2021年度科创板业务投资者知识测评问卷题库

科创板业务投资者知识测评问卷题库

单项选取题（共30题，每题10分）

1、科创板股票初次公开发行上市后前5个交易日涨跌幅为（）o

A.5%

B.10%

C.20%

D.无涨跌幅限制

2、科创板股票初次公开发行上市5个交易日后涨跌幅为（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.无涨跌幅限制

3、个人投资者参加科创板股票交易，证券投资经验应当符合（）0

A.1年以上

B.2年以上

C.3年以上

D.4年以上

4、关于个人投资者参加科创板股票交易应当符合条件，表述不对的（）»

A.投资者本人具备一定科创板业务基本知识，理解并充分知晓交易规则、流程

及有关风险

B.投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内资产日均不低

于50万元人民币，其中不涉及该投资者通过融资融券交易融入资金和证券

C.投资者诚信状况不存在严重不良诚信记录

D.风险承受能力最低类别投资者

5、投资者普通证券账户可以通过哪些方式参加科创板股票交易（）o

A.竞价交易

B.盘后固定价格交易

C.大宗交易

D.以上全是

6、通过限价申报买卖科创板股票，单笔申报数量应当（）o

A.不不大于100股,且不超过5万股

B.不不大于100股,且不超过10万股

C.不不大于200股,且不超过5万股

D.不不大于200股,且不超过10万股

7、通过市价申报买卖，单笔申报数量应当（）»

A.不不大于100股,且不超过5万股

B.不不大于100股,且不超过10万股

C.不不大于200股,且不超过5万股

D.不不大于200股,且不超过10万股

8、关于每个交易日15:05至15:30为盘后固定价格交易时间，当天15:00仍

处在停牌状态股票不进行盘后固定价格交易说法与否对的？（）o

A.对的

B.不对的

9、盘后固定价格交易阶段，上交因此收盘价为成交价，按照（）原则对收盘

定价申报进行逐笔持续撮。

A.时间优先

B.价格优先

C.时间优先，价格优先

10、科创板交易机制为（）»

A.T+0

B.T+l

11、如下关于科创板公司所处行业和业务有关风险表述，不对的是（）

A.研发投入规模大、赚钱周期长

B.技术迭代快、风险高

C.收入稳定、迅速赚钱

D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商

12、科创板公司上市时也许存在（）等情形，投资者应当关注有关风险，审慎

做出投资决策。

A、初次公开发行前近来3个会计年度未能持续赚钱

B、公开发行并上市潮流未赚钱

C、有合计未弥补亏损

D、以上都是

13、如下关于科创板股票退市风险警示表述，不对的是（）

A.科创板上市公司股票被实行退市风险警示期间，不进入风险警示板交易

B.科创板上市公司股票被实行退市风险警示期间，不合用风险警示板交易有关规

定

C.科创板上市公司股票被实行退市风险警示，在公司股票简称前冠以“*ST”

字样

D.科创板上市公司股票不实行退市风险警示

14、如下关于科创板股票退市流程表述，不对的是（）

A.科创板股票退市流程中取消了暂停上市、恢复上市环节

B.已退市科创板公司不再设立专门重新上市环节

C.科创板股票退市整顿期交易期限为30个交易日

D.科创板公司股票进入退市整顿期，投资者将不可阅读上市公司公示

15、科创板存托凭证在上交所上市交易，以（）为单位，以（）为计价货

币，计价单位为每份存托凭证价格。

A、份，人民币

B、份，美元

C、股，人民币

D、股，美元

16、特别表决权股份按1:1比例转换为普通股份自（）生效。

A、股份转换有关情形发生时

B、股份转换有关情形发生次日

C、有关股份转换登记时

D、有关股份转换登记次日

17、与上交所主板相比，下列关于科创板退市制度表述，哪项不对的（）

A.较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快

B.新增市值低于规定原则、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退

市情形

C.明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关贸易或者不具备商业实质关联交易

维持收入上市公司也许会被退市

D.退市情形与上交所主板完全一致

18、通过收盘定价申报买卖科创板股票投资者单笔申报数量应当不不大于200

股，且不超过（）万股。

A、50

B、100

C、150

D、200

19、科创板大宗交易交易时间为（

A、9:30-11:30

B、13:00-15:00

C、15:00-15:30

D、以上都是

20、个人投资者参加科创板网上新股申购，依照其持有市值拟定网上可申购额

度，持有市值1万元以上（含1万元）投资者才干参加新股申购，每（）元市

值可申购一种申购单位。

A、1000

B、3000

C、5000

D、10000

21、在科创板试点注册制，由（）负责科创板发行上市审核，（）负责科创

板股票发行注册。

A、上海证券交易所，上海证券交易所

B、中华人民共和国证监会，上海证券交易所

C、上海证券交易所，中华人民共和国证监会

D、中华人民共和国证监会，中华人民共和国证监会

22、如下关于网上投资者参加科创板股票网上申购阐述，错误是（）

A、在申购时间内，网上投资者按照委托买入股票方式，以发行价格填写委托单

进行申购。

B、投资者只能使用一种证券账户参加网上公开发行股票申购。

C、投资者可以使用各种证券账户参加网上公开发行股票申购。

D、在申购时间内，网上投资者应按照有关规定进行申报，一经申报，不得撤单。

23、在科创板新股认购过程中，下列说法错误是（）

A、网上投资者在提交科创板新股网上申购委托时无需缴付申购资金。

B、在申购新股中签后，投资者应根据中签成果履行资金交收义务，保证其资金账

户在T+2日日终有足额新股认购资金。

C、投资者持续12个月内合计浮现3次中签但未足额缴款情形时，自结算参加

人近来一次申报其放弃认购次日起6个月内不得参加新股、存托凭证、可转换

公司债券、可互换公司债券网上申购。

D、投资者认购资金局限性，局限性某些仍可以为投资者新股认购成功。

24、科创板每一种新股申购单位为（）股，申购数量应当为（）股或其整

数倍。

A、200股，200股

B、500股，500股

C、800股，200股

D、1000股，500股

25、科创板上市公司存在（）情形，应当终结上市。

A、欺诈发行，严重影响上市地位

B、重大信息披露违法，严重影响上市地位

C、公共安全领域重大违法，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响

上市地位

D、以上都是

26、科创板退市整顿股票简称前冠以气）”字样，不进入上交所风险警示板

交易，不合用上交所风险警示板股票交易有关规定。

A、ST

B、退市

C、SST

D、以上都是

27、符合有关规定红筹公司可以在科创板上市。红筹公司具备（）等特点，

投资者应关注有关风险，审慎投资。

A、在境外注册

B、也许采用合同控制架构

C、公司治理、运营规范等事项合用境外法律法规

D、以上都是

28、科创板上市公司和有关信息披露义务人可以按照有关规定，豁免披露（）

信息。

A、商业秘密

B、国家秘密

C、商业敏感信息

D、以上都是

29、在科创板初次公开发行股票，公开发行后总股本超过4