IATF16949-2016质量管理体系各部门按部门分过程内审检查表(IATF16949内部审核检查表)

IATF16949-2016质量管理体系各部门按部门分过程内审检查表（IATF16949内部审核检查表）IATF16949-2016质量管理体系业务部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员:过程方法评价点1过程是否已被识别并适当规定?陪审人:1过程的输入是什么?2职责是否已被分配?审核时间:2由谁进行?(能力/资格)3程序是否得到实施和保持?审核地点:3使用什么方式(资源,材料,设备)?4在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据:ISO9001标准及程序文件4如何做?(方法/程序)业务部5测量/评估(指标/方法/频次)?6过程的输出?COP1订单评审过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录17.5.3是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。45.2.2质量方针是否得到沟通及理解?提问：人员能否理解公司的质量方针？56.2.1/6.2.2在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，6质量目标是否按要求进行评估？查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。7对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？对于KPI统计表没有达成目标的项目有无展开原因和对策分析？对策是否有验证？85.3部门的职责及权限是否有规定?是否在部门内沟通?查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？97.2/7.3部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？10是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？11是否有培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考12人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?抽查提问：人员的意识？目标意识13适当的培训记录是否保留?抽查培训的证据是否齐全：教材、相片？录像录音？签到表148.2.2/8.2.3在接到客户订单时，是否按文件规定进行订单评审？抽查2-3个客户订单，查看评审记录15订单评审的项目是否包含了交期、质量、生产能力、模具状况、材料供应等方面？查看评审记录中填写的内容的数据是否明确清楚规范。16订单评审的记录是否按规定进行保存？出现了评审意见不一致时有无最高层参与查看评审记录的保管现状17当公司产能能力或者生产条件不能满足客户要求时，是否与客户进行协调？咨询业务跟单人员当订单无法彀客户要求时的处理流程和案例184.2/6.1/6.1.1/6.1.2对于客户的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？查部门涉到的相关需求的表是否有按要求更新？19对于客户的期望值变更点是否组强就绪措施？输出的结果和方案是否在公司相关部门得到传递(例:如何反馈客户投诉及新的要求等问题题?)已经更新的期望值是否有相应的措施并输出到相关部门得到确保落实20是否有识别本部门的风险与机遇？查看本部门的风险和机遇评价表是否已经对本部门相关的过程进行了识别？21对于高风险的高机会产品或者过程的项有无制订有效的对策？查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？2210.3/10.21/10.2.2/10.3对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效23是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？24是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？25是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？最高得分50分总得分COP7-1客户满意度评审评审过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录18.2.2/8.2.3是否有建立“客户相关过程与满意度调查控制程序”？相关人员是否清楚程序中的频率方法和输出结果？查看程序中的定义是否明确清楚，提问业务人员组织人员是否掌握其定义2顾客满意度调查工作是否按文件规定进行实施？查看调查的组织和反馈过程和是否一致？总结报告的信息收集统计输出是否包含客户的明确或者隐含要求？3满意度调查工作完成后是否将相关的信息传递给相关部门？调查的结果用什么方法传递给相关责任部门？4对顾客反馈不满意项是否采取有效的纠正措施？对于客户调查结果的不满意项采取什么对策来应对？最高得分8分总得分FM-TX-16-A/0填写说明：1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等。2.完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据。3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况。4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。IATF16949-2016质量管理体系工程部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员:过程方法评价点1过程是否已被识别并适当规定?陪审人:1过程的输入是什么?2职责是否已被分配?审核时间:2由谁进行?(能力/资格)3程序是否得到实施和保持?审核地点:3使用什么方式(资源,材料,设备)?4在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据:ISO9001标准及程序文件4如何做?(方法/程序)工程部5测量/评估(指标/方法/频次)?6过程的输出?COP2新产品过程开发过程序号相关条款检查要点描述抽查内容符合

情况稽核情况描述记录17.5.3是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。45.2.2质量方针是否得到沟通及理解?提问：人员能否理解公司的质量方针？56.2.1/6.2.2在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，6质量目标是否按要求进行评估？查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。7对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？对于KPI统计表没有达成目标的项目有无展开原因和对策分析？对策是否有验证？85.3部门的职责及权限是否有规定?产品过程开发责任人员是否有达到设计要求的能力,并能熟练掌握适用的工具和技术?这些适用的工具和技术是否得应用到过程活动的中?查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？97.2/7.3部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？10是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？11是否有培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考12人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?抽查提问：人员的意识？目标意识13适当的培训记录是否保留?抽查培训的证据是否齐全：教材、相片？录像录音？签到表148.3.3在对产品实现进行策划时,有没有确定以下方面的适当内容:

a)产品的目标和要求?

b)针对产品确定过程,文件和资源的需求;

c)产品所要求的验证,确认,监视,测量,检验和试验活动,以及产品接收准则;

d)为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录;抽一产品,查其实现过程的策划或开发的结果,包括产品实现过程的规范等;158.3.2在进行过程开发策划时,是否确定:

a)有无确定阶段;

B)适合于每个计划和开发阶段的评审,验证和确认活动;

C)开发的职责和权限;适当的设计和开发策划的输出文件或其他形式的输出结果;16公司有没有对参与设计和开发小组之间的接口进行管理,以确保有效沟通,并明确职责分工?随设计和开发的进展,在适当时,策划的输出是否予以了更新?注：设计和开发的评审、验证和确认具有不同的目的，根据产品和组织饿具体情况，可单独或以任意组合的方式进行并记录。对参与设计和开发活动的不同部门之间的接口关系有没有得以规定并管理,如信息传递,会议评审等,保持信息及时准确的沟通;178.3.3是否确定了与产品要求有关的输入,并保持记录.输入是否包括了:

a)功能要求和性能要求

B)适用的法律,法规要求;

C)适用时,来源于以前类似设计提供的信息;

D)设计和开发所必需的其他要求.与产品设计和开发输入相关的记录(如设计和开发任务书等);188.3.4是否对产品设计和开发的输入的充分性和适宜性进行了评审?要求是否完整,清楚,且不自相矛盾?对设计和开发输入评审的信息;198.3.5设计和开发的输出是否以能够针对设计和开发的输入进行验证的方式提出,是否在放行前得到批准?设计和开发的输出结果及相应的批准证据;208.3.3设计和开发的输出是否包括:

A)满足设计和开发输入的要求;

B)给采购,生产和服务提供的适当信息;

C)包含或引用产品接收准则;

D)规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性;注：生产和服务提供的信息可能包括产品防护的细节．查输出满足输入要求的证据;

BOM,图样,工艺规程;

产品接收准则;

产品特性;218.3.5是否依据所策划的安排,在适宜的阶段对设计和开发进行系统的评审,以便:

A)评价设计和开发的结果满足要求的能力;

B)识别任何问题并提出必要的措施;设计和开发评审的结果及所采取的措施的记录;22设计和开发的评审的参加者是否包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表?评审结果及任何必要措施的记录是否予以保持?23为确保设计和开发输出满足输入的要求，是否依据所策划的安排对设计和开发进行验证?验证结果及任何必要措施的记录是否予以保持?设计和开发验证的结果及采取措施的记录;24为确保产品能够满足规定的使用要求或已知的预期用途的要求，是否依据所策划的安排对设计和开发进行确认?只要可行，确认是否在产品交付或实施之前完成?确认结果及任何必要措施的记录是否得到保持?设计和开发确认的结果及采取措施的记录;25设计和开发的更改是否得到识别,记录是否得到保持?更改的识别,查相关更改记录;26是否对设计和开发的更改进行适当的评审、验证与确认，并在实施前得到批准?设计和开发更改的评审是否包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响?更改的评审结果及任何必要措施的记录是否得到保持?查更改的评审,验证,确认和批准及其相应采取的必要措施的记录;276.1.1/6.1.2是否有识别本部门的风险与机遇？查看本部门的风险和机遇评价表是否已经对本部门相关的过程进行了识别？28对于高风险的高机会产品或者过程的项有无制订有效的对策？查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？2910.3/10.21/10.2.2/10.3对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效30是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？31是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？32是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？最高得分64分总得分COP3设计工程变更过程序号相关条款检查要点描述抽查内容符合情况稽核情况描述记录16.38.3.6ECN变更和PCN变更的区分和流程定义是否明确相关人员是清楚定义？抽查和提问ECN变更程序和5M1E变更管理规范中的定义和流程标准？2ECN变更的可性分析和处理方法是否明确？抽查变更申请通知单中的可行性分析填写内容是否完整明确？3ECN变更的是否有进行评审和清查？抽查变更申请通知单中的各相关部门评审是相完整，旧物料的清理是否明确？4ECN变更的效果是否有经验证？抽查变更申请通知单有无经过品质部门的验证结案？5ECN变更的旧物料和产品是否有标识区分防错？抽查仓库和生产车间的通知单中涉及的物料是否清理出来做区分标识？6内部提出的ECN变更申请是否有获得客户批准？有无客户书面承认或者承认书样品批准等。抽查内部提出变更申请通知单是否有客户批准的案例？有无产品承认书或者样品有无客户签字的案例？7ECN变更的技术输出标准化版本管理是否明确升级？抽查变更申请通知单的涉及的CP.FMEA，SIP/SOP有无变更履历和版本升级？8内部提出的ECN变或者客户提出的变更更申请是否有通报相关供应商或者协力商？。抽查采购有无向供方传递的通告途径书面邮件都行？9ECN和PCN的政策是否有供应商传递？查看采购变更协议签订或者程序文件传递的记录？10发生PCN变更时有无向客户通报和沟通？获得客户支持和批准？查看PCN发生的窗口是否保留记录？最高得分20分总得分FM-TX-16-A/0填写说明：1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等。2.完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据。3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况。4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。IATF16949-2016质量管理体系人力资源部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员:过程方法评价点1过程是否已被识别并适当规定?陪审人:1过程的输入是什么?2职责是否已被分配?审核时间:2由谁进行?(能力/资格)3程序是否得到实施和保持?审核地点:3使用什么方式(资源,材料,设备)?4在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据:ISO9001标准及程序文件4如何做?(方法/程序)人力资源部5测量/评估(指标/方法/频次)?6过程的输出?SP2人力资源管理过程序号相关条款检查要点描述抽查内容符合情况稽核情况描述记录17.5.3是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。45.2.2质量方针是否得到沟通及理解?提问：人员能否理解公司的质量方针？56.2.1/

6.2.2在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化。6质量目标是否按要求进行评估？查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。7对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？对于KPI统计表没有达成目标的项目有无展开原因和对策分析？对策是否有验证？85.3部门的职责及权限是否有规定?产品过程开发责任人员是否有达到设计要求的能力,并能熟练掌握适用的工具和技术?这些适用的工具和技术是否得应用到过程活动的中?查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？97.2/7.3部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？10是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？11是否有本部门培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考12人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?抽查提问：人员的意识？目标意识13适当的本部门人员培训记录是否保留?抽查培训的证据是否齐全：教材、相片？录像录音？签到表147.1.2各部门招聘时是否按要求填写“人员需求申请”？抽查员工申请表15是否按程序定义的权限单进行审批，确保符合人力资源规划要求？查看申请表的批准权限16招聘的要求是否按岗们说明定义的要求进行公示？涉及岗位的的技术能力经验要求是否明确？查看各招聘渠道的各岗位招聘标准要求与岗位说明是否符合？17员工履历是否按要求填写与保存？抽查员工履历填写是否规范？18人员录用后，是否都按规定进行新员工考核评价交用人部门？查看新员工的培训考核记录19特殊工种、工作岗位人员是否都有持有国家认可的上岗证？（电工证、叉车司机等、内校员证、内审员证等）监管是否有效？查看特殊岗位清单，查看档证件有无过期？20关键岗位是否得到识别和监管？关键岗位人员是否按流程签发上岗证？查看关键岗位清单有无过期人员？抽查人员有无下发上岗证？217.1.4是有组织员员工满意度调查？查年年度员工满意度调查的定义和记录？22调查的内容是否包含社会因素、心理因素、物理环境因素？查看调查的内容是否齐全？23调查的结果有无展开总结分析，查看总结报告，展开数据数据分析，输出有无按数据统计管理程序中定义的工具展开？24并对于排名前三项组织原因分析和改进对策？查看原因和对策的针对性和逻辑性是否符合？25有无员工投诉建议的途径和规定？查看定义和基础设施收入途径和定义是否一致？26收到员工的投诉建议是否展开调查和回复，并保存有统计记录查看员工投诉建议统计表中的回复对策内容符合投诉建议的逻辑274.2/6.1/6.1.1/6.1.2对于员工和政府机构的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？查部门涉到的相关需求的表是否有按要求更新？28对于员工和政府机构的期望值是否组强就绪措施？输出的结果和方案是否在公司相关部门得到传递(例:如何反馈员工投诉及新的要求等问题题?)已经更新的期望值是否有相应的措施并输出到相关部门得到确保落实29是否有识别本部门的风险与机遇？查看本部门的风险和机遇评价表是否已经对本部门相关的过程进行了识别？30对于高风险的高机会产品或者过程的项有无制订有效的对策？查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？3110.3/10.21/10.2.2/10.3对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效32是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？33是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？34是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？最高得分68分总得分SP6知识、能力、意识、培训过程序号相关条款检查要点描述抽查内容符合情况稽核情况描述记录OK17.1.4/7.2/7.3查看新员工的培训考核记录有无保存2试用期满的员工是否都按规定将新员工考核评价表交行政部门？查看员工试用期转正的有无考评批准记录？3是否有年度培训计划？查看2017年年度培训计划4各部门是否都按计划进行培训？抽查2017计划的培训实施课程的记录与计划是否匹配？5内训的记录是否都予以保存？查看培训记录的完整性证据：包括教材、签名、相片、录影录音等6培训的有效性是否评估？培训记录中课程完毕后有无考核评鉴？7调岗人员是否填写申请书，档案是否进行变更？查看员工调动的手续是否完整8“年度培训计划”是否按规定要求提交总经理审批并配布相关部门？年度计划有无批准下发传递到各部门9抽查各生部门不同阶层的员工意识，是否清楚质量方针质量目标？是否清楚自己对其贡献和没有达成的后果？从花名册中随机抽查员工约谈，包括方针，公司部门目标，自己岗位对目标的影响，自己失职对目标和效益的不利后果10组织的知识是否做好沉淀保存和传递？查看公司的重要资料有无分开备份保存最高得分20分总得分SP15沟通管理过程序号相关条款检查要点描述抽查内容符合情况稽核情况描述记录OK17.4内部沟通和外部沟通有无定义？查看程序有无内外沟通的方法和定义？2内部沟通的记录完整规范查看月报、会议记录、联络单有无有效保存？3内部沟通的记录明确五个原则：查看会议记录、联络单位有无明确定义决议的内容明确：内容、时间、责任人、方法、协助人等4内部沟通折结果有无验证和关闭？对于会议记录有无追踪落实结果达成总结？5外部沟通的记录保存是否合适，有无向内部传递？外部联络的内容和下发记录？最高得分10分总得分FM-TX-16-A/0填写说明：1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等。2.完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据。3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况。4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。IATF16949-2016质量管理体系计划部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员:过程方法评价点1过程是否已被识别并适当规定?陪审人:1过程的输入是什么?2职责是否已被分配?审核时间:2由谁进行?(能力/资格)3程序是否得到实施和保持?审核地点:3使用什么方式(资源,材料,设备)?4在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据:ISO9001标准及程序文件4如何做?(方法/程序)计划部5测量/评估(指标/方法/频次)?6过程的输出?COP4生产计划与服务过程序号相关条款检查要点描述抽查内容符合情况稽核情况描述记录17.5.3是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。45.2.2质量方针是否得到沟通及理解?提问：人员能否理解公司的质量方针？56.2.1/6.2.2在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化。6质量目标是否按要求进行评估？查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。7对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？对于KPI统计表没有达成目标的项目有无展开原因和对策分析？对策是否有验证？85.3部门的职责及权限是否有规定?产品过程开发责任人员是否有达到设计要求的能力,并能熟练掌握适用的工具和技术?这些适用的工具和技术是否得应用到过程活动的中?查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？97.2/7.3部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？10是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？11是否有本部门培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考12人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?抽查提问：人员的意识？目标意识13适当的本部门人员培训记录是否保留?抽查培训的证据是否齐全：教材、相片？录像录音？签到表148.2.2/8.2.3是否按订单对生产计划进行合理的编排？查年有无日生产排程和周生产计划15是否有编制订单完成进度表反馈市场部或客户？查年计划下发记录到哪些部门16对不能按计划完成生产订单时，是否与市场总部或客户进行重新沟通？并形成记录？查看回复交期后的订单发生变化的沟通方式17不能按计划完成生产订单的原因是否予以记录？是否提出改进方案？查看延期订单的处理活动，包括专项会议18订单产品数量有所更改时,生产计划是否及时变更?查验订单的变更后,生产计划的变更一致的证据;19是否有制定物料指令？指令有无采购回复交期查看ERPT系统中的订料记录208.4是否按物料计划跟催，确保物料按计划回厂？对于逾期物料的催讨记录和处理结果21各工序有无按订单数量和规定损耗备料？查看订单和排程的数据逻辑22超过正常损耗的补料的有无相关人批准和手续？查看补料单的批准236.1.1/6.1.2是否有识别本部门的风险与机遇？查看本部门的风险和机遇评价表是否已经对本部门相关的过程进行了识别？24对于高风险的高机会产品或者过程的项有无制订有效的对策？查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？2510.3/10.21/10.2.2/10.3对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效26是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？27是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？28是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？最高得分56分总得分FM-TX-16-A/0填写说明：1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。IATF16949-2016质量管理体系生产部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员:过程方法评价点1过程是否已被识别并适当规定?陪审人:1过程的输入是什么?2职责是否已被分配?审核时间:2由谁进行?(能力/资格)3程序是否得到实施和保持?审核地点:3使用什么方式(资源,材料,设备)?4在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据:ISO9001标准及程序文件4如何做?(方法/程序)生产部5测量/评估(指标/方法/频次)?6过程的输出?COP5生产制造管理过程（一部生产）序号相关条款检查要点描述抽查内容符合情况稽核情况描述记录17.5.3是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。45.2.2质量方针是否得到沟通及理解?提问：人员能否理解公司的质量方针？56.2.1/6.2.2在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，6质量目标是否按要求进行评估？查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。7对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？对于KPI统计表没有达成目标的项目有无展开原因和对策分析？对策是否有验证？85.3部门的职责及权限是否有规定?产品过程开发责任人员是否有达到设计要求的能力,并能熟练掌握适用的工具和技术?这些适用的工具和技术是否得应用到过程活动的中?查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？97.1.4是否为工作创造了一个较良的工作环境,各消防通道保持畅通，人员按规定佩戴劳保用品等，查看记录？确认5S执行状况

确认消防通道是否有堆积物等

确认人员是否佩戴劳保用品:如:冲压员工耳机，镭雕眼镜，批锋口罩等105.3部门的职责及权限是否有规定?是否在部门内沟通?查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？117.2、7.3部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？12是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？13是否有培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考14人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?抽查提问：人员的意识？目标意识15适当的培训记录是否保留?抽查培训的证据是否齐全：教材、相片？录像录音？签到表168.5生产部在生产前是否获得表述产品特性的信息？（/图纸/CP/sop/sIp/FMEA等）抽查相关相关技术资料是否完整下发到生产车间，其中的特性生产部门人员是否理解？17量产生产线(机）是否有首件样板？是否有相关记录？抽查在生产的产品是否有确认合格的首件并按首件标准在生产？18是否悬挂作业指导书？抽查在生产的作业台面或者机台是与所生产产品对应的作业指导书？19各工序人员是否按作业指导书规定进行作业？包括设备参数、频率、方法抽查作业人员的方法、机台的重要参数范围、自检的频率和方法等与作业指导书是否一致20待用的物料是否有指定放置区域？查看车间的物料是否按规划的区域摆放，并且标识完整21投入生产过程中发现的不良物料是否单独放置并标识？抽查各工位和机台所识别的不良品有用专用的红色区摆放警示防错？22过程中的半成品、待验品是否有划分指定的区域？是否按区域放置？查看车间的成品，不合格品（返工）、半成品等是否按规划区域摆放区别防错和标识？23监视和测量装置是否按要求进行校准？并得到识别？抽查车间作业使用的仪器是否符合要求？校正标识？24使用的机器设备是否按规定进行保养并记录？抽查机台设备是否在开机是否有点检和日常保养25每天的生产状况是否按要求填写“生产日报表”？抽查生产日报表的填写是否规范和审核26制程的变更是否能及时获得相关信息？抽查车间生产产品以生变更的变更通知单是否张贴，提问一线作业人员是否知道变更的内容和要求，变更的标识和防错执行如何？27物料领用、产品入库、来料不良品是否按文件规定流程处理？抽查领、退、入、报废的单据28生产车间作业环境是否适度，每天的温湿度是否记录于“温湿度记录表”有环境要求的工艺实施监控？不适合普通工艺，296.1.1/6.1.2是否有识别本部门的风险与机遇？查看本部门的风险和机遇评价表是否已经对本部门相关的过程进行了识别？30对于高风险的高机会产品或者过程的项有无制订有效的对策？查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？3110.3/10.21/10.2.2/10.3对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效32是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？33是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？34是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？最高得分78分总得分COPSP3设备管理过程（一部生产）序号相关条款检查要点描述抽查内容符合情况稽核情况描述记录17.1.3新购机器设备或者设备大修后是否按规定进行验收并保留其记录？查看新设备的档案和大修设备的档案2是否有机器设备一览表？查看设备一览表3是否有机器设备并按保养计划进行一二级日常保养？从设备一览表抽查机器查看已经到期的各级保养记录4是否有制定特殊易件清单？对于特殊的部件有无实施寿命管制？查看易损件清单，对特殊的部件，刀具冶具的无设定寿命和统计使用周期或生产数量？5易损件是否有清单？有库存明细？查看定期要更换的部件或者风险高的容易故障的部件有无零件库存记录？6设备的状态有无识别？在停在生产的设备有无识别状态有无误用7设备维修有无申请记录？抽查维修申请单的批准权限最高得分14分总得分FM-TX-16-A/0填写说明：1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。IATF16949-2016质量管理体系总经办内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员:过程方法评价点1过程是否已被识别并适当规定?陪审人:1过程的输入是什么?2职责是否已被分配?审核时间:2由谁进行?(能力/资格)3程序是否得到实施和保持?审核地点:3使用什么方式(资源,材料,设备)?4在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据:ISO9001标准及程序文件4如何做?(方法/程序)5测量/评估(指标/方法/频次)?6过程的输出?MP1经营计划好管理过程，MP3管理评审过程序号相关条款检查要点描述审核结果稽核情况描述记录16.2.1/6.2.2是否建立公司质量目标、方针，?目标是否是可度量的?查看管理手册中的目标和方针是否明确，2质量目标是否按要求进行评估？查看每月的管理会议记录。3对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？抽查月会中的问题项有无追踪到结案的记录或者证据？49.3最高管理者是否按规定间隔时间对质量管理体系进行评审?并保留记录.查看总经理参与会议的记录和签名5评审是否包括质量方针和质量目标?查看管审有无评估方针和目标的适宜性的结论6评审输入是否包括:

内部审核结果

顾客反馈

过程的业绩和产品的符合性

预防和纠正措施的状况

改进建议查看管审输入是否完整，包含的内容齐全7评审输出是否包括:

质量管理体系及其过程有效性的改进措施

与顾客要求有关的产品的改进措施?查看管审输出是否完整，包含的内容齐全84.2/6.1/6.1.1/6.1.2对于股东、协会等相关方的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？查相关需求的表是否有按要求更新？9对于的期望值变更点是否组强就绪措施？输出的结果和方案是否在公司相关部门得到传递(例:如何反馈客户投诉及新的要求等问题题?)查看相关方期望清单有无制订对策措施10是否有识别公司的风险与机遇？有无为此制订经营计划查看经营计划中的输入和输出中？11对于高风险的高机会的项有无制订战略性对策？查看经营计划中的输出有无战略性定位和策略？最高得分22分总得分FM-TX-16-A/0填写说明：1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。IATF16949-2016质量管理体系采购部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员:过程方法评价点1过程是否已被识别并适当规定?陪审人:1过程的输入是什么?2职责是否已被分配?审核时间:2由谁进行?(能力/资格)3程序是否得到实施和保持?审核地点:3使用什么方式(资源,材料,设备)?4在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据:ISO9001标准及程序文件4如何做?(方法/程序)采购部5测量/评估(指标/方法/频次)?6过程的输出?SP4外部提供产品和服务过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录17.5.3是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。45.2.2质量方针是否得到沟通及理解?提问：人员能否理解公司的质量方针？56.2.1/6.2.2在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，6质量目标是否按要求进行评估？查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。7对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？对于KPI统计表没有达成目标的项目有无展开原因和对策分析？对策是否有验证？85.3部门的职责及权限是否有规定?是否在部门内沟通?查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？97.2/7.3部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？10是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？11是否有培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考12人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?抽查提问：人员的意识？目标意识13适当的培训记录是否保留?抽查培训的证据是否齐全：教材、相片？录像录音？签到表14是否有建立供应商档案？（供应基本资料的记录）抽查供应商协办商有无完整基本资料和资质，如营业执照，税务登记，认证证书，代理的授权等15是否有建立“合格供应商名册”，是否分发至相关部门？抽查3-5正在交易的供应商是否出自于合格供应商清单中？16是否按文件规定对供应商进行实地估计并有记录？抽查2-3正在交易的合格供应商清单中的有无审核记录？17部品是否都是进行承认后再下采购单？抽查2-3正在产品的有无承认资料记录？18是否按规定对供应商进行定期考核？查看年审计划，抽查2-3家正在交易的合格供应商清单的有按计划执行年度审核记录？19审核中发现不合格的项目有验证关闭查看审核记录出现的不合格项关闭的证据20是否按物料计划跟催，确保物料按计划回厂？查看采购月报，有无对准时交货率进行统计，查看ERP系统中的采购单中要求交付时间与仓库的来料日期是否一致？21是否有将客户的标准或者要求传递给下游供应商？抽查和供应商的协商是否完整，与客户对应的产品要求包括质量、有害物质管理项目和标准、劳工政策、社会责任、环保、保密等标准是否符合？22我司的重要流程和标准有无传递如供应商执行？查看变更有害物质管理等程序传递给供应商的证据？23对不能准时回厂的物料是否进行分析原因，并提出改进措施？查看ERP中逾期交货的订单有无纠正预防报告24是否按文件规定供应商的纳期管理进行汇总？查看采购月报，有无对准时交货率进行统计，包括排名评分，25评估的结果是否是按照“供应商管理程序”较差供应商是否采取措施？？查看对于评分和排名最后的供应商有无奖惩记录或者停止下单的结果？26是否对供应商的改善对策进行跟踪验证？对于月度统计评估中出现的不达标的项有无纠正预防分析记录27是否按规定对不合格供应商的进行取消其资格？查看连续三个以上不合适供应商是否已经停止其下单交付？28是否有建立供应商联系资料表？相看商联络总表，方便职务代理采购作业？29外发加工的物品是否得到批准？并保留其记录？抽查外发产品表单？30外发加工的供应商是否是合格供应商？抽查外协厂商的名单是否在合格商内？31外协商是否有提供对应的技术支援？抽查辅导计划和记录32是否按文件规定对供应商进行纳期月评估？外协商的交付绩效管理，如月报排名评级334.2/6.1/6.1.1/6.1.2对于供应商协力商的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？查代方的相关需求的表是否有按要求更新统计？34对于供应商协力商的期望值变更点是否组强就绪措施？输出的结果和方案是否在公司相关部门得到传递(例:如何反馈客户投诉及新的要求等问题题?)已经更新的期望值是否有相应的措施并输出到相关部门得到确保落实35是否有识别本部门的风险与机遇？查看本部门的风险和机遇评价表是否已经对本部门相关的过程进行了识别？36对于高风险的高机会产品或者过程的项有无制订有效的对策？查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？3710.3/10.21/10.2.2/10.3对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效38是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？39是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？40是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？最高得分80分总得分FM-TX-16-A/0填写说明：1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。IATF16949-2016质量管理体系资材部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员:过程方法评价点1过程是否已被识别并适当规定?陪审人:1过程的输入是什么?2职责是否已被分配?审核时间:2由谁进行?(能力/资格)3程序是否得到实施和保持?审核地点:3使用什么方式(资源,材料,设备)?4在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据:ISO9001标准及程序文件4如何做?(方法/程序)资材部5测量/评估(指标/方法/频次)?6过程的输出?COP6产品的交付过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录17.5.3是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。45.2.2质量方针是否得到沟通及理解?提问：人员能否理解公司的质量方针？56.2.1/6.2.2在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，6质量目标是否按要求进行评估？查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。7对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？对于KPI统计表没有达成目标的项目有无展开原因和对策分析？对策是否有验证？85.3部门的职责及权限是否有规定?是否在部门内沟通?查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？97.2/7.3部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？10是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？11是否有培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考12人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?抽查提问：人员的意识？目标意识13适当的培训记录是否保留?抽查培训的证据是否齐全：教材、相片？录像录音？签到表14是否确定客户规定的交付要求?客户规定的交付要求的证据;15是否策划并在受控条件下进行交付?查看交付受控的证据管理（送货单）回签的和保管的规范16在交付到预定的地点期间,是否针对产品的符合性提供防护,防护包括标识,搬运,包装,贮存和保护?查看现场,针对产品交付防护的证据;17是否采用适宜的方法对产品交付过程进行监视,并在适用时测量?抽查ERP系统产品交付的监控数据;18涉客户接触工作的人员的行为准则是否规范？提问：送货人员能否理解送货过程的出现各种问题怎么应对？礼仪和异常时找谁？196.1/6.1.1/6.1.2是否有识别本部门的风险与机遇？查看本部门的风险和机遇评价表是否已经对本部门相关的过程进行了识别？20对于高风险的高机会产品或者过程的项有无制订有效的对策？查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？2110.3/10.21/10.2.2/10.3对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效22是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？23是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？24是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？最高得分48分总得分COP6产品的防护过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录18.5.4原材料入库是否有文件规定？仓管有无掌握并其执行？查看管理规范？抽查提问仓管定义掌握？2原材料入库是否按规定标识、建账、建卡？抽查仓库的标识标签是否规范？账卡填写是否规范3原物料帐、卡、物是否保持一致？抽查三到5款物料库存的系统数量、卡、实物的数量是否完全一致？4入库之原物料合格品区是否都已被确认为合格品？查看合格品区物料有无不明状态和其它不是确定合格的产品或者物料5原物料的领用是否按规定凭“物料申领单”领取？查看领料数据是否与PMC指令一致6原物料是否执行“先进先出”之原则？仓管有无掌握并其执行？查看管理规范，抽查物料摆放和标识.抽查提问仓管定义掌握？7来料不良的退料程序是否有文件规定？仓管有无掌握并其执行？查看管理规范？抽查提问仓管定义掌握？8物料是否都能按照生产计划提前1天备料？查看备料的状态9是否有文件规定库存品的保存期限？查看管理规范？抽查提问仓管定义掌握？10各生产部退仓的来料不良品是否有相关记录？查看产线退料记录和说明和批准权限？11退供应商的物料是有相关的记录？（退料单）查看退料单的保管12成品入库是否有文件规定？仓管有无掌握并其执行？查看管理规范？抽查提问仓管定义掌握？13成品入库是否按规定开“成品入库单”？14是否对已过保存期限的物品进行重新检验？查看过期物料的返检查记录15客户退回的不良品是否有保留相关帐目和处理记录？是否对退货标识并划分区域防护？查看处理记录的时效性，查看储藏的封存方法“？16是否按文件要求对所有仓存品进行盘点？相看盘点报告17盘点的不准确项目是否按要求进行检讨、并改进？对于盘点差异的原因检讨分析18各仓库的环境（温度、湿度）是否相关规定并符合要求？查看仓库的环境监管是否在设定的范围之外的储藏和采取的对策措施19特殊敏感材料如胶水保存是否符合条件和监控,特殊材料的储藏环境和监管方法？如胶水？20危险品的物料储藏有无管理作，实际如何？查看危险品的管理规范有无定义储藏方法和日常维护？查看现场如何落实？21是否按文件规定做好防火工作？查看消防设施的配置及管理是否合法？灭火器，消防栓，防爆灯等基础设施？22客供料是否按要求单独存放并明确标示？查看客供料是否独立摆放封存标识？238.7各类不合格品是否按“不合格品控制程序”进行处理？对照程序中的要求储藏和监督入库和处理时间？24不合格品的标识、区分、防错防护是否合规？查看不合格品是否独立封存储藏和标准区域和产品标示25处理后是否保留其相关记录？查看不合格品的处理记录和手续权限是否保留完整？269.1.3是否应用统计技术对产品物料在库的准确率进行统计、分析?相看月报有无对仓库的数据进行统计分析？最高得分52分总得分FM-TX-16-A/0填写说明：1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。IATF16949-2016质量管理体系体系部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员:过程方法评价点1过程是否已被识别并适当规定?陪审人:1过程的输入是什么?2职责是否已被分配?审核时间:2由谁进行?(能力/资格)3程序是否得到实施和保持?审核地点:3使用什么方式(资源,材料,设备)?4在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据:ISO9001标准及程序文件4如何做?(方法/程序)体系部5测量/评估(指标/方法/频次)?6过程的输出?SP1文件信息控制过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录14.4是否按ISO标准建立质量管理体系?查管理手册的条款标准与ISO标准是否无缝对接2是否形成信息化的文件,加以实施和保持并持续改进其有效性?查看成形的文件是否完整并且有版本管理37.5.1是否有形成文件的质量方针和质量目标?查看管理手册的质量目标4是否有质量手册?程序文件?查看管理手册和程序文件5是否有记录?标准及体系要求的记录是否要求进行控制,包括标识?查看回收后统一管理的记录6管理手册是否包括:质量体系的范围,包括删减的细节与合理性查看管理手册的范围是否与我司实际要求合理7管理体系编制的形成文件的程序或对其引用查看管理手册的范围是否与我司实际要求合理8质量管理体系过程之间的相互作用的表述(主流程+文字)查看管理手册的范围是否与我司实际要求合理97.5.3是否有文件与资料控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?查看文件发放登记和文件标识10受控文件审批是否完整？查看受控文化的审批权是否生效合法11受控文件是否相应的发放及回收记录，各部门使用的是否为最新版本？查看发放和回收记录12作废文件是否按规定要求进行加盖“作废章”并按规定期保存原件？查看作废文件的标识137.5.2是否有记录控制程序?标准及体系要求的记录是否按要求进行控制,包括标识,储存,防护,检索,保存期,处置?查看回收后统一管理的记录149.2组织是否按策划的时间间隔进行内部审核？查看上一年度的内审计划15内部审核是否得到有效的实施与保持？查看内审检查表和总结报告16内部审核的不符合项内容是否验证关闭？查看不符合项的纠正预防是否关闭174.2/6.1/6.1.1/6.1.2对于认证市场的变化和客户对认证的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？查部门涉到的相关需求的表是否有按要求更新？18对于客户的期望值变更点是否组强就绪措施？输出的结果和方案是否在公司相关部门得到传递？已经更新的期望值是否有相应的措施并输出到相关部门得到确保落实1910.3/10.21/10.2.2/10.3对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效20是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？21是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？22是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？最高得分44分总得分FM-TX-16-A/0填写说明：1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者要记录人的完整信息姓名证书编号，回答问题要记录回答结果等2完全符合:2分有定义有执行有数据记录证据，3.轻微缺失:1分记，有定义没有执行或者数据记录证据，有执行结果或者数据记录证据但没有定义的情况4.严重缺失：0分即无定义也无任何的证据记录数据。IATF16949-2016质量管理体系品质部内审检查表（按部门分过程）评价过程的四个基本问题:审核员:过程方法评价点1过程是否已被识别并适当规定?陪审人:1过程的输入是什么?2职责是否已被分配?审核时间:2由谁进行?(能力/资格)3程序是否得到实施和保持?审核地点:3使用什么方式(资源,材料,设备)?4在实施所要求的结果方面,过程是否有效?审核依据:ISO9001标准及程序文件4如何做?(方法/程序)品质部5测量/评估(指标/方法/频次)?6过程的输出?SP7检验与试验过程序号相关条款检查要点描述抽查内容审核结果稽核情况描述记录17.5.3是否有文件控制程序?现场使用的文件是否按要求受控?抽查部门使用的文件是否有按权限进行批准生效，是否有文件编号、版本版次管理、文件是是否有受控？27.5.2质量记录是否按规定进行填写、防护？查看部门使用的报表填写是否达成程序要求，是否有批准生效受控，涂改纠正保持，数据是否清晰正确3到期的质量记录是否按规定进行处置？是否符合追溯管理？抽前几个月的报表的保存是否有装订封面，并严格按时间顺序整理。45.2.2质量方针是否得到沟通及理解?提问：人员能否理解公司的质量方针？56.2.1/6.2.2在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化，6质量目标是否按要求进行评估？查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。7对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？对于KPI统计表没有达成目标的项目有无展开原因和对策分析？对策是否有验证？85.3部门的职责及权限是否有规定?是否在部门内沟通?查看有无岗位说明书？抽查提问部门人员是否能清楚本职的职责权限？97.2/7.3部门人员的能力要求是否确认，满足岗位专业知识、技能、要求?抽查部门的岗位说明书中定义要求是否输出到培训科目计划中？10是否采取培训或其他措施使部门人员达到确定的要求?抽查培训的结果是否得部门最高领导的到确认？11是否有培训计划？对培训的有效性是否进行评估?培训的内容是否进行考核？查年度的部门培训计划中的内容是否有记录来证明已经实施？考核不合格的科目有进行补训补考12人员是否有质量意识?是否清楚其对目标的贡献?抽查提问：人员的意识？目标意识？13适当的培训记录是否保留?抽查培训的证据是否齐全：教材、相片？录像录音？签到表？14来料检验活动前确认资质《合格供应商清单》是否发到现场，IQC在检验前是否有核对物料来自合格名单的供应商？15检验前是否按有害物质管理规定作业？抽查IQC对有害物质管理的材料分类和标识监管16物料或者零件是否承认？抽查检验现场有无承认书或者样品？17是否向供应商要求提供ICP数据和成分表等相关资料吗?抽查承认书有无相关材质证明？18检验的条件是否满足？查看现场的检验条件与文件规范标准是否一致并有监控？19是否确定并实施检验或其它活动,确保采购产品满足规定的采购要求抽查检验的方法和过程是否严格按控制计划中的项目、频率、方法、标准执行？20检验的结果和记录输出？抽查看检验记录的结果和数据内容是否符合GP/SIP图纸的标准？21异常处理处理机制？抽查检验判定不合格时，有无开出异常联络单要求供应商回复？22异常处理结果验证关闭？抽查的开出异常联络单是否有回传结案？23第二方审核员的资质是否符合？查看SQE有无相关审核资质证书？提问过程方法和风险管理思维是否掌握？248.6标识和追溯处理是否合规？查看现场标识和判定是否这完整，更换和替换是否完备，特采的物料有无标识特采内容，按要求提示？25是否按规定按控制计划制定产品制程检验标准？特殊特性有无得到重点控制？查看现场有无配套的控制计划和SIP、图纸。控制计划中的特殊特性有无在SIP详细说明具体的方法标准？26首件检验确认的权限是否明确和落实？抽查各工序的首件检验的定义和放行的权限？提问IPQC?首件记录是否执行控制计划的要求的项目内容？27品管人员是否按文件规定进行巡回检查？是否有相关记录？抽查巡检记录是否按控制计划规定的频率数量标准方法记录执行？28巡回检查发现品质异常是否采取相应措施？（发纠正预防措施报告）抽查发现的异常超出规定时机有无开出异常通告单？审核权限是否完整？29对异常的改善措施是否进行跟踪验证？异常通知单有无关闭验证效果是否有效？30是否按控制计划SIP图纸规定制定：成品检验标准/产品检验规格书/抽样基准表？抽查成品出货检验的标准定义是否明确，执行的检验项目是否完整？31产品的检验规定是否包括了包装、标识、环境物质的检验？抽查成品检验的项目内容和记录是否有相关包装、标识、环境物质的检验？32抽样计划的规划和执行？查看抽样计划的标准有无定义？执行数据符合要求？33新产品导入、物料变更后，品管部是否对产品的一致性进行确认，其记录是保存？抽查变更、样品的资料是否传递到现场？IPQC对内容是否掌握346.1/6.1.1/6.1.2是否有识别本部门的风险与机遇？查看本部门的风险和机遇评价表是否已经对本部门相关的过程进行了识别？35对于高风险的