科技成果转化专项资金项目研究报告

江苏省科技成果转化专项资金项目可行性研究报告(范式)项目名称申报单位(盖章)主管部门申报日期江苏省科学技术厅制二○○六年八月报告编写单位申报单位联系人联系电话

编写要求严格按照规定的提纲、内容、格式编写。反映公司项目等状况须真实，严禁弄虚作假。市场、技术、财务等分析须有充足根据。制订的目的、任务、工作进度等要具体、可考核。经费预算应符合有关规定。6、报告涉及到外文缩写要注明全称。7、本报告一律由填报软件直接生成打印，一式七份。可行性研究报告编写提纲概述公司状况项目的技术可行性和成熟性分析项目产品市场调查与竞争能力预测项目计划及考核目的项目实施方案投资预算与资金筹措经济、社会效益分析项目风险分析与控制主管部门审核及推荐意见附件

一、项目概述（限1500字以内）1、概述项目的目的产品、重要内容、已完毕的重要研发和产业化任务、下一步研发和产业化任务。（限100字以内）2、项目背景。与否符合国家和我省的产业技术政策、生产力布局规定等；项目的经济社会意义；申报公司状况、申报单位在本行业所处的地位。3、概述项目可行性。涉及项目可行性研究根据、市场预测、项目实施方案、投资估算和资金筹措、效益分析等。

4、项目计划目的。涉及项目执行期间计划投资额；实现的年生产能力、销售收入、缴税总额、净利润、创汇额等。二、公司状况1、公司基本状况。涉及公司名称、性质、地址、注册时间、注册资金、公司登记注册类型等。产权状况，其中有限责任公司、股份有限公司、外商投资公司等，需阐明股东构成及各自所占股份。2、公司人员及开发能力。公司法定代表人的基本状况：涉及学历、所学专业、重要经历、技术特长及重要工作业绩。公司人员基本状况：涉及公司人员总数、大专以上人员数、重要管理人员数，技术开发、生产、销售人员比例等。公司研发能力：涉及公司上一年研究开发投入额、研究开发投入占公司年销售收入比例；公司研发机构与科研开发队伍状况；产学研结合状况；与本项目实施有关的技术储藏状况等。3、公司财务经济状况。上年末公司总资产、总负债、固定资产总额；近两年总收入、产品销售收入、净利润、上交税费、流动比率、速动比率、总资产酬劳率、净资产收益率、应收账款周转率；此后三年公司的财务预测。4、公司管理状况。公司管理制度、质量保障体系的建设状况；公司信用等级、公司商誉、公司获奖等状况。5、与项目实施有关的已有重要生产设备和检测设备状况，列表以下：序号设备名称数量型号用途价格(万元)三、项目的技术可行性分析

1、项目的技术创新性。（1）具体阐明本项目的基本原理及核心技术内容，描述项目的技术或工艺路线、产品构造等。（2）叙述项目创新点，涉及技术创新、产品构造创新、生产工艺创新、产品性能及使用效果的明显变化等。（3）具体描述项目的成果和技术来源、合作单位状况，阐明项目知识产权的状况与归属。其中合作开发、委托开发的项目，需附上有关的合作开发合同书和有关技术资料；购置技术再开发的项目，需阐明再开发的重要内容并提供对应的技术资料。

（4）简述本项目国内外发呈现状、存在的重要问题及近期发展趋势，并与国内外同类产品及技术现行指标进行比较分析（可列表阐明）。2、项目可靠性。项目进展状况，本项目产品的技术检测、分析化验的状况；本项目在小试、中试或生产条件下进行实验或小批量试生产的状况，涉及项目质量的稳定性、收率、成品率等；本项目产品在实际使用条件下的可靠性、耐久性、安全性等（可提供顾客使用报告）。四、项目产品市场分析

1、本项目产品的重要用途、应用领域、需求量及将来市场预测；项目产品的经济寿命期；有关替代产品及其竞争力比较（可列表阐明）。2、本项目产品国内重要研制单位及重要生产厂家的研制开发状况；国内同类在建和已建项目的生产能力、预计投产时间。五、项目计划及考核目的1、总体目的。涉及项目实施年限（三年以内）；项目执行期间计划投资额；实现的年生产能力；在国内、国际的地位、水平、份额等。2、技术创新目的。项目计划完毕时达成的技术突破和水平，涉及新获的自主知识产权、建立的技术原则等。3、技术、质量指标。涉及项目计划完毕时达成的重要技术与产品性能指标、执行的质量原则、通过的国家有关行业许可认证及质量认证等。4、经济与社会发展目的。涉及项目实施期内累计实现的销售收入、缴税总额、净利润、创汇额；计划完毕当年实现的年销售收入、缴税总额、净利润、创汇额；实施期内新增就业状况等。5、阶段考核目的和进度安排。具体描述每季度所必须完毕的各项研发工作、生产准备工作、市场开拓工作、计划投资额等，并明确完毕各项工作应达成的具体目的和进度安排，涉及研究开发指标、生产建设状况、实现的销售收入等。六、项目实施方案1、技术方案。叙述本项目需要进一步完善或新研发的技术内容，并阐明在每项研发工作中将采用的具体技术办法、工艺流程和预计实现的技术参数。提出能够解决上述技术问题的备选方案。2、生产方案。叙述生产设备及原辅材料的来源和供应渠道，生产场地、公用工程、辅助设施等方面已含有的条件和需新增加的基本建设内容。3、市场方案。叙述实现本项目产业化目的的市场方略，涉及产品将重要销售的地区、领域、对象等。4、项目人才队伍方案。项目负责人和项目技术负责人、项目财务负责人的基本状况，涉及学历、所学专业、重要工作经历、技术特长和工作业绩；列出公司和技术依靠单位的重要参加人员，涉及姓名、年纪、学历、职称、在项目实施中承当的重要任务等。项目的产学研结合方案及保障方法。（附与项目直接有关的具体合作合同及权益条款）项目重要参加研发人员列表以下：项目技术依靠单位：1．2．项目总负责人及技术、财务负责人姓名性别出生年月职务/职称最高学历为本项目工作时间（月/年）在本项目中承当的重要工作所在单位重要参加人员…………累计：人5、项目管理机制。项目组织管理与公司管理的衔接与分辨，项目人员管理的组织机制及收入分派等，资金的专户管理及使用方法等，项目实施中的运作机制、激励机制等。6、其它问题的解决方案。简述生产过程中的“三废”状况及解决的方法和方案，并附环保部门的承认证明文献，如无，则阐明进展状况；如果是国家专卖或专控产品、医药产品、医疗器械、交通或安全产品、压力容器产品、电信产品等特殊行业，与否已获得同意或许可，如果还没有获得，需描述现在申请、审批进展状况以及预计何时能够获得。七、投资预算与资金筹措总投资。涉及前期已完毕的投资额（指公司自提出申请的时间之前该项目已完毕的投资），并分项阐明资金来源及重要用途；本项目在执行期内的计划新增总投资。根据项目计划新增投资状况，编制新增固定资产投资估算表（涉及厂房、机器、设备等）和流动资金估算表（涉及人工费、材料费、其它费用）。2、资金来源预算。对新增投资部分，需叙述资金筹措渠道、预计到位时间、目迈进展状况。其中银行贷款部分，已获得贷款的，在附件中须提供贷款合同，尚未获得贷款的，需阐明现在贷款的进展状况，若银行已承诺贷款或担保机构承诺担保的，须附银行承诺证明或担确保明；公司自筹资金部分，须阐明筹措渠道、筹集额度，如果是股东增资，须阐明是现有股东增资，还是吸取新股东，并附上股东会决策等材料。项目资金来源预算分年度状况列表以下：经费单位：万元资金来源累计金额占新增投资的比重(%)一、新增投资1.申请省重大成果转化资金其中：拨款资助有偿资助贷款贴息2.地方财政配套资金3.单位自筹4.合作单位投入资金5.银行贷款6.其它二、已投入资金////总计3、项目支出预算。根据项目实施进度和筹资方式，编制项目资金支出预算。涉及基建、研究开发、生产装备、仪器设备、原材料消耗等，并列出每六个月度资金投入计划。（1）项目新增投资支出预算列表以下：经费单位：万元资金支出预算金额占新增投资总额的比重（%）1．人员费2．设备费3．材料费4．燃料及动力费5．实验外协费6．基本建设费7．差旅费8．会议费9．管理费10．其它费用累计经费单位：万元资金支出预算金额占省拨款资助总额的比重（%）1．研发人员费2．设备费3．材料费4．燃料及动力费4．实验外协费5．差旅费6．会议费注：1、设备费涉及项目实施所需专用仪器、设备、软件、样品、样机购置费及设备试制费；2、实验外协费涉及项目实施所支付的租赁费用、带料外加工费用及对外委托进行的实验、加工、测试费用；3、差旅费涉及项目实施所进行的国内外调研、现场实验等所发生的交通、住宿等费用。（3）设备添置经费预算列表以下：经费单位：万元、万美元设备名称型号用途添置方式经费概算国外订购国内订购自己研制1、2、3、累计（单位：万元）（4）基本建设（含配套基建）经费预算列表以下：内容面积(平米)用途经费(万元)改建新建累计（5）项目新增投资支出预算内容分解表单位：万元支出预算金额研发开支内容产业化开支内容金额阐明金额阐明1．人员费小计小计2．设备费小计小计3．材料费小计小计4．燃料及动力费小计小计5．实验外协费小计小计6．基本建设费小计小计7．差旅费小计小计8．会议费小计小计9．管理费小计小计10．其它费用小计小计累计（6）项目新增投资每季度投入计划单位：万元时间研发投入产业化投入9月-12月1月-3月．．．．．．．．．．．．．累计八、经济、社会效益分析1、产品成本分析。按财务制度的规定，估算项目产品的年生产成本（涉及人工费、材料费、制造费等）和期间费用（涉及销售费、管理费及有关财务费用），并提供计算生产成本的基础；阐明对生产成本产生负面影响的重要因素以及可采用的对策。2、产品单位售价与盈利预测。根据产品的成本和市场分析，预测本项目产品进入市场的单位销售价格，并编制该项目实施期内（二或三年）及远景（三年）的盈利预测，涉及收入预测、成本预测、利润预测，上述预测分析规定列表计算。3、经济效益分析。根据销售价格和市场占有状况的分析，预测本项目在资金资助期限内分年度及累计可实现的销售收入、净利润、缴税总额、创汇或替代进口状况。4、项目投资评价。计算项目的净现值、内部收益率、投资利润率、投资回收期、贷款偿还期等。5、社会效益分析。叙述本项目的实施将对提高经济发展水平、合理运用自然资源、保护环境和生态平衡以及节能等可能产生的影响。九、项目风险分析与控制对项目的技术、市场等方面的风险进行分析，并列出控制对策。十、主管部门审核及推荐意见进入考察论证项目真实性核查表核算内容是否阐明实施项目的主体与否真实，并与申报材料一致公司财务状况与否真实，并与申报材料一致现有的样品、样机等与否与申报材料一致小试或中试生产线与否与申报材料一致现有的设备能力与否与申报材料一致知识产权权属、数量、内容与否与申报材料一致技术成果来源与否真实，并与申报材料一致项目现有的技术质量指标与否与申报材料一致原始技术数据及技术佐证材料与否真实资金筹措证明与否真实、有效，并达成申报材料的规定生产场地、厂房等基础条件与否达成申报材料阐明的条件重要参加人员其身份及作用与否与申报材料一致技术依靠单位或产学研合作单位及合同与否真实，并与申报材料一致申报材料涉及的其它内容与否真实负责人（签名）：主管部门（盖章）：主管部门审核及推荐意见单位负责人（签名）：主管部门（盖章）：