第二章 与国际企业管理相关的基本理论(国际企业管理-马述忠等编)

1第二章

与国际企业管理相关的基本理论2主要内容2.1国际贸易的基本理论2.2对外直接投资的基本理论2.3发展中国家的对外直接投资理论32.1国际贸易的基本理论2.1.1绝对优势理论2.1.2比较优势理论2.1.3要素禀赋理论2.1.4国家竞争优势理论【阅读材料2-1】比亚迪公司的国际化经营2.1国际贸易的基本理论返回42.1.1绝对优势理论2.1国际贸易的基本理论一、代表人物

亚当·斯密（AdamSmith）《国富论》二、主要观点

按照绝对成本高低进行分工

5一个落后国家在所有产品上都不具有绝对优势时是否会发生对外贸易？如果发生，贸易对双方是否有利？一个先进国家在所有产品上都具有绝对优势时是否会发生对外贸易？如果发生，贸易对双方是否有利？【思考】返回62.1.2比较优势理论大卫·李嘉图（DavidRicardo）1817年《政治经济学及其赋税原理》2.1国际贸易的基本理论一、代表人物72.1国际贸易的基本理论2.1.2比较优势理论国家呢绒葡萄酒英国100120葡萄牙9080英国/葡萄牙=比较成本100/90=1.1120/80=1.5李嘉图的比较优势（单位产量/劳动日）82.1国际贸易的基本理论比较优势决定了一个国家将生产和应该生产某种产品。当两个国家都分别只生产本国拥有比较优势的产品时，那么两个国家都能从贸易中获益。2.1.2比较优势理论二、主要观点返回92.1国际贸易的基本理论埃利·赫克歇尔（EliF.Heckscher）1919年，《对外贸易与收入分配的影响》

伯尔蒂尔·俄林（BertilG.Ohlin）1933年，《域际与国际贸易》

2.1.3要素禀赋理论一、代表人物102.1国际贸易的基本理论国际贸易产生的直接原因在于各国生产同种商品的价格差异；价格差异是由成本差异造成的；国际贸易发生的原因还在于两国国内各种商品的成本比例不同；成本的不同是由各国生产要素的价格不同造成的；生产要素的价格是由生产要素的丰裕程度决定的。2.1.3要素禀赋理论112.1国际贸易的基本理论国际分工中，应专业化生产并出口的是本国相对丰富的生产要素制造的产品，相反，进口的是本国稀缺要素制造的产品；国际分工——国际贸易的结果会消除贸易国间生产要素收入的国际差异，并且会使商品价格趋于均等化；商品贸易的结果可以实现生产要素在两国间的间接移动，从而弥补生产要素在国际间不能移动的缺陷。2.1.3要素禀赋理论二、主要观点返回122.1国际贸易的基本理论迈克尔·波特（MichealPorter）1990年，《国家的竞争优势》

2.1.4国家竞争优势理论一、代表人物132.1国际贸易的基本理论在参与国际竞争的过程中，从全局的高度，根据一国范围内可以调度的资源，并以最终在国际市场上确立本国产品市场占有率为目的的竞争能力。

2.1.4国家竞争优势理论二、国家竞争优势的含义142.1国际贸易的基本理论应该从行业的角度来考察国家竞争优势问题。如果一个国家能在那些劳动生产率高、新发明和新技术发展最快的行业领先，则国家经济的整体发展速度就会高于其他国家，就有了竞争优势，反之，则没有。决定一国的国际竞争优势不是某一个比较优势的因素，而是由一组因素，即“钻石因素”及其附加因素决定的。2.1.4国家竞争优势理论三、主要内容15要素条件需求条件竞争状况相关的供应商和支持性产业2.1.4国家竞争优势理论2.1国际贸易的基本理论波特的钻石模型162.1国际贸易的基本理论2.1.4国家竞争优势理论波特的国家创新系统结构钻石图要素条件需求条件竞争状况相关的供应商和支持性产业机会政府172.1国际贸易的基本理论（一）理论贡献提出了一个重要的分析工具。强调动态的竞争优势。强调国内需求的重要性。强调国家在决定企业竞争力方面的关键作用。2.1.4国家竞争优势理论四、简要评述182.1国际贸易的基本理论（二）理论缺陷忽视规模收益的作用。

竞争优势理论的隐含前提是资本是充裕的，企业可以轻易获得先进的技术和管理经验，这与现实条件并不完全符合。

忽视了政治体制、宏观经济环境、社会文化等外部因素对企业竞争环境的影响。

2.1.4国家竞争优势理论返回192.2对外直接投资的基本理论2.2.1垄断优势理论2.2.2内部化理论2.2.3产品生命周期理论2.2.4国际生产折衷理论2.2.5小岛理论2.2对外直接投资的基本理论返回202.2对外直接投资的基本理论垄断优势理论（SpecificAdvantagesTheory）是西方最早研究对外直接投资的独立理论美国学者海默（StephenH.Hymer）“跨国公司理论之父”1960年,博士论文《民族厂商的国际性经营：一种对外直接投资的研究》2.2.1垄断优势理论一、代表人物212.2对外直接投资的基本理论（一）海默对传统理论的突破利润率的差异无法区分对外直接投资与证券投资，不能解释对外直接投资的真正原因。对外直接投资与跨国公司的经营活动有关，知识密集型产业最容易产生国际直接投资。摒弃了传统理论关于完全竞争的假设，主张从不完全竞争即市场不完善的角度出发来研究对外直接投资。2.2.1垄断优势理论二、基本内容222.2对外直接投资的基本理论（二）主要观点垄断优势是企业对外直接投资的根本原因。企业的垄断优势可分为两类：一类是包括生产技术、管理技能、营销能力等所有无形资产在内的知识资产优势；另一类是企业凭借巨大规模而产生的规模经济优势。2.2.1垄断优势理论232.2对外直接投资的基本理论（三）金德尔伯格的贡献

垄断优势的来源在不完全竞争的产品市场上形成的优势；在不完全竞争的生产要素市场上形成的优势；由于企业垂直合并等因素所产生的内部或外部的规模生产效益优势；由于政府干预特别是对市场进入以及产量的限制所造成的企业优势。

2.2.1垄断优势理论242.2对外直接投资的基本理论2、收入流量资本化C=I/RC——对外投资的资产额；I——该项资产获得的利润；R——利润率。2.2.1垄断优势理论252.2对外直接投资的基本理论（一）核心资产论（theCore-AssetTheories）

企业资产中最核心的部分是技术和知识两种代表性论点凯夫斯为代表的“产品差异能力论”约翰逊和梅吉为代表的“占有能力论”

2.2.1垄断优势理论三、垄断优势理论的发展262.2对外直接投资的基本理论（二）风险分散论（theRisk-DiversificationHypothesis）（三）寡占反应论（OligopolisticReactionTheory）2.2.1垄断优势理论272.2对外直接投资的基本理论（一）贡献突破了国际资本流动导致对外直接投资的传统理论框架；将跨国公司理论从传统的国际贸易和国际投资理论中独立出来；把跨国公司研究从流通领域转到生产领域；奠定了研究对外直接投资的理论基础。2.2.1垄断优势理论四、对垄断优势理论的评价282.2对外直接投资的基本理论（二）局限性沿用静态分析方法，没有阐明跨国公司垄断优势的发展，也没有论述各种市场不完全竞争状态的变动性；将主要精力用在对结构市场缺陷的分析上，没有明确界定因交易成本而引起的各种缺陷，因而，不能全面把握市场失效的含义；垄断优势论是美国对外直接投资实践的产物，它所研究的对象是技术经济实力雄厚、急剧对外扩张的美国跨国公司。

2.2.1垄断优势理论返回292.2对外直接投资的基本理论英国里丁大学学者巴克莱（PeerJ.Buckley）和卡森（MarkC.Casson）1976年，合著《多国企业的未来》和《国际经营论》等书

2.2.2内部化理论一、代表人物302.2对外直接投资的基本理论科斯定理1937年，科斯（RonaldH.Coase）《厂商的性质》。企业是一个多功能的复杂体，与市场运行密切相关。由于市场不完善，往往缺乏效率，而以统一的行政管辖取代市场机制，可以节省市场交易成本。只要企业能在内部组织交易，并且其费用低于在市场上交易的成本，企业自然就会将各项交易纳入企业内进行，即以统一的行政管理取代市场机制。

2.2.2内部化理论二、内部化理论的思想渊源312.2对外直接投资的基本理论（一）核心内容（二）假定前提（三）动机

2.2.2内部化理论三、内部化理论的基本内容322.2对外直接投资的基本理论由于市场不完全，企业将外部市场交易转化为在内部各所属企业间进行贸易的形式，由此构建了内部市场，而内部化超越国家时即产生了国际企业。企业对外直接投资的经济基础：存在大量的中间产品，尤其是技术、专利等“知识中间产品”。当企业的中间产品市场交易成本较高时，企业就有必要统一管理整个经营活动，以内部市场取代外部市场。2.2.2内部化理论（一）核心内容332.2对外直接投资的基本理论在不完全竞争的市场条件下，追求利润最大化的厂商经营目标不变；当中间产品市场不完全时，促使厂商对外投资建立企业间的内部市场，以替代外部市场；企业内部化行为超越国界，就形成了跨国经营。

2.2.2内部化理论（二）假定前提342.2对外直接投资的基本理论减少交易成本。

避免中间产品市场不完全。

运用“转移价格”手段。【阅读材料2-4】

考验中国税制：跨国公司转移定价每年挪走300亿人民币2.2.2内部化理论（三）内部化的动机352.2对外直接投资的基本理论（一）贡献它是西方对外直接投资理论研究的重要转折。论证了只要内部化的利益超过了外部市场的交易成本和为实现内部化而付出的成本，企业就拥有内部化的优势，就可以实现跨国经营。用动态分析取代静态分析，强调企业优势的内部转移和应用，比较接近实际情况。较有力地解释了跨国公司选择对外直接投资、出口贸易或许可证安排等参与国际经济方式的依据。

2.2.2内部化理论四、对内部化理论的评价362.2对外直接投资的基本理论2.2.2内部化理论（二）局限性未能充分说明企业为什么不在国内的企业内部进行生产，然后将产品出口，而要到国外去投资生产。对复杂多变的国际投资和跨国公司经营也缺乏具体分析。未能科学解释跨国公司对外直接投资的区域分布。返回37第二章

与国际企业管理相关的基本理论38主要内容2.1国际贸易的基本理论2.2对外直接投资的基本理论2.3发展中国家的对外直接投资理论392.2对外直接投资的基本理论2.2.1垄断优势理论2.2.2内部化理论2.2.3产品生命周期理论2.2.4国际生产折衷理论2.2.5小岛理论2.2对外直接投资的基本理论返回402.2对外直接投资的基本理论美国哈佛大学教授雷蒙德·维农（RaymondVernon）首先提出。1966年，《产品周期中的国际投资和国际贸易》。2.2.3产品生命周期理论一、代表人物412.2对外直接投资的基本理论产品生命的含义产品在市场上的营销寿命。产品生命周期的含义产品在不同国家市场上竞争地位的变化过程。2.2.3产品生命周期理论二、产品生命与产品生命周期422.2对外直接投资的基本理论

产品生命周期的各个阶段在不同的国家里有不同的特征，国际企业的对外直接投资与产品生命周期有关。

2.2.3产品生命周期理论三、主要内容432.2对外直接投资的基本理论2.2.3产品生命周期理论注：t0为美国开始生产时间；t1为美国开始出口和西欧开始进口时间；t2为发展中国家开始进口时间；t3为西欧国家开始出口时间；t4为美国开始进口时间；t5为发展中国家开始出口时间。产品生命周期442.2对外直接投资的基本理论（一）贡献较好地解释了美国对西欧和发展中国家的直接投资。从企业垄断优势和特定区位优势相结合的角度深刻揭示了出口企业转向直接投资的动因、条件和转换过程。

2.2.3产品生命周期理论三、对产品生命周期理论的评价452.2对外直接投资的基本理论（二）局限性不能解释非标准化产业的对外投资；无法解释不具备技术产品垄断优势的企业向外投资的现象；它所构造的发达国家→一般发达国家→发展中国家的投资流向的梯度模式，不能解释一般发达国家向最发达国家投资，以及发展中国家也向外投资的现象；它的母国垄断优势消失导致对外直接投资的假设，无法解释现实中许多跨国公司在保持母国技术优势的同时，又进行大规模国外直接投资的现象。

2.2.3产品生命周期理论返回462.2对外直接投资的基本理论英国里丁大学教授约翰·邓宁（Joh