能源管理体系手册

能源管理体系手册文献编号：WFSY/NYSC-A-编制：能源管理体系建设工作组审核：王丙军批准：时军-06-06公布-06-06实施目录0.1公司概况0.2公布令0.3管理者代表任命书0.4能源方针0.5公司能源管理体系组织机构图0.6公司能源管理体系职能分派表1范畴2规范性引用文献3术语和定义4能源管理体系规定4.1总规定4.2管理职责4.2.1最高管理者4.2.2管理者代表4.3能源方针4.4策划4.4.1总则4.4.2法律法规及其它规定4.4.3能源评审4.4.4能源基准4.4.5能源绩效参数4.4.6能源目的、能源指标和能源管理实施方案4.5实施与运行4.5.1总则4.5.2能力、培训和意识4.5.3信息交流4.5.4文献4.5.4.1文献规定4.5.4.2文献控制程序4.5.5运行控制4.5.6设计4.5.7能源服务、产品、设备和能源采购4.6检查4.6.1监视、测量与分析 4.6.2合规性评价4.6.3能源管理体系的内部审核4.6.4不符合、纠正、纠正方法和防止方法4.6.5统计控制4.7管理评审4.7.1总则4.7.2管理评审的输入4.7.3管理评审的输出附录一：能源网络图附录二：提纯生产工艺流程图0.1公司概况潍坊三益新能源科技有限公司成立于，是北京三益能源环保发展股份有限公司的全资子公司，是昌乐县重点招商引资项目，公司重要负责山东区域生物质天然气等新能源项目的咨询、投资、开发、建设及运行。现在在建的英轩实业15万立方/天沼气提纯项目,公司现在与昌乐泰达燃气有限公司、昌乐新奥燃气公司建立合作关系，产品气直接输送对方公司天然气管网，可用于供应都市管道燃气。另一部分产品气经CNG供应周边车用压缩天然气及工商业燃料，有效缓和昌乐县“煤改气”工作供气紧张压力，。英轩实业沼气提纯项目重要运用英轩实业污水站产生的沼气为原料，通过脱水、脱硫、脱碳等技术手段制成符合国标的生物质天然气。生物质天然气是资源综合运用产品，是安全清洁的新能源，有助于减少石化能源的消耗，减少二氧化碳等温室气体的排放，已列入国家“十三五”产业发展规划。该项目符合国家可再生能源、循环经济和清洁生产的规定，遵照国家能源产业政策，含有良好的经济效益、社会效益和环境效益。0.2公布令为建立健全潍坊三益新能源科技有限公司能源管理体系，使公司采用系统的办法来实现能源绩效目的，涉及能源运用效率和能源使用消耗状况的持续改善。按照GB/T23331—《能源管理体系规定》原则的规定及有关法律法规的规定，结合我司实际状况，建立了公司能源管理体系文献，编制了《能源管理手册》和能源管理有关制度，现予以公布实施。《能源管理手册》对公司能源管理体系做了具体描述，是指导公司能源管理活动的大纲性文献和行动准则，公司全部员工务必熟悉《能源管理手册》、能源管理有关制度的规定，树立节能意识，将有关规定贯穿于各自岗位的实际工作中，为公司能源管理体系的有效运行奠定基础，从而满足有关方的规定、满足公司降本增效的规定。《能源管理手册》自06月06日起实施。潍坊三益新能源科技有限公司06月06日0.3管理者代表任命书各部门：为了更加好地推动能源管理体系工作的开展，经研究决定，任命路强同志为公司能源管理体系管理者代表，全方面对能源管理体系的建立、实施、保持和持续改善进行协调和监控，其具体职责和权限以下：确保按照本原则的规定建立、实施、保持和持续改善能源管理体系；b)指定有关人员，并由对应的管理层授权，共同开展能源管理活动；c)向最高管理者报告能源绩效；d)向最高管理者报告能源管理体系绩效；e)确保策划有效的能源管理活动，以贯彻能源方针；f)在组织内部明确规定和传达能源管理有关的职责和权限，以有效推动能源管理；g)制订能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和办法；h)提高全员对能源方针、能源目的的认识。签发人：王丙军06月06日0.4能源方针能源方针是潍坊三益新能源科技有限公司能源管理工作的行动大纲，体现了公司在能源管理方面的定位、努力方向和应当推行的社会责任，是公司实施、改善和评价能源管理体系的基础。公司为了完毕总体生产经营目的，更加好地控制与管理公司生产过程、各类工作活动和服务的能源消耗，达成提高能源运用效率、降本增效的目的，制订下列能源方针：合理调度，优化运行，节能节水、降本增效公司将节能降耗和效益最大化作为核心目的，坚持低能耗、低排放、循环运用的可持续发展理念，从久远发展的战略高度全方面规划和实施节能减排，通过管理提高、技术进步和产业构造调节方式使公司的总体能耗持续合理地下降，不停提高节能减排和循环经济的综合效益。树立遵纪遵法、能耗标杆的良好社会形象，努力将潍坊三益建设成为国内一流的生物质然气公司，为增进公司与地方经济共同发展做出更大的奉献。0.5公司能源管理体系组织机构图总经理总经理厂长能源管理员办公室一班组二班组三班组化验室0.6公司能源管理体系职能分派表职能部门体系要求管理层总经理工作部人力资源部安全监察部财务部设备部设备检修部脱水专业脱硫专业脱碳专业供气专业4.能源管理体系规定▲√√√√√√√√4.1总规定▲√√√√√√√√4.2管理职责▲√√√√√√√√4.2.1最高管理者▲√√√√√√√√4.2.2管理者代表▲√√√√√√√√4.3.能源方针▲√√√√√√√√4.4.1总则▲√√√√√√√√4.4.2√√√√√√√√√4.4√√√√√√√√√4.4.4能源√√√√√√√√√4.4.5能源绩效参数√√√√√√√√√4.4.6能源目的、能源指标与能源管理实施方案√√√√√√√√√4.5.1√√√√√√√√√职能部门体系要求管理层总经理工作部人力资源部安全监察部财务部脱水专业脱硫专业脱碳专业供气专业设备检修部4.5√√▲√√√√√√4.5√√√√√√√√√4.5.4√√√√√√√√√4.5.4.1√√√√√√√√√4.5.4.2√√√√√√√√√4.5.5√√√▲√▲▲▲▲4.5.6√√√√√▲▲▲▲4.5.7能源服务、产品、设备和能源采购√√√√√√√√√4.6.1√▲√√√▲▲▲▲4.6.2√√√√√√√√√4.6.3内部审核√√√√√√√√√4.6.4不符合、纠正、纠正方法和防止方法√√√√√√√√√4.6.5统计控制√√√√√√√√√4.7管理评审▲√√√√√√√√阐明：“▲”归口部门，“√”实施或配合部门1范畴1.1能源管理体系覆盖范畴沼气净化、提纯及与之有关的生产辅助系统和生产附属系统的煤电、水的能源管理活动。1.2地理位置：潍坊市昌乐县兴盛街1567号1.3覆盖的部门和单位（见能源管理体系组织构造图）本手册根据GB/T23331—《能源管理体系规定》编写，规定了公司的能源管理体系。本手册规定了公司能源管理体系所需活动和服务的管理，提出了建立、实施、保持和持续改善管理体系有效性的总规定，明确了能源管理体系文献的范畴、管理手册、程序文献及对文献和统计控制的规定。1规范性引用文献下列文献中的条款通过本文献的引用而成为本文献的条款。但凡标注日期的引用文献，其随即全部的修改单（不涉及勘误的内容）或修订版本均不合用于本文献；但凡未标注日期的引用文献，其最新版本合用于本文献。GB/T23331-《能源管理体系规定》GB/T29456-《能源管理体系实施指南》术语与定义本手册采用GB/T23331《能源管理体系基础和术语》、GB/T29456《能源管理体系实施指南》中的有关术语和定义。3.1能源：电、压缩空气以及其它类似介质。3.2能源消耗：使用能源的量。3.3能源方针：最高管理者公布的有关能源绩效的宗旨和方向。3.4能源目的：公司所要实现的减少能源消耗、提高能源运用效率的总体规定。3.5能源指标：为满足组织的能源方针而设定、与改善能源绩效有关的、明确的预期成果或成效。3.6能源管理体系：用于建立能源方针、能源目的、过程和程序以实现能源绩效的一系列互有关联或互相作用的要素的集合。3.7能源使用：用使用能源的方式和种类。如压缩、照明、输送、加工线等。3.8重要能源使用：在能源消耗中占有较大比例或在能源绩效改善方面有较大潜力的能源使用。3.9能源基准：用作比较能源绩效的定量参考根据。3.10能源绩效：与能源效率、能源使用和能源消耗有关的、可测量的成果。3.11能源绩效参数：由组织拟定，可量化能源绩效的数值或量度。3.12能源效率：输出的能源、产品、服务或绩效，与输入的能源之比或其它数量关系。3.13能源评审：基于数据和其它信息，拟定组织的能源绩效水平，识别改善的机会的工作。3.14综合能耗：用能单位在统计报告期内实际消耗的多个能源实物量，按规定的计算办法和单位分别折算后的总和。3.15能源审计：系统化、文献化地获取能耗、能源和能效方面的证据，对其进行客观评价，并拟定指定原则的完毕范畴，同时对改善能源绩效的方法进行识别和提出建议。3.16公司能量平衡：以公司（或公司内部的独立用能单元）为对象，对输入的全部能量与输出的全部能量在数量上的平衡关系的研究，也涉及对公司能源在购入存储、加工转换、输送分派、终端使用各环节与回收运用和外供各能源的数量关系进行的考察，定量分析公司的用能状况。2能源管理体系规定1.1总规定公司按照GB/T23331原则建立文献化的能源管理体系，通过有效运行和持续改善能源管理体系，以确保符正当律法规和其它规定，减少能源消耗、提高能源运用效率。本手册规定了公司能源管理体系所需活动和服务的管理，提出了建立、实施、保持和持续改善管理体系有效性的总规定，明确了能源管理体系文献的范畴、能源管理手册（含程序文献）及对文献和统计控制的规定。本手册覆盖的能源管理体系范畴和边界为潍坊三益新能源科技有限公司的4沼气鼓风机、洗涤泵、脱硫塔、固液分离机、沼气压缩机、天然气压缩机、沼气冷干机等主生产设备以及自控系统、变配电系统、循环冷却水系统、给排水系统等公用配套工程。重要生产系统、辅助生产系统和附属生产系统运行中的能源管理活动。《能源网络图》对整个公司公司的能源购入贮存、加工转换、输送分派各环节的能源流转状况进行了图示，详见附件一《能源网络图》。本手册在满足GB/T23331原则《能源管理体系规定》的前提下，重视节省的同时合理运用能源、提高能源效率，达成持续改善能源绩效和能源管理体系的目的。1.1管理职责4.2.1最高管理者总经理应承诺支持能源管理体系，并持续改善能源管理体系的有效性，具体通过下列活动予以贯彻：确立能源方针，并实践和保持能源方针；任命管理者代表和同意组建设备部管理；提供能源管理体系建立、实施、保持和持续改善所需要的资源（涉及人力资源、专业节能、技术和财务资源等），以达成能源绩效目的；拟定能源管理体系的范畴和边界；向全体员工传达能源管理的重要性，使全体员工意识到节能的重要性，树立节能意识；确保建立当年度的能源目的、指标；确保所建立的能源绩效参数合用于我司；在5年规划中考虑能源绩效问题；i)确保每年一次对能源管理的成果进行评价和报告；h)实施管理评审。4.2.2管理者代表总经理应指定含有对应技术和能力的人担任管理者代表，无论其与否含有其它方面的职责和权限，管理者代表在能源管理体系中的职责权限应涉及：确保按照本原则的规定建立、实施、保持和持续改善能源管理体系；b)指定有关人员，并经总经理同意，共同开展能源管理活动；c)向总经理报告能源绩效；d)向总经理报告能源管理体系绩效；e)确保策划有效的能源管理活动，以贯彻能源方针；f)在公司内部明确规定和传达能源管理有关的职责和权限，以有效推动能源管理；g)制订能够确保能源管理体系有效控制和运行的准则和办法，如作业指导书、操作规程等；h)提高全员对能源方针、能源目的的认识。1.1能源方针4.3.1能源方针是论述公司为持续改善能源绩效所作的承诺。总经理应制订能源方针，并确保其满足：a）适合于公司能源运用和消耗的性质和规模；b)涉及持续改善能源绩效的承诺；c)包含提供可获得的信息和必需的资源的承诺，以确保实现能源目的和指标；d)涉及组织恪守节能有关的法律法规及其它规定的承诺；e)为制订和评审能源目的、指标提供框架；f)支持高效产品和服务的采购，及改善能源绩效的改善设计；g)形成文献，在内部不同层面得到沟通、传达；h)根据需要定时评审和更新。4.3.2公司的能源管理方针：合理调度，优化运行，节能节水、降本增效公司将节能降耗和效益最大化作为核心目的，坚持低能耗、低排放、循环运用的可持续发展理念，从久远发展的战略高度全方面规划和实施节能减排，通过管理提高、技术进步和产业构造调节的方式使公司总体能耗持续合理地下降，不停提高节能减排和循环经济的综合效益，最后达成并保持国际领先能耗水平。树立遵纪遵法、能耗标杆的良好社会形象，努力将托电建设成为国际一流的火力发电公司，为确保首都北京安全用电、增进公司与地方经济共同发展做出更大的奉献。1.1策划4.4.1总则设备管理部负责能源管理体系的策划工作，形成文献。策划应与能源方针保持一致，并确保持续改善能源绩效。公司的能源管理体系是按照PDCA的循环模式运行的。策划是组织建立、实施并保持能源管理体系，实现能源方针的核心环节。策划需包含对能源绩效有影响活动的评审。涉及与能源消耗有关的数据、组织机构、管理现状、工艺流程、生产设备运行现状、财务信息、产品构造、产量、天气等对公司能源绩效有影响因素的评审。策划过程中所使用的工具和办法可涉及：能源审计、能量平衡、标杆比对、物料平衡、物流分析和设备能效测试等。策划的输入应涉及能源管理体系过程和用能环节的识别、能源运用状况和节能机会的识别和评价。策划成果可涉及：能源基准、能源绩效参数、能源管理的运行准则、能源目的和指标、能源管理实施方案、能源绩效的监测和考核办法等。4.4.2法律法规及其它规定4.4.2.1公司建立恪守与其能源使用、能源消耗及能源效率有关的法律法规及其它规定的机制。由设备部管理负责获取并更新合用的国家、地办法律法规，国家有关电力行业的产业政策、行业原则，倡导和裁减的工艺设备有关文献及规定；各部门负责本专业范畴合用的能源有关法律法规、原则及其它规定的获取、评价，将状况汇总后报设备部管理。编制《合使用方法律法规和其它规定清单》。4.2.2.2各部门负责识别获取的法律法规及其它规定中合用、应遵照执行的内容。并在管理承诺、能源方针、能源评审、能源基准和能源绩效参数、能源目的和指标、能源管理实施方案，能力培训、运行控制、重要用能设备管理、能源采购、测量与分析、合规性评价、管理评审等活动中加以应用。4.2.2.3收集获取范畴涉及：（a）国家法律：全国人民代表大会及其常务委员会制订的规范性文献。例如《中华人民共和国节省能源法》、《中华人民共和国可再生能源法》、《中华人民共和国循环经济增进法》等属于节能的有关法律。（b）行政法规：国务院制订的有关条例、方法、规定、细则等。例如《民用建筑节能条例》等属于节能有关行政法规。（c）地方性法规：省、自冶区、直辖市、计划单列市及国务院同意的较大的人民代表大会及其常务委员会，为执行和实施宪法、基本法和单行法及行政法规，在法定权限内制订和公布的规范性文献。例如《内蒙古自冶区实施〈中华人民共和国节省能源法〉的方法》。（d）行政规章：指国务院各部、委和省、自冶区、直辖市以及省、自冶区人民政府所在地的市和国务院同意的较大的市的人民政府为了管理国家行政事务所制订的规范性文献。例如《产业构造调节指导目录》、《重点用能单位节能管理方法》等（e）原则：与节能有关的原则涉及节能基础原则、节能监测原则、经济运行原则、合理用能原则、能源计量原则、能源审计原则、终端用能产品能效原则、单位产品能源消耗限额原则、行业准入条件等。（f）其它规定：（1）政府部门的行政规定；（2）行业协会的规定；（3）节能自愿性合同；（4）与非政府组织的合同；（6）与顾客的合同；（7）与供方的合同；（8）公司对公众的承诺；（9）应恪守的国际公约。4.4.2.4获取渠道、频次和规定获取渠道：国务院、发改委、工信部、统计局、自治区政府、国标委网站、政府下发的公文、专业性报刊杂志、上级有关部门等媒介、书店购置等渠道。获取频次：最少每年收集一次，将变化和新增内容予以统计。4.4.3能源评审能源评审是建立能源管理体系的基础，是公司能源管理体系策划、实施、持续改善的根据。通过能源评审，寻找能源管理的漏洞和单薄环节，找出能源使用及改善机会，拟定重要能源使用及改善机会，为能源管理体系策划、建立能源管理方针，制订目的、指标和能源管理实施方案、制订或修订完善能源管理规章、制度、规定、方法等文献和建立能源管理体系提供有力支持。设备部管理负责能源评审的组织和实施。4.4.3.1能源评审办法公司运用生产报表、指标统计成果、重要耗能设备及系统的能源消耗、运行参数监控成果等数据，通过能量平衡（电平衡计算、水平衡计算、能流图）、高耗能设备检测分析、能源审计、综合统计分析(含能效对标)、节能监督等办法、工具和活动进行能源评审。4.4.3.2能源评审内容能源评审内容涉及能源管理系统现状；能源计量系统现状重要耗能系统、设备及能耗水平；综合能耗水平；能源成本；节能潜力；节能技术改造项目绩效；与设计参数的对比；与国内同行业水平对比。4.4.3.2.1公司能源使用和能源消耗的测量数据涉及：a）识别现在能源种类和来源：识别我司重要生产系统、辅助生产系统、附属生产系统运行所耗用能源的种类和来源。如厂用电、生产用水等，重要通过采购获得。b）评价过去和现在能源使用状况及能源消耗水平——公司正常生产期间设备部应运用运行报表的多个统计数据及分析成果，根据DL/T255—进行能源使用状况及能源消耗水平评价；——公司在新、扩、改建项目时，设备部管理应按照《固定资产投资项目节能评定和审查暂行方法》规定组织实施能源评审（可聘任有资质的单位或专业人员），识别项目能源供应状况、项目建设方案中能源使用，分析项目重要生产工艺、用能工艺、重要耗能设备的用能状况、项目能源消耗和能效水平。4.4.3.2.2基于能源使用和能源消耗的分析，识别重要能源使用状况a）识别对能源使用和消耗有重要影响的区域，拟定对能源使用和能源消耗有重要影响的设施、设备、系统、过程和人员并拟定其现状：——气鼓风机、洗涤泵、脱硫塔、固液分离机、沼气压缩机、天然气压缩机、沼气冷干机；——给水系统、电气线路系统、辅助生产系统和附属生产系统等；——对能源消耗有重要影响的核心岗位；——为公司工作或代表公司工作的人员的节能意识和行为。b）识别影响重要能源使用的其它有关变量。影响重要能源使用其它有关变量涉及可控制和不可控制的变量；不可控制的变量涉及：气候与气温变化等；c）评定将来能源使用和能源消耗。公司扩建、机组增容、技术改造后的能源需求变化。4.4.3.2.3识别改善能源绩效的机会，并进行排序，统计识别成果：改善能源绩效的机会，涉及但不限于：——采用、推广最佳能源实践经验；——通过技术改造，裁减落后工艺、设备，提高发供电设备能源使用效率；——充足运用余热、余压，提供能源运用效率；——加强与本公司能源流有关的有关方协调、配合，改善能源绩效水平。对改善机会进行分析评价，根据重要程度和可实现程度进行排序。评价和排序时应当考虑下列因素：——影响能源绩效的程度；——与法律法规、政策、原则及其它规定的符合性；——施工周期、安全及环境影响、技术成熟度、系统匹配等技术可行性；——投资回收期、内部收益率、能源外的其它收益等经济合理性；——有关方的规定等。4.4.3.3能源评审环节：拟定能源评审范畴；拟定能源评审期；拟定能源评审办法；拟定能源评审根据；拟定能源评审资料清单；绘制能流图；电、水平衡计算；用电统计分析；高耗能设备检测分析；系统能耗统计分析；综合能耗统计分析(含能效对标)；节能技术改造项目实施及其绩效水平分析；能源管理改善方向评定。4.4.3.4能源评审输出：设备部管理在能源管理体系建立之初，结合膜法提纯的特点与有关法律法规和其它规定，负责组织实施公司初始能源评审；当设施、设备、系统、过程发生明显变化时，应进行必要的能源评审。能源评审输出涉及：能源评审报告、用能设备台账、重要用能设备清单，计量器具清单和分布图、能流图、能耗状况分析、重要能源使用的区域及能源绩效改善机会等。在设备、设施、系统、过程发生明显变化时，应当根据变化过程或环节重新进行能源评审4.4.3.5设备部管理负责保存能源评审的统计。能源评审统计可涉及：《能源使用和能源消耗分析表》、《重要能源使用的区域及能源绩效改善机会一览表》、《重要用能设备清单》、《在用裁减高耗能落后机电设备清单》、《能源计量器具清单》、《能源评审统计》、《能源评审报告》。4.4.3.6能源评审成果的应用能源评审的成果，可应用于建立能源基准、能源绩效参数；建立能源目的指标、能源管理实施方案。4.4.4能源基准4.4.4.1建立能源基准a）总则设备部管理使用能源评审的信息，考虑与本公司能源使用和能源消耗特点相适应的时段，根据一定边界条件和生产、设备正常状态下一定时期的能源消耗和能源效率水平,在各层次建立互有关联的能源基准，并通过与能源基准的对比测量能源绩效的变化。在拟定基准时应考虑与能源消耗、能源效率的计量、统计、分析系统相匹配，并根据能源构造、产品构造和类型、生产工艺、管理水平和手段、生产用能方面的变化进行调节。公司将建立的能源基准形成文献，适时评审和更新，并通过能源基精拟定、评价和比较能源目的和指标，评定改善的有效性，比较、分析与核算能源绩效。在拟定基准时应当考虑与能源消耗、能源效率的计量、统计、分析系统相匹配，并根据能源构造、产品构造和类型、生产工艺、管理水平和手段、生产用能方面的变化进行调节；应考虑有关影响因素对比较评价成果的影响，涉及用电时间、负荷率等外部条件的变化（气候变化）等。b）能源基准设备部管理在建立能源管理基准时，应考虑的因素涉及：机组容量级别、脱硫方式、机组负荷率、冷却方式、本地气温等；4.4.4.2能源评价的办法：应选择不少于十二个月的数据作为基准。拟定基准重要用于本身跨期比较，以在适宜的方面拟定、评价能源目的和指标，评定能源绩效。设备部管理于每年年终综合考虑各生产装置消耗的设计值、历史数据、上一年实际消耗加权平均值等因素，结合公司下达的生产任务，编制下一年度定额消耗计划，与各生产厂进行充足沟通后，拟定重要产品能源使用定额计划，报管理者代表审批后，下发消耗定额计划文献，作为当年度能源管理基准，为能源目的指标的制订、能源管理绩效的评价提供根据。年度能源管理基准一经公布，原则上不作修改，当能源的供应、设备、装置、系统、过程发生变化时，或其它外部因素确需调节的，由设备部管理提出能源基准的调节申请，经管理者代表同意后实施。4.4.4.3能源基准调节设备部管理在能源管理体系建立之初进行能源基准的评审；当出现下列一种或多个状况时，应对能源基准进行调节：能源绩效参数不再能够反映组织能源使用和能源消耗状况时；能源构造、产品构造和类型、生产工艺、管理水平和手段、生产用能等的变化；用电量需求、运行方式、设备更新改造与维护等变化时；生产工况、生产负荷变化较大时；法律法规、原则及其它规定发生变化时；其它预先规定的状况。4.4.4.4能源基准的应用公司应将能源使用和能源消耗水平与对应的能源基准进行比较，测量能源绩效的变化。4.4.4.5设备部管理应保持并统计能源基准。4.4.5能源绩效参数4.4.5.1设备部管理负责公司能源绩效参数的设立。能源绩效参数涉及管理层面和运行层面。管理层面的能源绩效参数普通与重要能源使用的控制有关；运行层面的能源绩效参数与设备、设施运行控制等有关。a)公司级能源绩效参数：提纯电耗、综合水耗率。b)发电生产系统能源绩效参数。4.4.5.2本公司用采用能源绩效参数阐明生产运行状况，并在影响能源绩效参数的业务活动或基准变化时更新能源绩效参数。合用时，确保能源绩效参数的更新和能源基准的调节互相匹配。能源绩效参数应在建立能源基准、能源目的指标、运行控制、监视与测量分析中加以应用。4.4.5.3能源绩效参数的评审设备部管理在能源管理体系建立之初拟定能源绩效参数，每年年初对能源绩效参数进行评审并予以统计。4.4.6能源目的、能源指标与能源管理实施方案4.4.6.1能源目的、能源指标4.4.6.1.1设备部管理应运用能源评审中识别出的法律法规和其它规定、重要能源使用以及改善能源绩效的机会，考虑有关方的关注点和规定、技术、财务、运行和经营条件等方面的信息，建立和评审能源目的、指标。能源目的应与能源方针一致，能源指标应具体、可量化、可实现，并含有与能源目的的有关性。4.4.6.1.2能源目的、指标普通可涉及下列三个方面：能够反映本公司整体能源运用水平，如综合能耗、万元增加值综合能耗、单位产品综合能耗、单位产品可比能耗等；能够反映重要能源使用的指标，如重点耗能工序的能耗等；重要用能设备的能源效率等指标。4.4.6.1.3设备部管理在建立能源目的和指标时应当规定统计计算的办法、考核准则等。设备部管理应每年年初制订总体及各职能与层次上的能源目的和指标，并根据客观状况的变化，特别是重要能源使用变更时，适时更新或调节能源目的和指标，以适应变化的规定。4.4.6.1.4重要能源目的有：提纯电耗、提纯水耗等。重要指标有：提纯电耗、综合厂用电率等。4.4.6.2能源管理实施方案4.4.6.2.1公司应建立、实施和保持能源管理实施方案以实现能源目的和指标。设备部管理应根据行业及公司本身特点及能源评审识别的改善能源绩效的机会，参考行业内的最佳节能实践，制订能源管理实施方案，能源管理实施方案的控制可纳入公司的项目管理流程；能源管理实施方案可涉及项目可行性研究报告、设计方案、施工方案、技术方案和管理方法等，内容具体涉及但不限于：a）明确责任部门及其职责；b）针对重要能源使用制订的方法和预计实现的节能效果；c）采用的技术办法、施工办法和实施过程中应注意的问题；d）拟定需要的资源，涉及人力、物力和财力等；e）实施过程的时间进度安排；f）实施过程和成果进行验证的办法。4.4.6.2.2能源管理实施方案,可考虑但不限于以下节能内容：a）裁减落后高耗能机组、辅机；b）消除设备配套缺点，优化各主、辅系统运行方式；c）压缩机及重要辅机运行优化实验和调节；4.4.6.2.3设备部管理应对方案实施过程形成统计，普通涉及实施进度完毕状况、预期效果实现状况等。能源管理实施方案能够是一种文献，也能够是有关的几个文献。4.4.6.2.4设备部管理负责能源管理实施方案的全方面实施。在能源管理实施方案的实施过程中，当发现不能够按照原计划进行时，应当及时对能源管理实施方案进行调节。为确保能源管理实施方案的有效性，可行时应对方案实施过程及成果进行验证和评价，形成统计（如：项目竣工报告、项目总结或后评定报告等）。4.4.6.2.5当公司能源管理目的、指标变化或公司的活动、市场、节能政策等条件发生变化等需要更改管理方案时，报管理者代表审批后更改。每年度管理评审时，应对能源目的、能源指标与能源管理实施方案进行评审，必要时进行修订，确保其适宜性。2.1实施与运行2.1总则设备部管理、设备部及有关部门负责对能源策划的成果予以实施和运行。实施和运行涉及：能力、意识与培训；信息交流；文献；运行控制；设计；能源服务、产品、设备和能源的采购．贯彻能源管理实施方案并开展与减少能源消耗、提高能源运用效率有关的活动，以实现能源方针和能源目的。2.1.1能力、培训与意识2.1.1.1.人力资源部负责编制《组织机构、岗位设立管理原则》，以确保与重要能源使用有关的人员含有基于对应教育、培训、技能或经验所规定的能力，无论这些人员是为本公司或代表本公司工作。能源管理核心岗位涉及生产总经理、厂长、部门（设备部、设备部、检修部、安全监察部）主任、节能专工、运行值长等有关人员。能源管理岗位人员应获得对应资质2.1.1.2人力资源部组织编制《员工绩效管理原则》、《教育培训管理原则》、《人才评价管理原则》、《仿真培训基地管理原则》，识别在岗员工、转岗员工、新员工、代表公司的员工等培训需求，实施继续培训和入职培训，并保持合适统计。2.1.1.3培训内容涉及全方面节能管理、能量平衡分析、热力经济分析和计算、效率监控办法、主辅机经济调度和节能技术等。2.1.1.4人力资源部应确保为公司或代表公司工作的人员认识到：a)符合能源方针、程序和能源管理体系规定的重要性；b）满足能源管理体系规定的作用、职责和权限；c）改善能源绩效所带来的益处；d）本身活动对能源使用和消耗产生的实际或潜在影响，其活动和行为对实现能源目的和指标的奉献，以及偏离规定程序的潜在后果。2.1.2信息交流2.1.2．1总经理办公室、设备部管理负责对能源基准、能源绩效参数、能源目的指标在员工所在岗位及对应层次进行内部沟通，特别是当能源绩效纳入公司考核机制时，对考核的过程及成果应予以内部沟通。沟通的形式涉及多个会议、公示栏、简报、意见箱、网络、电子媒体。2.1.2．2设备部管理负责外部交流工作。涉及本地政府能源主管部门、股东方等有关方。由设备部管理以报表、报告、网络、电子媒体等形式方式予以实施。2.1.2．3设备部管理负责收集、传递公司能源信息、开展能源体系的策划、实施、监督、检查。参加行业协会组织的能效对标活动，进行节能工作经验交流，推广当代化节能管理办法、节能技术改造和行之有效的节能方法。2.1.3文献2.1.3．1文献规定设备部管理应建立、实施并保持能源管理体系文献，以确保能源管理体系的有效实施和持续改善。设备部管理组织编制《能源管理手册（含程序文献）》和作业文献。a）本公司能源管理体系文献可涉及：——能源管理手册，涉及形成文献的能源方针、职责权限、组织构造等；——GB/T23331原则规定的程序文献及统计；——能源基准、能源目的和指标、能源管理实施方案；——本公司为确保能源管理过程的有效策划、运作和控制所需的作业文献；——外来文献（涉及法律法规、规程、规范、原则、合理用能评定报告、设备阐明书以及有关方文献等）；b）体系文献之间互相联系、互相印证。各层次文献能够互相引用，下一层次文献的内容应是对上一层次文献内容的更为具体、具体的描述。c）能源管理体系文献的复杂程度、数量、所投入资源等，取决于体系覆盖的范畴、本公司的规模、消耗能源的类型与数量、能源运用过程及其互相作用的复杂程度等因素。d）本公司建立公司原则体系时，应使能源原则体系构成公司原则体系的一部分，涉及能源基础原则、能源技术原则、能源管理原则、能源工作原则。2.1.3.2文献控制程序目的对能源管理体系有关的文献进行管理，确保使用场合可获得合用的有效版本，避免作废文献的非预期使用。2合用范畴与能源管理体系有关的全部文献的管理，涉及合用的外来文献。3职责和权限3.1设备部管理负责能源管理体系文献的归口管理；3.2各部门（单位）负责所属范畴内文献的管理。4工作程序4.1文献的构成按照文献的形成主体来分，本公司的能源管理体系文献分为内部文献和外部文献两类。a)内部文献：能源管理体系内部文献涉及能源管理手册（含能源方针、程序文献）、能源目的和指标、能源管理实施方案、作业性文献以及有关统计。b)外部文献：指本公司合用的环境、能源方面的法律、法规、原则和其它规定。4.2内部文献管理4.2.1文献形成文献类型能源管理手册（含程序文献）作业性文献编制能源管理体系建设工作组各部门审核管理者代表各部门负责人同意总经理分管领导4.2.2文献标记a)能源管理体系文献一律用文献名称和编号作为标记，并注明版本。b)能源管理体系文献修订采用在文献上直接修改，并保存原来的规定（一律采用加删除线），新修改内容加下划线。4.2.3文献发放能源管理体系文献采用电子文档（并去掉全部的编辑功效），在公司OA网公布，公司员工从OA网上获取。文献公布前由文献编制者确认文献的合用性。4.2.4文献执行公司员工要认真学习能源管理体系文献，然后按照规定执行。4.2.5文献修订文献使用者发现文献不合用时，要进行更新，更新流程以下图2：图2文献更新流程图文献更新后，在文献的合适位置标注更新时间、更新版本和更新变化内容。外来文献的管理国家、地方政府、有关组织、顾客以及供方等有关环境、能源管理的政策性文献、法律、法规原则以及其它规定的最新版本，由设备部管理根据实际状况传阅。4.4其它管理4.4.1设备部管理在公司OA上建立《文献明细表》，做好链接，并根据文献的变化随时更新。4.4.2在文献执行过程中所需部门根据权限下载使用。4.4.3文献已经作废，但由于法律法规因素或作为知识积累而需要留存的，一律由设备部管理在OA上公布有关告知，告知各部门使用时注意，避免误用。4.4.4对于有保密规定的文献，一律执行《保密工作管理原则》。4.5文献评审管理者代表每年组织一次对能源管理体系文献的评审，发现不合用状况应及时进行修改或换版。5有关文献《保密工作管理原则》6统计《文献明细表》4.5.5运行控制4.5.5.1设备部管理应组织各部门共同策划与重要能源使用有关的运行和维护活动，使之与能源方针、能源目的、指标和能源管理实施方案一致。与重要能源使用有关的过程和活动可涉及产品和过程的设计控制、设备设施的配备与控制、生产和服务提供过程的控制及能源的购入贮存、加工转换、输送分派及最后使用等过程控制，制订有关原则或规章制度，使其在受控状态下运行。在制、修订控制准则如运行、检修规程及反事故方法、紧急状况或潜在灾难的应急预案时（包含设备采购），设备部管理应将能源绩效作为决策的根据之一。4.5.5.2提纯生产所需的能源管理制度和规程可涉及但不限于（不必形成独立文献）：运行管理原则；运行规程、系统图管理原则运行调度管理原则设备检修管理原则；设备、设施管理原则；计量管理原则；热力实验管理原则金属实验与检查管理原则外包工程（项目）管理原则运行分析锅炉原则技术监督管理原则；安全管理原则；能源与环境管理原则；能量平衡管理制度；节能分析管理方法；节能监督管理原则节油管理制度；节电管理制度；节水(汽）管理制度；非生产用能管理制度；能源分析制度；能效对标管理制度；能源奖惩管理制度（含水、电单项奖惩和综合能源奖惩）。4.5.5.3提纯生产中的能源管理活动涉及但不限于：a)节电管理：1、拟定合理的供电方式，变配电室靠近用电设备负荷中心，减少线路及变压器的损耗。2、在变压器低压侧设集中赔偿装置，压缩机等大功率设备设就地无功赔偿方法，赔偿后全厂功率因数达成0.92以上，符合《评价公司合理用电技术导则》“公司在提高自然功率因数的基础上，应在负荷侧合理装置集中与就地无功赔偿设备，在公司最大负荷时的功率因数不应低于0.90”规定。3、按照国家《节能机电设备（产品）推荐目录（第一、二、三、四批）》和《电机能效提高计划（-）》规定，在满足工艺规定的状况下，尽量选用节能、高效型设备，并合理匹配电机及机泵的功率，以减少电能消耗。4、风机、循环水泵、空压机等变流量设备根据使用类型，采用变频调速装置，节电量可达20%左右。5、变配电所内的变配电设备配备对应的测量、计量仪表，监测并统计电压、电流、功率、功率因数和有功电量、无功电量。电能计量仪表精确度等级为2.0～1.0级。6、公司用电设备的冲击负荷及波动负荷容易引发电网电压波动、闪变，采用限制冲击负荷及波动负荷的方法达成GB/T12326的规定。7、根据使用场合和周边环境对照明的规定及不同电光源的特点，选择合理的照明方式。在确保照明质量的前提下，优先选用光效高、显色性好的光源及配光合理，安全高效的灯具。b)节水管理1、做好给水管道密封，避免渗漏。给水阀门选用高质量的防泄漏阀门，卫生器具选用延时自闭冲洗阀，可节省水资源，减少能源费用。2、设计采用节水型卫生洁具，严禁使用铸铁阀门和螺旋升降式水嘴，强制推广使用陶瓷密封水嘴和一次冲洗水量为6升下列的坐便器。3、控制绿化用水。根据土壤旱情合理拟定用水量，浇水时间不适宜选择在中午等温度较高时间进行，避免水分较快蒸发。c）非生产用能管理：应建立非生产用能管理制度，重点加强对非生产用能种类、范畴以及审批、计量、结算、监督的管理；应消除非生产用能的无管理、无计量、无结算、无监督、长明灯、长流水、电脑长开机、空调长不关现象。4.5.5.4能源管理制度和原则的贯彻实施设备部管理负责将能源管理制度和原则传达给为公司或代表公司工作的人员，涉及公司领导、有关部门管理人员、生产岗位员工，非生产用能部门有关人员以及为公司工作的外包方管理人员和作业人员，确保制度和规程的有效实施：a）公司能源管理制度和原则应经正式同意、颁布实施，满足GB/T23331-中4.5.4.2的规定；b）应组织有关人员进行能源管理制度和原则的学习、培训，按照岗位职责规定制订培训内容和计划，并经考试合格后方可上岗，满足GB/T23331-中4.5.2的规定；c）定时研究能源管理制度和原则实施过程中存在的问题，贯彻解决方案，满足GB/T23331-中4.5.3的规定；d）公司能源管理制度和原则应定时组织进行修订，满足GB/T23331-中4.5.4.2的规定。有下列情形之一的，应及时对有关制度和原则进行修订：生产工艺和技术发生变化的；能源管理体系或者职责已经调节的；根据的法律、法规、规章和原则发生变化的；能源管理部门规定修订的；能源管理制度和原则的重新修订不适宜超出五年。e）公司应保存将能源管理制度和原则传达给为公司或代表公司工作的人员的证据。4.5.6设计4.5.6.1本公司在新、改、扩建项目的设计和规划中，应按照《固定资产投资项目节能评定和审查暂行方法》（国家发展改革委第6号令）的规定，对全部建设项目在可行性研究阶段开展节能评定工作；各部门应针对影响能源绩效较为明显的设施、设备、系统和过程，考虑能源绩效改善的机会和运行控制的需要，能源绩效评价的成果应纳入有关项目的规范、设计和采购活动中。4.5.6.2公司的规划与设计各部门在规划新建项目和改造项目时，应当结合能源评审的成果，评价影响能源绩效的设施、设备、系统和过程的能源使用，评价成果要作为实施项目的输入之一。a）在基本建设规划时应规定设计单位结合项目所在地的地区特点、经济构造、电网构造、电力市场、能源供应等因素，主动发展新型能源（如：分布式能源、热电联产项目等）的应用，项目能耗指标先进、科学；b）规定设计单位提供的可行性研究报告应涉及能源篇章，内容应做到指标先进、技术可行、经济合理，不使用已公布裁减的高耗能产品和工艺，可行性研究报告中的内容应涉及但不限于下列内容：——有关能源管理的法律法规、电力行业的规章、规范、技术原则及其它规定；——主、辅机等设备选型；——应用成熟能源技术的状况，控制能耗、能效的重要办法。c）公司在新、改、扩项目的在可研论证时应对设计方案开展能源经济技术比较，在规划设计、系统优化、设备选型、材料选择等方面，综合考虑节电、节水等各项方法，采用大容量、高参数、高效率、节能型、节水型的设备，设备的性能指标和参数应与同容量、同参数、同类型设备对比，拟定先进合理的电耗、水耗等能耗设计指标和先进合理的能源设计方案。在拟定设计方案过程中，应使影响能耗、能效的指标或绩效参数达成科学、合理和可控；d）应规定设计、制造、安装单位在项目设计、制造、安装中优先使用成熟的能源新材料、新工艺、新技术、新产品。e）应聘任有资质的单位对新、改、扩建项目的可研设计开展能源评定。能源评定报告应对项目能源供应状况、项目建设方案能源、项目能源消费和能效水平、能源方法等开展评定，分析项目重要生产工艺、用能工艺、重要耗能设备的用能状况及存在问题，对项目的用能状况进行全方面分析，提出优化运用能源的方法。能源服务、设备采购当采购对重要能源使用有影响的服务、设备时，总经部、设备部应首先评价采购需求。采购规程、招标和合同文献应涉及能源消耗的规定，当采购对能源使用有重大影响的服务、设备时，应分析采购的生命周期成本，还应分析其生命周期内对能源使用、能源消耗和能源绩效的影响适宜时，组织应将能效产品和服务作为采购行为的优先选择。4.5.7.1能源服务、设备的采购控制应确保：a）在采购对重要能源使用品有或可能含有影响的能源服务、设备时，在对供应商评价过程中应考虑能源绩效的规定，并告知供应商。其中，考虑的能源绩效规定可涉及：——法律法规、政策、原则及其它规定；——与整个用能系统的匹配程度；——采购设备的能效水平、运行稳定性，如电动机的能效等级等；——用能设备操作人员的能力水平；——供应商本身的资质、信誉、技术实力、经验等。b）能源服务、设备的采购应采用公开招投标方式进行，过程严格按照国家、行业以及上级主管机构的招投标管理规定执行；国家法律法规中规定能够不进行招标，以及国家有关主管部门、上级管理机构已明确规定供应商等特殊状况，按照招标管理范畴经上级管理单位同意后方可不进行招标；c）采购能源服务（如外包运行、维护、技术监督服务）时，应充足考虑提供服务方的资质及其能力与否能满足公司的需要，可行时参考或作为公司内部部门进行管理，制订对服务方的管理原则，内容应涉及管理、评价、考核的流程和对应的考核细则，并在服务过程中对其提供的服务进行符合性、有效性评价。4.6检查4.6.1监视、测量与分析在生产运行过程中，设备部管理应在能源管理体系策划阶段考虑监视测量的需求，对能源体系的运行状况和决定能源绩效的核心特性进行监视、测量和评价，及时发现问题，采用方法，有效控制。建立一套监视、测量和评价体系，用于开展下列工作：a）对生产运行用能、管理运行用能和生活用能进行例行监视与测量，对能源目的、指标和能源管理实施方案的日常运行状况进行监视、测量与分析；b）建立能源管理绩效评价程序，其内容应涉及评价基准、评价办法和频次等；c）监视和测量对能源消耗、能源运用效率含有重大影响的核心特性的变化，必要时提供紧急状况的应变数据和信息，并做出应急准备和响应；d）对合使用方法律法规和其它规定恪守的文献进行定时的遵法性评价，对技术原则、合同/、合同、有关方规定、有关承诺等进行符合程度评价；e）监视、测量设备应按规定进行校准和检定、测试人员应含有对应的资质；f）保存监视、测量和评价成果的统计。4.6.1.1公司总经部负责制订监视测量计划或方案，按照拟定的统计期对核心特性进行监视、测量和分析，涉及但不限于：下列内容：a）拟定影响能源绩效的核心特性（指标、参数），涉及：对用电设备、辅助设备和附属设施用能过程进行能源评审的成果；重要能源使用有关的参数，辅机设备耗电率（占厂用电率的比重）；能源管理实施方案实现目的、指标的成果，涉及管理能源和技术能源；实际能源消耗与预期的比较，能源量或降耗量等。b）制订监视测量计划，按拟定的统计期对核心特性进行监视、测量和分析：对用能过程进行日常监督检查，涉及设备巡视、辅机耗电率统等；对生产日报数据统计分析、经济活动分析等；建立健全实验组织，对重要用能设备的运行指标、参数定时进行测试或实验。能源管理实施方案的实施进度、实施后的效果评定，拟定实现目的、指标的程度，涉及优化运行、技术改造等，涉及优化运行、节能技术改造项目工程质量及节能绩效；——开展能源监督、能源审计、能效评定或能效对标等工作的成果；——有关能源管理的经济技术目的、指标；c）保存监视、测量成果的统计，及时进行分析，若发现能源绩效出现较大偏差时，应及时拟定对策，作为采用方法的根据；d）针对监视测量的核心特性，配备所需的监视测量设备，应对用于测量的能源计量装置进行定时检定或校准，保存证据或统计。能源计量装置的配备与管理按GB/T21369执行；e）对GB/T28557原则规定统计的能耗绩效有关数据，最少应按日统计，并做好月度、年度分析和评价。4.6.1.2公司应按照GB/T21369的规定配备与管理所需的监视测量设备，为确保数据的精确性和可重现，对用于测量的能源计量装置要定时进行检定或校准，保存对应的证据或统计。4.6.2合规性评价4.6.2.1设备部管理负责评价公司能源使用和能源消耗有关的法律法规和其它规定的恪守状况，并保存合规性评价成果的统计。评价可由公司内部有对应能力的人员，也可借助外部资源。4.6.2.2合规性评价可针对多项或单项法律法规、政策、原则或其它规定进行。可涉及：a）与国家产业政策规定的符合性；b）与国家节能规划中对公司节能（量）规定的符合性；c）与国家对重点用能单位节能规定的符合性（合用时）；d）能源绩效与GB21258原则和有关地方能耗限额原则的符合性；e）能源测量设备的配备和管理与GB/T21369原则的符合性。4.6.2.3合规性评价的办法可涉及：设备设施能效评定、文献和统计审查、能耗数据分析、现场检查等；评价频次取决于以往合规性状况、所涉及具体法律法规规定等因素。可将合规性评价与其它评价活动（如内部审核、管理评审、能源审计等）结合进行。4.6.3能源管理体系的内部审核4.6.3.1内部审核策划4.6.3.1.1由设备部管理组织在年初制订《年度内审方案》，制订《年度内审方案》策划时应考虑的因素：a）拟审核的过程和区域的状态和能源使用的重要性；b）以往审核的成果；c）确保组织的全部职能、层次和体系要素以及整个能源管理体系都能得到定时审核。4.6.3.1.2《年度内审方案》的内容涉及审核目的、审核范畴与程度、审核根据、审核频次、审核时间、审核的职责与资源、审核程序、审核算施、审核员的评价与选择等。4.6.3.1.3普通内部审核每年进行一次，必要时可增加审核次数。对于运行状况问题较多、重要的区域或能源管理体系原则执行较弱的部门和场合，应加大审核力度。4.6.3.1.4审核方式：审核可采用集中时间审核，也可结合日常检查活动进行滚动式审核。4.6.3.2审核组4.6.3.2.1管理者代表在通过培训含有内审员资格的人员中选用与审核对象无直接责任的内审员构成审核小组，亲自担任审核组长或任命其它内审员担任审核组长。4.6.3.2.2审核组长负责编制内部审核计划，经管理者代表同意后实施。审核计划内容涉及：a)审核目的、范畴；b)审核根据；c)审核构组员与分工；d)审核取证日期；e)审核时间、审核部门、审核条款等日程安排。4.6.3.2.3审核组将《内部审核计划》在审核前一周告知被审核部门。4.6.3.3审核预备会审核组长在审核前召集审核小组会议，明确各组员分工和规定，确保每位对审核任务清晰。除初次内审外应将前次《内部审核报告》中的提出的问题和需关注的重点予以介绍，方便审核员有针对性地进行审核。4.6.3.4编制检查表审核员根据分工编制《内审检查表》，《内审检查表》应突出审核区域的重要职能。4.6.3.5初次会议由审核组长主持召开初次会议，审核组全体组员、总经理、管理者代表和受审核部门负责人、能源管理有关人员参加，与会人员需签到。会议时间普通不超出半小时，会议内容：a)声明审核目的、范畴和根据；b)介绍审核构组员和分工；c)宣布审核日程安排；d）简要介绍审核的方式和程序；e）明确陪伴审核的联系人员。f)受审核部门配合提供资料等规定。4.6.3.6现场审核4.6.3.6.1审核员按照审核计划进行审核。4.6.3.6.2通过交谈、查阅资料、检查现场等收集能源管理体系运行状况的客观证据，并在《内审检查表》上如实统计。4.6.3.6.3审核员将所统计的客观证据对照审核准则进行评价，以形成审核发现，当审核发现存在不合格时，应出具《不符合项报告》。4.6.3.6.5每天审核结束后由审核组长召开审核构组员会议，内审员向组长通报当天的不合格项和审核进度，组长检查。4.6.3.6.6在末次会议上，全部不合格报告均应由受审核部门负责人签字确认。4.6.3.7末次会议末次会议由审核组长主持，由审核组全体组员和受审核部门负责人、能源管理有关人员参加。与会人员签到。会议时间控制在一小时内，会议内容有：a)重申审核的目的、范畴和根据；b)报告不合格，提出纠正方法规定；c)报告审核成果；d)分发不合格项报告；e)领导讲话。4.6.3.8审核报告末次会议结束一周内，审核组长应向管理者代表提交《内部审核报告》。审核报告的内容：a)审核目的、范畴和根据；b)审核构组员；c)审核综述；d)管理体系评价；e)不合格项纠正方法规定；f)不合格项分布表。4.6.3.9跟踪验证4.6.3.9.1发生不符合项的责任部门收到《不符合项报告》后，应在规定时间内对不符合项采用纠正方法。4.6.3.9.2审核组应对纠正方法的实施状况进行跟踪，及时向管理者代表报告。4.6.3.9.3纠正方法完毕后，内审员对纠正方法的实施状况进行验证，在不符合项报告验证栏中统计并签字。发现遗留问题应提出纠正方法规定。4.6.3.10内部审核全部的活动统计（涉及会议统计），由设备部管理保持。4.6.3.11内部审核成果，应提交管理评审。4.6.4不符合、纠正、纠正方法和防止方法设备部管理应通过纠正、纠正方法和防止