合作伙伴和竞争对手？“富液式铅酸产品组加热系统”工程的竞争对手是否对立项工程在学问产权方面的风险为浙江天能产品和霍克。“HPPL50统”工程经评估，侵权风险均较低，可以立项。〔〕？治理体系要求

审查内容

审查方法

现场审核记录

符合 不符合Requires

Thecontentof audit

Themethods Recordofauditingonthesiteofaudit

No(×)GB/T294902、查看工艺、技术、系列产品的研发工程，在询问2“HPPL50√8.1/8.2/7.3.1b产品工程打算评审前，查记录和牵引型铅酸蓄产品工艺研发工程“富液式铅酸产品是否对工程所涉及领域的学问产权信息、相关文献及其他公开信息进展了检索？是否对告中：工程的技术进展状况、学问产权状况和竞争对对工程所涉及领域的学问产权信息、相关文手状况进展了分析？是否形成了争论开发的献及其他公开信息进展了检索，并对工程的技检索分析记录〕？术进展状况、学问产权状况和竞争对手状况进是否依据所收集到的学问产权信息，制定了知行了分析。识产权的规划？学问产权规划是否形成了记录〕？制定了学问产权规划。3、2021.12.1B样品设计评审√3、查工艺、技术、系列产品的研发工程，在B阶段。样品设计评审前，是否对工程学问产权的信息进展了至少一4、2021.12.1SOP√次地跟踪监控？是否形成了跟踪监控记录〕？是否依据跟踪监控结果，适时调整工程的研发方向，以避开或降低学问产权风险？4、查看工艺、技术、系列产品的研发工程，在SOP对产品上使用的专利、商标等学问产权，是否可自主实施制定了调查方案并进展了评估，并形成了学问产权实施前的调查评估记录〔《学问产权实施/许可/〕？治理体系要求

审查内容

审查方法

现场审核记录

符合 不符合Requires

Thecontentof audit

Themethods Recordofauditingonthesiteofaudit

No(×)GB/T294905询问5、查牵引型铅酸蓄产品工艺研发工程“富液式铅酸产品√8.2/7.3.1b/7.1是否准时对争论开发成果进展了评估和确认，并形成了评估确认记录《创信息收集查记录2022.3.4〕？评估确认记录中是否明确了研发成果的保护方式？的研发成果申请专利进展保护。确认需申请专利等学问产权保护的研发成暂未开头申请专利。果，是否按评估确认结果适时形成学问产权〔如申请注册专利、商业隐秘保护〕？是否7.13-5学问产权相关的各项记录？66、查定型铅酸蓄产品产品研发工程“HPPL50产品开发”和牵引型铅酸蓄产品工艺研发工程“富液式铅酸产品组加√否保存了相应阶段的研发记录，