工程索赔及案例分析-市政工程

二级建造师市政工程专业继续教育培训

荆州市城建培训工程索赔及案例分析鲁布革水电站——中国第一个引进世界银行贷款实行国际竞争性招标的项目

鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320公里。电站装机容量60万千瓦，年发电量27.5亿度，工程投资8.9亿元。整个工程由枢纽工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于1980年恢复在世界银行的合法地位，1981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电站，1983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近1.5亿美元。20世纪80年代中期,我国首次实行国际竞争性招标的云南鲁布革水电站工程成为大型土建工程对外开放的窗口和建设管理体制改革的试点。这是我国面对的第一个土建施工国际承包合同的管理,也首次认识到了工程索赔管理的重要性和复杂性。鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织国际公开招标，自1982年7月编制招标文件起，至工程开标，历时l7个月。1983年11月8日，中国技术进出口公司当众开标、实际投标的八家标价（按当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：各家公司投标价鲁布革引水系统工程施工招标大成公司中标注：根据承诺，大成公司竣工后将投标书中价值2062万元的三套全新设备全部无偿赠送中国，另赠配件84万元。鲁布革引水系统工程施工招标（二）

根据招标文件规定，凡与中国厂商联合投标的给予7．5%的优惠，对未与中方联营的加价7．5%排序，即使这样，仍是原标序。据此，招标人确认上述七户投标人标价有效。

1984年1月至6月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。招标人分别与三家举行了各为3天的澄清会谈。在澄清会上，为力争夺标，三家公司分别提出若干优惠条件，如下表。鲁布革引水系统工程施工招标（三）经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意见后，在鲁布革工程局、第l4工程局与大成公司举行谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有关协议，以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备忘录以后，又在1984年6月9日收到世界银行回电表示对评标无异议的情况下，中方于6月16日正式向日本大成公司发出了中标通知书。招标至此结束。中标结果鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等7大类别。在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔和1起工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额的2.83%。鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔工程索赔额较少的原因：1）合同相对简单，招标时设计达到较好的深度，使得实施中工程变更很少。2）合同文件比较完善、严密。3）日本承包商（大成建设株式会社）为了进入中国建筑市场，忽略了许多根据合同条款可以索赔的事件。（如不可预见的较大不良地质条件增加的额外费用；实际地下渗水量数倍于业主提供的数据而产生的额外费用）

注：1、业主违约引起的索赔有7起，占总数的33.3％。索赔额仅占合同额的2.83%。

2、由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的28.6％。

3、其他原因引起的次数较少。

鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表影响力巨大的索赔事件——日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔

索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿。索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合格的三级标准现场公路最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。索赔过程缓慢，业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压。国内外对该项目索赔事件的反映：国内业界人士认为这是“敲诈”，甚至有言论说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”。有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太惨了…….”

世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。国内业界对于“索赔”的理解与认识与国际理念存在较大差距。认识上的鲜明对比对鲁布革水电站建设过程的认识：1987年6月，李鹏同志在全国施工工作会议上作了以《学习鲁布革经验》为题的重要讲话。1987年10月，国家体改委、劳动人事部、中国建设银行、国家工商银行行政管理局等部门联合发布了《关于批准第一批推广鲁布革工程管理经验试点企业有关问题的通知》。“鲁布革冲击”冲击了因循守旧、循规蹈矩的传统习惯，树立了新的意识—建立以合同管理为中心内容的项目管理机制—工程管理与国际惯例接轨，培养高素质的项目管理人才

“鲁布革”不仅仅是一个地理概念，而又是一个经济概念加强索赔管理：合同管理：合同管理贯穿于工程实施的全过程，而索赔管理是合同管理的重要组成部分。在国际工程中，索赔已成为许多承包商的经营策略之一，承包方应学会如何减少或转移工程风险，保护自身利益。要对合同中可索赔条款深刻认识，加强合同管理。风险管理：对项目设计、建设期间的风险进行全面分析，降低风险源。加强对风险事件的处理能力，降低索赔事件的发生频率及额度。启示第一节索赔的基本理论一、工程索赔的概念在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。二、索赔的特征（一）索赔是双向的承包人发包人索赔反索赔（二）只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔提出索赔的前提条件（三）索赔是一种未经对方确认的单方行为（四）索赔不一定以对方存在违约行为为前提条件（五）索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚三、工程索赔的分类（一）按索赔目的分类1.工期索赔由于非承包人责任的原因而导致施工进程延误，要求批准顺延合同工期的索赔。2.费用索赔当施工的客观条件改变导致承包人增加开支，要求对超出计划成本的附加开支给予经济补偿。（二）按索赔事件的性质1.工程延误索赔因发包人未按合同要求提供施工条件，或因发包人指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的。2.工程变更索赔由于发包人或工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等，造成工期延长和费用增加。3.合同被迫终止的索赔由于发包人或承包人违约以及不可抗力事件等原因造成合同非正常终止，无责任的受害方因其蒙受经济损失而向对方提出索赔。4.工程加速索赔由于发包人或工程师指令承包人加快施工进度，缩短工期，引起承包人人、财、物的额外开支而提出的索赔。5.意外风险和不可预见因素索赔由于自然灾害、特殊风险以及一个有经验的承包人通常不能合理预见的不利施工条件和外界障碍等引起的索赔。6.其他索赔如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。案例某市政工程，承包商按业主提供的地质勘察报告作了施工方案，并投标报价。开标后业主向承包商发出了中标函。由于该承包商以前曾在本地区进行过桥梁工程的施工，按照以前的经验，他觉得业主提供的地质报告不准确，实际地质条件可能复杂得多。所以在中标后做详细的施工组织设计时，他修改了挖掘方案，为此增加了不少设备和材料费用。结果现场开挖完全证实了承包商的判断，承包商向业主提出了两种方案费用差别的索赔。但为业主否决，业主的理由是：按合同规定，施工方案是承包商应负的责任，他应保证施工方案的可用性、安全、稳定和效率。承包商变换施工方案是从他自己的责任角度出发的，不能给予赔偿。实质上，承包商的这种预见性为业主节约了大量的工期和费用。如果承包商不采取变更措施，施工中出现新的与招标文件不一样的地质条件，此时再变换方案，业主要承担工期延误及与它相关的费用赔偿、原方案费用和新方案的费用，低效率损失等。理由是地质条件是一个有经验的承包商无法预见的。但是，本案例中由于承包商行为不当，使自己处于一个非常不利的地位。如果要取得索赔的成功，承包商在变更施工方案前应到现场试挖，作简单的勘察，拿出地质条件复杂的证据，并向业主提交报告，建议作为不可预见的地质情况变更施工方案。这样，业主必须慎重地考虑这个问题，并作出答复。无论业主同意或不同意变更方案，承包商的索赔地位都十分有利。（三）按索赔的对象1.索赔（Claim）承包商向业主提出的索赔。2.反索赔（Count-claim）业主向承包商提出的赔偿、补偿要求，以及一方对另一方所提出的索赔要求进行反驳、反击。（四）按索赔的依据1.合同内索赔索赔所涉及的内容可以在履行的合同中找到条款依据。3.道义索赔索赔所涉及的内容难以在履行的合同中直接找到依据，但可能来自有关法规所赋予的权利。2.合同外索赔承包人无论在合同内或合同外都找不到进行索赔的依据。（道义救助）（五）按索赔的处理方式1.单项索赔某一事件发生对承包人造成工期延长或额外费用支出时，承包人即可对这一事件的实际损失提出的索赔。2.综合索赔（总索赔、一揽子索赔）承包人在工程竣工结算前，将施工过程中未得到解决的、或承包人对发包人答复不满意的单项索赔集中起来，综合提出的索赔。四、索赔的原因1.发包人没有按施工合同约定的时间和要求提供施工场地2.发包人没有按合同约定的条件提供其供应的材料、设备3.发包人没有能力或没有在规定的时间内支付工程款4.发包人代表对承包人在施工过程中提出的有关问题久拖不定造成违约5.发包人代表工作失误，对承包人不正确纠正、苛刻检查等造成违约（一）发包人违约（二）合同变更和合同缺陷1.合同变更设计变更完善性设计修改性设计施工方法变更发包人代表及其委派人的指令2.合同缺陷（三）不可预见因素（四）国家政策、法规的变更（五）合同解除及中断索赔通知的参考形式致甲方代表（或监理工程师）我方希望你方对工程地质条件变化问题引起重视。1.在合同文件表明有松软石的地方未遇到松软石。2.在合同文件未表明有坚硬岩石的地方遇到坚硬岩石。由于第一条，我方实际施工进度提前。由于第二条，我方实际生产率降低，而引起进度拖延，并不得不在雨季施工。上述施工条件变化，造成我方施工现场设计与原设计有很大不同，为此向你方提出工期索赔及费用索赔要求，具体工期索赔及费用索赔依据与计算书在随后的索赔报告中。承包商：xxxxx年xx月xx日一、工程索赔的程序（一）索赔意向的提出第一步承包商工程师索赔事件发生后28d内索赔意向通知（二）索赔资料的准备内部处理阶段（三）索赔报告的提交索赔成功的保证承包商工程师

索赔意向通知发出后28d内索赔报告第二节索赔的处理与解决索赔报告的内容（1）标题（2）事件（3）理由（4）结论（5）详细的计算书（6）附件（四）工程师（业主）对索赔报告的审核判定索赔事件是否成立检查索赔计算是否正确、合理（六）索赔谈判（七）索赔争端的解决索赔时效1.第一个28d2.第二个28d3.第三个28d二、索赔的证据（1）合同文件（2）经工程师认可的施工进度计划（3）合同履行过程中的来往函件（4）施工现场记录（5）工程照片（6）工程师发布的书面指令（7）气象资料（8）会议纪要（9）备忘录（10）汇率变化表（11）各类财务凭证（12）其他有关资料一、工期延误的原因及其一般处理原则（一）工期＋费用业主或工程师的原因1.由于业主或工程师的失误造成的延期。业主拖延交付合格的施工现场业主拖延交付图纸业主或工程师拖延审批施工方案、计划业主拖延支付工程款业主未能及时提供材料、设备业主拖延关键线路上工序的验收时间第三节费用索赔与工期索赔的计算方法2.因业主或工程师的额外要求而导致工期延误。业主要求设计变更导致工程量增加业主对工程质量的要求超出原合同的约定业主发布的指令打乱了承包商的施工计划

业主要求增加额外工程（二）工期合同双方均无过错1.人力不可抗拒的自然灾害。3.不利的施工条件或客观障碍。2.特殊风险。二、工期索赔的分析与计算方法（一）工期索赔的分析思路1.原因分析（基本前提）2.网络计划分析3.业主原因分析关键线路费用索赔（二）工期索赔的计算方法1.网络分析法工期索赔值＝新工期－原工期2.比例分析法（1）以合同价所占比例计算工期索赔值＝原合同工期×附加或新增工程量价格原合同总价【例题】

某工程合同总价为1000万元，总工期为24个月，现业主指令增加额外工程90万元，则承包商提出的工期索赔为多少？

24×

＝2.16（月）100090（2）按工程量进行比例计算工期索赔值＝原合同工期×额外或新增工程量原工程量【例题】

某工程基础施工中，出现了不利的地质障碍，业主指令承包商进行处理，土方工程量由原来的2760立方米增至3280立方米，原定工期为45天，因此承包商可提出的工期索赔为多少？

45×

＝8.5（天）

若本合同规定，10％范围内的工程量增加为承包商应承担的风险，则工期索赔为多少？

45×

＝4（天）

3280－2760（1＋10％）27603280－27602760三、费用索赔产生的原因（一）业主违约（二）工程变更直接损失（三）业主拖延支付工程款（四）业主指令加速间接损失（五）业主或工程师责任造成的工期延长导致费用增加（六）工程中断或终止（七）工程量增加四、索赔报告编写实例

某建设单位和某施工单位签订了工程施工合同。合同规定：钢材、木材、水泥由业主供货到现场仓库，其他材料由承包商自行采购。当工程施工到第三层框架梁钢筋绑扎时，因业主提供的钢筋未到，使该项作业停工14天(该项作业的总时差为0)。10月7日到10月9日因停电、停水使第三层的砌砖停工(该项作业的总时差为4天)。为此，承包商于10月20日向工程师提交了一份索赔报告书，并于10月25日补交了一份工期、费用索赔计算书和索赔依据的详细材料。索赔报告书题目：××项目临时停工索赔事件:业主供应材料未到．以及现场停水停电影响:造成现场停工，虽然安排部分工人做其他工作，但是仍然有停工；机械造成停工。要求:延长工期14天，费用索赔7875元。其中:人工停工费在尽量安排工人从事其它工作之后，按补偿的工效差计算。机械停工费考虑是自有设备，仅按折旧台班费计算。本索赔事项双方同意不计取管理费和利润.证据:相应的合同条款，施工现场情况记录,工人工资单等证据资料附在索赔报告之后。责任明确用词婉转事件真实简洁清楚索赔报告实例工期索赔业主供应钢材未到，停工14天，是属于关键工作，故要求延长工期14天，现场停电追成停工,因有4天的总时差，故不提出工期索赔要求，总计要求延长工期14天.费用索赔PP-42工程索赔的原则及程序

承包商的索赔成立必须同时具备四个条件：1、与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工程损失2、造成费用增加或工期损失不属于承包商的行为责任3、造成的费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险4、承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告索赔程序：1、索赔事件发生后28天内向工程师发出索赔意向通知2、发出索赔意向通知后的28天内向工程师提出补偿经济损失或延长工期的索赔报告及有关资料3、工程师在收到资料后于