食品安全管理手册

目录标题号内容页码0.0目录1-20.1食品安全管理手册颁布令30.2食品安全小组组长任命书40.3公司介绍5-60.4组织架构图70.5食品安全方针及目的81范畴92有关法律法规及原则93术语和定义94食品安全管理体系4.1总规定10-114.2文献规定11-125管理职责5.1管理承诺135.2食品安全方针135.3策划13-145.4职责与权限14-195.5内外部沟通205.6应急准备与响应20-215.7管理评审216资源管理6.1资源的提供21-226.2人力资源226.3基础设施22-236.4工作环境237安全产品的策划和实现7.1安全产品实现的策划247.2危害分析24-267.3采购26-277.4产品防护27-287.5标记与可追溯系统28-297.6不符合控制29-308食品安全管理体系确实认、验证和改善8.1总则308.2控制方法组合确实认308.3监视和测量的控制30-328.4食品安全管理体系的验证32-338.5改善34-359附录35-38

0.1食品安全管理手册颁布令根据GB/T2-《食品安全管理体系-食品链中各类组织的规定》，结合我司实际状况，特制订完毕了本《食品安全管理手册》，该手册符合我司活动、产品和服务的实际状况，能够满足指导我司食品安全管理工作规定。本手册是包头顶津食品有限公司食品安全管理体系的大纲性文献，是指导本厂建立并实施食品安全管理体系的大纲和行动准则和根据，亦可作为对外提供食品安全确保以及国家执法部门、第三方审核使用。本手册自签字之日起生效,全体员工必须遵照执行并严格按手册规定的规定贯彻。厂长：

0.2食品安全小组组长任命书为了贯彻执行GB/T2-《食品安全管理体系-食品链中各类组织的规定》，恪守国家对于食品安全方面的法律法规规定，根据公司管理需要，特任命许云岭为我司的食品安全小组组长，除其原职位职责外授权以下：1.负责组织策划、建立、实施、保持和改善公司的食品安全管理体系；2.向总经理及时报告公司食品安全管理体系的运行状况和任何改善需求；3.组织公司内部食品安全管理体系的审核组织工作，做好管理评审：4.代表公司就食品安全管理及HACCP的有关事宜与外部联系。5.负责解决日常食品安全管理事务，对产品质量有疑义时，授予独立行使鉴定权；6.对不符合国家有关食品安全方面的法律法规规定事项及产品有不受其它因素干扰的否决权。全体员工务必在食品安全小组组长的带领下，认真贯彻食品安全管理体系各项规定及法律法规规定，切实作好各项工作，为实现公司食品安全方针及目的而努力。华北区总厂长：

0.3公司介绍名称:包头顶津食品有限公司地址:包头稀土高新区滨河新区春晓路1号电话:400-618-8080网址:0.3.1公司概况A包头顶津食品有限公司为顶新国际集团下属饮品群子公司，成立于，投资总额1200万美元，公司占地面积15万多平方米，重要从事“康师傅”系列饮品之生产与销售，现在共有2条PET无菌冷灌装生产线，2条矿物质水生产线，1条碳酸线，日产量约68万箱。B公司现有员工60人，管理人员10人，管理阶层95%以上含有大专以上学历，素质较高。C集团经营理念：诚信务实创新D集团使命：哺育一流人才、发明一流产品、成就一流公司、回馈社会、永续经营。0.3.2生产概况：公司拥有来自美国、日本、意大利、法国、丹麦、瑞典、德国进口生产设备，技术先进，产品各项检测设备和有关配套设施齐全。0.3.3产品介绍：自7月投产至今，已成功的推出康师傅矿物质水、系列茶饮料、系列果汁饮料、百事系列产品等。0.3.4公司生产及销售区域：产品由包头顶津食品有限公司生产，呼和浩特顶津饮品有限公司从属包头厂，但日常行政、食品安全负责人为其厂长自行管理。产品销售区域：内蒙古自治区全界域销售。

0.4包头顶津食品有限公司组织架构图总经理兼营销总经理兼营销品管科兼质量负责人保安队人资科财务厂长品管科兼质量负责人保安队人资科财务厂长厂办厂办设备处制造处厂务科储运科采购组生计组

0.5食品安全方针及目的设备处制造处厂务科储运科采购组生计组公司全体员工：为了确保包头厂食品安全管理体系的有效运行，特颁布包头厂食品安全方针，本方针体现全体同仁的核心追求。为确保方针有效实施，公司同时围绕食品安全方针制订贯彻到各部门的目的、指标。一、食品安全方针：控制食品危害，保障食品安全；完善管理体系，提供放心食品。二、食品安全目的及分解：1.食品安全目的：（1）重大食品安全事件：0次（2）出厂产品检查合格率:100%（3）成品批量不良次数：0次2.食品安全目的的分解：（1）采购组：原物料进货延迟率，达成0%；（2）储运科：仓储不良率，控制在0%；（3）制造处：异常管制品，低于0.15%；（4）设备处：设备保养达成率≥95%（5）厂办训练组：教育训练计划达成率100%；（6）品管科：品质客诉责任鉴定率，达成98%；原料检查合格率，达成99%厂长：

1范畴包头顶津食品有限公司：饮料（瓶装饮用水类（饮用纯净水、其它饮用水）、碳酸饮料（汽水）类、茶饮料、果蔬汁类饮料、其它饮料）的生产（不涉及设计和开发、以及产品销售）。2有关法律法规及原则2.1GB/T2—《食品安全管理体系-食品链中各类组织的规定》2.2有关的法律、法规2.2.1《中华人民共和国食品安全法》2.2.2《中华人民共和国产品质量法》2.2.3《中华人民共和国消费者权益保护法》2.2.4《中华人民共和国计量法》2.3有关原则2.3.1GB/T21733茶饮料2.3.2GB/T21731橙汁及橙汁饮料2.3.3GB19298瓶（桶）装饮用水卫生原则2.3.4GB5749生活饮用水卫生原则2.3.5GB2760食品安全国标食品添加剂使用原则2.3.6GB14881食品公司通用卫生规范2.3.7GB12695饮料公司良好生产规范2.3.8GB7718食品安全国标预包装食品标签通则2.3.9GB10789饮料通则2.3.10GB17323瓶装饮用纯净水2.3.11GB10792碳酸饮料（汽水）3术语和定义本《食品安全管理手册》采用GB/T2-给出的术语和定义。

4食品安全管理体系4.1总规定公司根据GB/T2-及法律法规的有关规定，结合公司实际状况，建立健全了公司的食品安全管理体系并形成文献。通过实施、保持和持续改善管理体系，确保其持续的符合性和有效性。4.1.1管理体系的建立A为确保预期发生的与产品有关的食品安全危害得到识别、评价和控制，根据GB/T2-及有关的法律法规规定，食品安全小组组长负责组织进行管理体系的策划，开展对原物料及各工序进行危害分析，识别并拟定管理体系所需过程及其过程次序和互有关系。B总经理负责管理体系策划的决策，涉及资源的配备，以支持各过程的有效运作。C品管科是管理体系运行的归口管理部门，食品安全小组负责组织编制《食品安全管理手册》、程序文献及对应的支持性文献，以拟定有效控制过程的准则和办法，使食品安全管理和各项食品安全活动实现规范化、原则化和程序化，确保各过程的有效运行和控制。4.1.2管理体系的实施、保持和改善A根据法律法规和公司规定，拟定公司的食品安全方针和目的，并对目的进行分解，规定确保目的实现的办法，建立和保持所需的法律法规、规范、原则和统计。B公司全部部门和人员按管理体系文献规定管理并实施和保持全部过程，确保管理体系的正常有效运行。C通过对过程按规定进行必要的监督、检查和检查，获得足够的信息，并进行分析与评价，以实现对过程的监视。D公司定时客观地评价管理体系现状，通过管理体系审核和管理评审、过程的监视和测量、顾客信息反馈及其它信息来源，对管理体系现状进行系统分析，发现存在问题及局限性之处，采用必要的方法，确保过程成果并实现过程的持续改善。4.1.3包头顶津对影响产品符合规定的外包过程进行识别和控制，确保其符合规定。现在包头顶津现存的外包过程：设计和开发、产品的运输、部分产品的贮存。A对设计和开发的外包控制：研发中心为集团总部的技术主管部门，包头顶津依其提供的设计和开发过程规范进行生产，但因从属关系及顶新集团饮品事业群的职能分派，包头顶津仅将必要技术信息反馈研发中心，以利其对技术精进，从而提高包头顶津质量管理体系过程。B对产品的运输的外包控制：对运输车队开发与评定，将运输规范作为与运输车队的合同文本的一部分，并定时进行考核。C对部分产品的贮存的外包控制：将贮存规定作为与储存单位的合同文本的一部分，并不定时进行现场稽核。4.2文献规定4.2.1总则食品安全小组组长负责组织，由食品安全小组及对公司管理体系文献的构造和规定进行策划。A公司管理体系文献构造食品安全管理体系文献涉及四个层次:a.第一阶文献：食品安全管理手册，用来对外部告知客户，或对内部让全体员工懂得公司管理活动之指导纲要。b.第二阶文献：控制程序，表达不同权责单位间横向整合关系的管理程序文献，同时，表达解释一阶文献中各重要过程（要素）的阐明文献。c.三阶文献：多种管理方法、作业指导书、工艺原则、检查规范、法律法规、外来文献类，指导权责部门纵向贯彻各类作业规范、原则详述如何完毕具体的作业和任务等的阐明文献。d.四阶表单：我司文献规定及GB/T2-所规定的统计、报告等。第一阶文献第一阶文献管理手册管理手册体系程序文献第二阶文献体系程序文献第二阶文献第三阶文献第三阶文献作业作业指导书、原则规范食品安全活动统计第四阶文献食品安全活动统计第四阶文献B管理体系文献编制的基本规定：a要符合GB/T2-的规定。b要符合公司实际状况，考虑文献的适应性及可操作性，应易于理解，如需引用时，应注明文献的来源及查询途径。c文献能够是任何形式或类型的媒体(软盘、光盘、磁带等)。D食品安全管理体系文献的管理应执行《文献、资料与统计控制程序》的有关规定。4.2.2文献、统计控制公司制订并执行《文献、资料与统计控制程序》，以确保管理体系所规定的文献和被识别的外来文献处在受控状态。A品管科负责制订《文献、资料与统计控制程序》并组织实施。各部门负责本部门文献的管理与控制。B文献/统计制订、审查、核准、编号、版本、发放、回收、保存和评审依《文献、资料及统计管制程序》实施。C有关文献：《文献、资料与统计控制程序》

5管理职责5.1管理承诺厂长对建立、实施管理体系并持续改善其有效性做出承诺，应通过下列职责的推行和有关活动的开展为证明其承诺提供证据。5.1.1拟定食品安全方针，并公布其同意令。5.1.2根据食品安全方针和公司实际状况，拟定食品安全目的，并确保在公司各部门层次上展开。5.1.3强调满足顾客规定和恪遵法律法规和有关规定的重要性。确保产品食品安全管理满足顾客或有关法律法规规定，并通过多种形式向公司有关人员传达。5.1.4策划资源的提供，涉及人力资源、专项技能、技术以及财力资源，确保管理体系获得必要的、适宜的资源。5.1.5进行管理评审，确认并持续改善管理体系的有效性和适应性。具体按《管理评审控制程序》进行。5.2食品安全方针总经理基于GB/T2-的规定，针对公司的管理过程及其在食品链中的作用和位置，同时考虑顾客的规定，拟定食品安全方针，公布其同意令，并通过培训、宣传等方式及时传达成公司全体员工。方针的拟定和公布执行《方针、目的、指标及方案控制程序》。5.3.1有关文献《方针、目的、指标及方案控制程序》《文献、资料与统计控制程序》5.3策划5.3.1食品安全目的指标和方案A总经理负责拟定和公布公司食品安全目的；各部门主管负责对公司年度食品安全目的进行分解，制订出本部门食品安全目的并实施；食品安全小组组长负责组织对食品安全目的进行评审、组织目的贯彻的监督检查。具体执行《方针、目的及方案控制程序》。B食品安全目的的制订根据和规定a在食品安全方针给定的框架内制订食品安全目的。b确保在组织的有关职能和层次上建立食品安全目的。c目的涉及满足产品食品安全规定所需的内容。d目的应具体、可测量，并与食品安全方针保持一致。C有关文献《方针、目的、指标及方案控制程序》《管理评审控制程序》《文献、资料与统计控制程序》5.3.2食品安全体系策划总经理组织公司管理层对管理体系进行策划，采用多种有效方法，不停完善管理体系，确保实施并实现食品安全方针和目的及《食品安全管理手册》4.1条款的规定。A按照GB/T2-原则规定，结合公司特点及顾客规定，对如何建立管理体系和所需过程进行策划，如对原则的某些条款有删减，应拟定进行删减的充足理由。B拟定公司的组织构造，明确各部门、各岗位职责与权限。C组织编制《食品安全管理手册》和对应的程序文献及支持性文献，经授权人同意公布后实施。D总经理拟定为实现管理体系有效运行所需的资源配备，具体执行本手册第6章资源管理的规定。当公司的食品安全方针和目的发生重大变化、公司组织机构发生重大变化、资源配备、市场状况发生重大变化及现有体系文献需做重大更改时，总经理及时组织对管理体系进行更改的策划。E对管理体系的策划及其更改的策划，要在进行管理评审时同时评价。策划应符合实施食品安全方针和目的的规定，并与产品实现过程策划及其它文献的内容协调一致，任何的修订和更改必须经总经理同意。在对管理体系的更改善行策划和实施体系更改期间，应保持管理体系的完整性。5.4职责和权限包头顶津对于从事与食品安全有关工作的人员，特别是需要独立行使权力开展食品安全工作的人员，规定其职责、权限和互有关系；人员不在时，职务代理人行使其与食品安全有关的职责、权限。A包头顶津食品安全管理体系的组织构造：见18页。B包头顶津食品安全管理体系职能分派：见19页。5.4.1各级管理者的职责：A各级管理者（含ISO委员会）的共同职责：a负责在所管辖范畴内方针、目的的贯彻展开、实施、贯彻。b确保达成合同规定的产品质量安全，使之满足客户规定和食品安全规定是全部管理者的责任。c推行食品安全管理体系质量卫生职能分派；对所管辖范畴内各部门负责承当的所管辖范畴内要素和活动的有效控制负责。d应根据本手册的规定，委派有资格的人员，制订有关文献并予以同意、颁布和实施。e有责任对从事与食品安全有影响的管理、操作和验证工作的人员，按本手册的规定规定其责任、权限和互有关系，以明确所在岗位职责。f有责任指导、监督和检查所管辖的人员按规定的职责和程序，实施食品安全管理体系职责的状况。g调配所管范畴的资源。B总经理的职责：a营造并保持满足客户规定、食品安全的重要性的意识，并确保理解和满足顾客及法律法规规定。b策划并同意实施食品安全方针及目的，确保方针、目的与组织的需求和法律法规相适应。c建立公司内部沟通渠道，组织每七天例会并每月组织一次品管/生产月会检讨与分析各项管理目的与方略达成状况并进行改善追踪。d组织,指挥,监督,协调各部门体系运作。e派任食品安全小组组长协助进行食品安全体系维护、管理与改善。f每年进行管理评审，组织各部门对年度各项管理目的与方略达成进行检讨g对产品的安全负有最后责任。CISO委员会：a提案公司食品安全方针及目的，并监督实施。b参加公司的内部审核、管理评审，提出改善需求及资源。c指导食品安全管理小组工作。D食品安全管理小组：a协助食品安全小组组长贯彻ISO2-体系，健全包头顶津食品安全管理体系，组织开展内部审核，促使管理体系有效运行。b在食品安全小组组长的领导下，具体负责组织管理体系文献的编写、报批等前期工作。c负责食品安全管理体系策划、管理、数据分析和改善、验证等要素的管理。d对各职能部门的管理工作进行协调、监督、检查。E厂长：a负责生产系统全方面工作。b生产进度整体调控。c全厂设备运行状况与节能降耗、清洁生产工作之掌控。d原物料、成品库之周转率掌控。e产销协调、配合市场需要安排生产。F食品安全小组组长：a确保按照GB/T2-具体建立实施并保持食品卫生安全管理体系。b向总经理报告食品安全管理体系的状况，涉及对改善的需求。c提高全公司满足顾客规定及食品安全意识d代表公司就食品安全管理体系事宜与外部各方进行联系。E领导并管理食品安全小组工作，确保食品安全小构组员的有关培训和教育。G值班经理（除正常上班以外时间）：行使厂长职责和权限，并依厂长的指派作业。H其它各职能部门：其它各职能部门的职责权限见各部门之《工作职掌与任职资格》，各部门之《工作职掌与任职资格》由各部门主管制订，人资主管审核，依核决权限由总厂长或总经理核准。I有关文献：各部门《职责权限与任职资格》

包头顶津食品安全体系组织构造厂长厂长食品安全小组组长：许云岭食品安全小组组长：许云岭ISO委员会ISO委员会文管中心食品安全管理小组文管中心食品安全管理小组人资科/品管科/厂务科/采购组/生计组/储运科/设备处/制造处人资科/品管科/厂务科/采购组/生计组/储运科/设备处/制造处ISO2体系ISO90001体系备注：食品安全小组中全部人员均最少含有单一体系培训资格。 ISO委员会ISO委员会组员：张伟、杨磊、吕永在、赵宇君、张青、索东辉、范栋、刘晓虎、闫敏、高博ISO管理小组/食品安全小ISO管理小组/食品安全小构组员：张伟、杨磊、吕永在、赵宇君、张青、索东辉、范栋、刘晓虎、闫敏、高博包头顶津质量环境食品卫生安全管理体系职能分派表质量、环境、食品安全手册要素ISO9001:条款ISO14001:条款ISO2:条款厂办管代组长体系委员会营业部人力资源科采购组生计组储运科制制造处处厂务科设备处品管科4.1总规定4.14.14.1●▲▲△△△△△△△△△4.2文献规定4.24.4.44.4.54.5.44.2.1△△▲▲▲▲▲▲▲▲▲4.2.2质量手册4.2.24.4.44.2.2●●▲△△△△△△△△△5.1管理承诺5.14.24.4.13.1●▲▲△△△△△△△△△5.2以顾客和有关方为关注焦点5.24.3.14.3.2●▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲5.3质量环境和食品安全方针5.34.25.2●▲▲△△△△△△△△△5.4产品质量和食品卫生安全策划5.44.35.3▲●▲△△△△△△△△△5.5职责、权限和沟通5.55.5.15.5.25.5.34.4.14.4.35.65.45.55.6.2●▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲5.6管理评审5.64.65.8●●▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲6.1资源管理6.16.1●▲▲△△△△△△△△△6.2人力资源管理6.24.4.26.2▲▲▲△●△△△△△△△6.3基础设施6.34.4.66.3▲▲△△△△▲●●●△6.4工作环境6.44.4.66.4▲▲△△△△△●●●●7.1产品实现的策划和HACCP计划7.14.4.67.1△▲▲▲△▲▲▲▲▲▲▲7.2与顾客有关的过程7.27.2.17.2.27.2.34.3.14.3.24.4.67.3.47.3.55.6.1▲▲△●▲△△△△△△▲7.3设计和开发（删减）7.37.3/7.7/7.5/7.6/8.4.2/8.5.2/7.8/8.2/5.6.27.4采购7.47.3.3▲●▲△△△△▲7.5生产和服务提供7.54.4.67.2/7.6.18.27.97.2▲▲●▲▲△▲●●●▲7.6监视和测量设备的控制7.64.5.18.3▲▲●▲●7.7环境运行控制4.4.6▲▲▲▲▲▲▲▲●▲7.8应急准备和响应4.4.75.7▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲●8.1总则8.14.58.1▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲8.2监视和测量8.24.5.14.5.28.4△▲▲△△●●●8.2.1顾客满意8.2.1▲▲△▲▲△△△△●8.2.2内部审核8.2.24.4.58.4.1▲●▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲8.3不合格品控制8.34.4.74.5.27.6.5/7.10▲▲△▲△△△▲▲△△●8.4数据分析管理8.44.5.18.2/8.4.3▲▲▲▲▲▲▲▲●▲●8.5改善8.54.5.38.5▲●▲▲▲▲▲▲▲▲▲▲8.6验证4.9△●▲△△△△△△△△▲??：负责人/责任部门▲：重要有关△：普通性有关

5.6内外部沟通5.6.1食品安全小组负责统筹我司对内、对外有关食品安全信息的传递与解决；保存和管理有关的信息,负责紧急信息的解决。各部门负责工作范畴内信息的传递与沟通。5.6.2信息的分类：涉及外部信息和内部信息。5.6.3沟通方式:分为内部信息沟通和外部信息沟通。沟通方式可觉得会议、调查、直接反馈、会议、看板、电子邮件等方式。5.6.4沟通人员规定：负责沟通人员含有必要的知识,以推行其在食品安全管理体系中的对应职责,并确保只有得到授权的人负责与食品安全有关信息的外部沟通。5.6.5与顾客有关的沟通依《顾客满意度管理程序》执行；其它信息沟通依《沟通管理程序》执行。5.7应急准备与响应5.7.1应急状况识别：食品安全小组负责对需要应急准备和响应的可能影响产品安全的潜在事故和紧急状况加以识别，并根据公司、社会和环境的变化不停进行完善，具体依《应急准备和响应控制程序》执行。5.7.2应急预案：食品安全小组应针对识别出的可能对产品安全造成影响的潜在事故和紧急状况预先制订应对方法，预案内容涉及发生食品安全异常时的紧急联系组织、职责权限、应急物资、应急解决办法及对应急状况实施有关的培训或演习。5.7.3应急准备与响应：必要时，特别是在事故或紧急状况发生后，应评审和修订应急准备和响应程序。合用时，定时演习这些程序，以《应急准备和响应控制程序》进行有关作业。A食品安全与潜在安全的响应：a生产过程中，发生停电、停水或有其它突发事件时，在预先获知信息时，生产部门生计组负责调节生产计划。b产品生产后至交付前，有食品污染状况发生时，依《不合格品与潜在不安全产品控制程序》执行解决作业。c产品生产后至交付后，有食品中毒状况发生时，首先与本地政府部门联系进行救助工作并依《产品回收作业规范》，进行召回作业。B有关文献《应急准备与响应控制程序》《不合格品与潜在不安全产品控制程序》《产品回收作业规范》5.8管理评审5.8.1总则公司制订并执行《管理评审控制程序》，定时评审管理体系,以确保体系持续的适宜性、充足性和有效性。管理评审由总经理或总厂长亲自主持或其委派管理代表主持，参加评审人员就评审内容展开讨论，拟定不合格和改善项目，检讨目的达成，进行因素分析，明确责任部门，提出对应的整治、改善方法计划和规定。5.8.2评审输入管理评审输入应最少涉及与下列方面有关的现在的业绩和改善的机会：A以往管理评审的跟踪方法；B验证活动成果的分析；C过程的业绩和产品的符合性；D可能影响质量及食品安全的环境变化；E防止和纠正方法的状况；F紧急状况、事故和召回；G评审成果和体系更新活动；H顾客反馈的沟通活动；I外部审查和监督；5.8.3评审输出管理评审应以管理评审报告的形式输出，报告应包含下列有关任何决定和方法：A食品安全确保；B食品安全管理体系有效性的改善；C资源需求状况；D组织食品安全方针和目的的修订。5.8.4有关文献《管理评审控制程序》6资源管理6.1资源的提供公司应拟定并提供下列方面所需的资源：6.1.1为实施、保持并持续改善食品安全管理体系及其有效性，同时为增进顾客满意、提高产品安全性，总经理（总厂长）应拟定并确保提供必需的资源，涉及人力资源、信息资源、基础设施、工作环境及财务等方面。 6.1.2各部门负责按有关规定对对应的资源进行有效的管理，并定时测评资源配备与否充足、适宜。6.1.3当顾客规定变化造成资源需求变化时，公司要确保及时提供所需的资源，满足顾客规定，进而增强顾客满意。6.2人力资源6.2.1总则公司制订并执行《人力资源管理程序》，对从事影响产品质量及安全的人员，基于合适的教育、培训、技能和经验进行识别和控制，确保全部岗位人员胜任其工作。人资部是人力资源的主管部门，负责人力招聘、通识培训、通识考核，生产部门及品管科教育训练专人负责本部门人员在本岗位的专业培训、考核。6.2.2能力、意识和培训A人资部负责对从事影响食品安全活动的人员的能力(涉及学历、培训技能和经历)提出具体规定并进行确认和管理，以确保全部岗位的人员满足规定。B生产部门及品管科教育训练专人分别负责拟定各功效专业培训需求，交由人资部，由人资部统一汇总后，编制《年度培训计划》，经总经理核准后实施。C全部从事对食品安全有重大影响的人员必须通过培训，并获得对应的岗位证书或培训合格后方可上岗。D负责培训工作的有关部门应保持多种培训的资料、档案及技能和经验的合适统计。E为验证满足规定所采用方法的有效性，应采用培训考试、考核或年度总结考核等办法对其进行评价。所实施的培训统计及其教育、技能、经历资料由各部门教育训练专人保管。G有关文献：《人力资源管理程序》《文献、资料与统计控制程序》6.3基础设施6.3.1总经理应明确资源配备的重要性，根据公司识别设施配备的需要，并提供所需的设施，当需求变化时，及时提供增添设施，确保需求，合用时涉及：A建筑物、工作场合和有关设施，并符合有关的法律法规的规定。B过程设备(为满足生产需要而配备的设备、监视测量设备及软件等)。C支持性服务(运输、通讯、水电供应等)。6.3.2设备/设施验收由采购处与请购或使用单位共同确认。生产性设备/设施维护、保养、标记由制造处负责管理，生产辅助性设备/设施维护、保养、标记由厂务科负责管理，非生产性设备/设施由厂务科负责管理。6.3.3制造处负责提出所需生产设备的配备申请，依核决权限经主管、厂长、总厂长审核，合用时需提报事业群同意后，由采购组购置。新购进设备由制造处组织验收后，建账进行管理。6.3.4制造处根据各线的《设备操作规范》的规定进行使用，根据各线的《设备点检保养操作规范》的规定进行点检保养。6.3.5品管科负责对监视和测量装置的校验管理工作，建立《计量器具设备一览表》，负责组织监视和测量装置的周期检定工作，具体执行《计量器具管理规范》。6.3.6厂务科负责提供必备的办公设备。如电话机、传真机、复印机、扫描仪、计算机、打印机等。6.3.7对运输车队的选择，由储运科进行合适的评定，确保其有能力满足运输产品的有关规定。6.4工作环境6.4.1公司对工作环境中的各要素进行识别、确认和管理，并提供符合规定的工作环境，确保各级人员的身心健康及对工作环境的规定得到满足，从而使产品质量符合规定。6.4.2总体环境A品管科负责确认工作环境之物理因素（卫生程度、污染程度、温度、湿度、气味等），并制订有关规定。B由厂务科、品管科、生计组、制造处、营业部负责实施工作环境之物理因素管理规定。C人力资源科负责确认工作环境之人为因素（办公氛围、个人素质、办公礼仪及道德准则等），制订并实施有关规定。D各部门负责保持各自的环境卫生。垃圾的解决按《固体废弃物分类解决方法》执行，品管科负责监督检查。每个员工都有责任发明和谐、舒适的工作环境。6.4.3生产环境A按照国家食品生产公司GMP/SSOP规定提供和管理生产环境。B生产部门根据有关安全操作规定和规程组织生产，必要时，生产人员穿戴安全防护用品，使用安全防护设施，确保生产人员符合劳动法规的规定。6.4.4监视和测量设备的放置环境，由品管科、厂务科分别进行管理，应符合有关规定。6.4.5有关文献：饮品群生产本部W-SC-5050-0023《饮品群良好生产规范》

7.安全产品的策划和实现7.1安全产品实现的策划：7.1.1供应商开发根据集团研发中心制订《原物料供应商开发作业方法》执行。7.1.2原料接受原则采用国标或公司原则执行。7.1.3新产品正式量产前首先进行品质试车作业，品质试车合格后方可量产。7.1.4人员能力、意识和培训、基础设施及工作环境以及根据本手册6.2、6.3、6.4款执行。7.1.5产品所规定的过程、监视、验证根据集团研发中心制订的《**产品制程管制原则》及公司制订的《**产品QC工程图》、《**产品危害分析与HACCP计划》执行。7.1.6有关文献、统计的管控依《文献、资料及统计控制程序》执行。7.1.7有关文献：《原物料供应商开发作业方法》W-SC-0286-0001《**产品制程管制原则》《**产品QC工程图》《**产品危害分析与HACCP计划》7.2危害分析：7.2.1实施危害分析的预备环节A组建食品安全小组：由厂长任命品管科主管为食品安全小组组长，食品安全小构组员来自不同部门且含有多学科的知识及受过有关体系培训，小构组员配合小组组长参加建立与实施食品安全管理体系。B原物辅料特性：对公司全部原物辅料及与产品接触的材料特性予以描述，根据描述进行危害分析。适宜时，描述内容涉及：a）化学、生物和物理特性；b）配制辅料的构成，涉及添加剂和加工助剂；c）产地/生产办法/包装和交付方式；d）贮存条件和保质期；e）使用或加工前的准备和/或处置；f）与采购材料和辅料预期用途相适宜的有关食品安全的接受准则或阐明。C产品特性：对产品特性进行规定,进行危害分析。适宜时，描述内容涉及：a）产品名称或类似标记/成分b）与食品安全有关的化学、生物和物理特性；c）预期的保质期和贮存条件；d）包装/分销方式；e）与食品安全有关的标记，和（或）解决、制备及使用的阐明书。D预期用途：对成品的预期用途和合理的预期解决，以及非预期但可能发生的错误处置和误用进行识别，应识别每种产品的使用群体，适宜时应识别其消费群体及对特定食品安全危害易感的已知消费群体。E流程图、过程环节和控制方法：对全部产品或过程类别进行识别并绘制流程图对现有的控制方法、过程参数和（或）其实施的严格程度进行描述。食品安全小组应对流程图的精确性进行现场核对，适宜时，流程图内容应涉及：a）操作中全部环节的次序和互有关系；b）源于外包过程和分包工作；c）原料、辅料和中间产品加入的环节；d）返工和循环环节；e）成品、中间产品和副产品放行环节及废弃物的排放环节。7.2.2危害分析及评定A根据7.2.1收集的预备信息和数据进行危害分析，拟定需要控制的危害，针对每个已识别的食品安全危害进行危害评定，以拟定消除危害或将危害降至可按受水平与否为生产安全食品所改需；以及与否需要将危害控制到规定的可接受水平。B根据食品安全危害造成不良健康后果的严重性及其发生的可能性，对每种食品安全危害进行评价。C拟定的水平应考虑已公布的法律法规规定、顾客对食品安全的规定、顾客对产品的预期用途以及其它有关数据。7.2.3控制方法的选择和评定A根据7.2.2的危害评定，选择适宜的控制方法组合，使已识别的食品安全危害得到防止、消除或减少至规定的可按受水平。B按照控制方法是需要通过操作性前提方案还是通过HACCP计划进行管理，对所选择的控制方法进行分类。7.2.4建立操作性前提方案（PRPs）操作性前提方案应包含的信息：1）由每个方案控制的食品安全危害；2）控制方法；3）监视程序，以证明实施了操作性前提方案；4）当监视显示操作性前提方案失控时，所采用的纠正和纠正方法；5）职责和权限；6）监视的统计。7.2.5建立HACCP计划针对每个已拟定的核心控制点（CCP），应涉及下列的信息：1）该核心控制点所控制的食品安全危害；2）控制方法；3）核心限值；4）监视程序；5）当超出核心限值时，应采用的纠正和纠正方法；6）职责和权限；7）监视和统计。7.3采购：为了确保包头顶津的供方能够持续稳定提供满足公司需求的产品及服务，并确保采购的产品符合规定规定。A对于产品安全性及感官一致性有重大影响的原物料供应商开发根据研发中心《原物料供应商开发作业方法》执行。B对于公司自行开发的供方由采购处及品管科负责评定并拟定合格供方，评定及评价统计根据《文献、资料与统计控制程序》执行。7.3.1采购过程：公司根据研发下发公司原则，控制采购过程，以确保采购产品符合规定。控制的方式和程度取决于对随即的实现过程及其输出的影响。重要控制涉及：A识别采购产品对随即实现过程及其产品的影响程度和环境影响；B对采购物质进行分类管理；C对供方进行评价和选择并施加污染防止的影响；D订购产品并试用；E对供方定时进行再评价；F拟定采购文献；G对采购产品进行验证；H对不合格的采购产品进行控制。7.3.2采购信息：A需求单位负责制订采购物资的规定，要考虑污染防止的规定。在采购与供方沟通之前，确保规定的采购规定是充足与适宜的。B采购文献应对的体现采购物资的信息，涉及：名称、规格、型号、质量规定、价格、交付状况等。同时提供供应商规格阐明书，并确保供应商能理解。合适时，还可涉及对供方产品、物资、过程、设备的同意规定，人员的资格规定以及对供方的质量管理体系或环境管理体系的规定。采购文献需职能主管同意，并与供方沟通后方可实施采购。C采购根据生管提供的请购单进行采购，由厂长审核，根据集团《支出核决权限》逐级同意实施。D采购应随时收集法律法规对材料使用的同意信息，应在采购计划或合同订单中明确这些信息。同时注明材料的环保规定及材料在运输、装卸过程中的环境规定。7.3.3采购产品的验证：A采购物资的验证可采用测量、观察、提供合格证明文献等形式。B当品管人员需在供方供货处，对供方采购材料进行验证时，应在采购信息中加以阐明，验证工作由品管科组织施行。C对化学危险品、易飞扬挥发物资由采购实施验证，还要检查其环境污染的状况，发现不符合执行《纠正和防止方法控制程序》D有关支持性文献《原物料供应商开发作业方法》《纠正和防止方法控制程序》《支出核决权限》7.4产品防护公司对产品的搬运、包装、储存和防护等进行控制，确保满足顾客的规定及产品的安全性规定。对于易燃易爆的化学品、油类等还制订了《危险化学品储存管理方法》，以避免紧急状况的出现。A储运科负责标记、搬运、储存、防护和交付过程的控制。储运科负责交付前的产品状态防护。制造处负责生产过程的产品防护。B作业内容：a)对于产品从进货、制造、放行、交付直到预期目的地的全部阶段，应避免产品缺失、变质、损坏等。b)应针对顾客的规定及产品的符合性对其进行防护，应涉及搬运、储存和保护（涉及隔离）等。c)搬运的控制：饮品研发中心根据产品的特点，规定合理的搬运办法。(1)不得破坏包装，避免跌落、磕碰、挤压。(2)应按照包装箱外标记进行搬运，保持搬运通道畅通，搬运过程中注意保护好产品，防止丢失或损坏。(3)叉车操作工应持有国家劳动部门颁发的上岗证，并按规定对设备维护保养。d)产品贮存控制：(1)生计组编制仓库管理制度，规范仓库的管理，按研发规定码放，确保先入先出。(2)仓库应配备合适的设备（防鼠、防蝇、消防设备等），以保持安全适宜的储存环境。(3)储存物品的环境有明确卫生规定：含有防鼠、防蝇等有关方法。(4)全部储存物品应建立台帐，仓库每月定时盘点，作好帐务解决，保持帐、物一致，仓管员应经常查看库存物品，发现异常及时告知品管科确认、解决。化学危险品的控制要有MSDS,发现异常，应及时告知厂务科确认、解决。(5)品管不定时至各顶通及经销商处稽核仓储状况及调查市场末端品质状况，发现异常反馈改善。e)交付控制：(1)生计组负责对提供运输服务的供方进行评价，并对其运输异常状况进行统计（顾客自行提货除外）以利跟踪监督，生计组与运输公司签定合同及购置保险，以确保运输过程中的产品质量。(2)合同规定时，公司对产品的保护要延续到交付的目的地。7.5标记与可追溯系统：7.5.1标记：为了对产品及设备状态确实认，确保在需要时对食品安全实现的过程实现追溯。A品管科负责产品的状态标记和可追溯性的控制；企划部负责最后产品的包装标记确实认；设备/设施的使用管理部门负责设备/设施的状态标记确实认；生计组、厂务科负责各自仓库标记确实认。B根据需要，品管科规定全部产品状态标记的办法，并对其有效性进行监控，当产品出现重大质量问题时，组织对其进行追溯。C各有关部门负责所属区域内产品的标记，负责将不同状态的产品分区摆放，负责对全部标记的维护。D标记、统计应符正当律、法规、顾客的规定。如产品包装上的批次标记、日期标记、保存标记必须符正当律法规、顾客、保质期的规定。7.8.2可追溯性：公司依《标记和可追溯性控制程序》对存在潜在不安全产品和一旦发生的产品撤回得以解决。可追溯性系统确保能够识别产品批次及其与原料批次、生产和交付统计的关系。A品管科门规定全部产品状态标记的办法，并对其有效性进行监控，当产品出现重大质量问题时，组织对其进行追溯。B制造部门负责对领用的原物料批号实施统计，对每批产成品打印生产批号并作对应统计。C储运部门负责对全部原物料及成品的库存状态施加标记并负责标记的日常维护管理，对出货成品进行批号、出货地址加以统计。D当法律、法规、合同和公司根据本身需要（如存在顾客因质量问题引发投诉的风险时）对可追溯性有规定时。我司控制并统计产品的唯一性标记，产品的追溯途径为：产品批号→出货单→生产统计/检查统计/常温留样→称料领料统计表→原物料批号→原物料检查统计。7.9不符合控制7.9.1纠正与纠正方法当核心控制点的核心限值超出或操作性前提方案失控经确认评定为潜在不安全产品时，公司依《不合格及潜在不安全产品控制程序》解决和统计潜在不安全产品，避免不合格品流入食品链。并依《纠正与防止方法控制程序》采用纠正方法，识别和消除已发现的不符合的因素，使对应的过程和体系恢复受控状态。7.9.2潜在不安全产品的处置A潜在不安全产品的放行条件：a除监视系统外的其它证据证明控制方法有效；b证据表明，针对受影响产品的控制方法的组合达成预期拟定的可按受水平；c抽样、分析和（或）其它验证活动的成果证明受影响批次的产品符合拟定的有关食品安全危害的可按受水平。B不合格品的解决：a对潜在不安全产品进行放行评价后，确认产品不合格时，产品应按以下方式进行解决1）重新加工或进一步加工，以确保食品安全危害得到消除或降至可按受水平；2）销毁和（或）按废解决b原物辅料异常解决依研发文献《原物辅料品质异常反馈流程》执行；制程、成品检查异常解决依《成品放行作业指导书》执行；通路产品退换货及报废依外部文献《通路不良品退换货作业规范》执行；最后顾客投诉依外部文献《饮品群客诉解决作业方法》执行。C撤回：当潜在不安全产品已出货，并继而拟定为不安全时，组织应告知有关方，并启动撤回。为确保明际作业的及时性及有效性，品管科门组织定时进行回收演习。具体作业依《产品回收作业规范》执行。7.9.4有关文献：《不合格及潜在不安全产品控制程序》《纠正与防止方法控制程序》《原物辅料品质异常反馈流程》《成品放行作业指导书》《通路不良品退换货作业规范》《饮品群客诉解决作业方法》8管理体系确实认、验证和改善8.1总则公司对顾客满意状况、控制方法组合、内部审核、管理评审、过程监视和测量、不合格品控制等过程进行监视和测量。通过有关数据的统计、收集和分析及合适统计技术的应用，提出并实施纠正和防止方法，以证明产品的符合性、控制方法的有效性、管理体系的符合性和持续改善管理体系的有效性。8.2控制方法组合确实认公司应对包含在操作性前提方案中和HACCP计划中的控制方法在实施之前和变更后进行确认，确认的内容应涉及：1）所选择的控制方法能实现对其所针对的食品安全危害的预期控制；2）控制方法是有效的，并且在组合时，能够确保对已识别的食品安全危害的控制，并获得满足规定的可按受水平的成品。8.3监视和测量的控制8.3.1监视和测量装置的控制拟定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合拟定的规定提供证据。A品管科、设备处、厂务科负责量规器具的计量管理。使用部门负责本部门的生产性测量设备的保养、维护；厂务科负责压力容器的计量、校验管理。B作业内容：a)监视和测量装置的控制：拟定所需的监视和测量以及所需的监视和测量装置，建立过程，确保监视和测量活动可行并以与监视和测量的规定相一致的方式实施。b)测量设备：(1)测量原则能溯源到国际或国标，根据规定时间间隔或在使用迈进行校准或检定，无国标或国际原则的测量是设备，依合适的校准规定进行检定或校准，并保存统计。(2)校准状态标记统计。(3)需要时进行调节，但需避免可能使测量成果失效的调节。(4)在搬运、维护、保养和贮存期间避免损坏或失效。c)测量数据有效性：(1)当测量设备不符合规定时，对其以往的测量成果有效性进行评价和统计，对该量规器具采用暂停使用方法，经确认合格后，方可再行使用。对可能受影响的产品应追溯其产品符合性，确保产品品质。(2)保持校准设备和验证设备合格的统计。C有关文献《计量器具管理规范》8.3.2过程的监视和测量对产品实现的必需的过程及食品安全管理体系过程进行测量和监控，以确保满足顾客的规定。A食品安全小组负责对质量、食品安全管理体系过程的监视和测量。品管科负责对产品生产过程的监视和测量。总经办负责对营业过程的监视和测量。厂务科负责环境的监视和测量。B食品安全小组识别对食品安全管理体系过程监视和测量的必需的过程，涉及内部审核、管理评审、顾客沟通、验证等，通过以上测量，证明食品安全管理体系过程实现策划的成果的能力符合规定。C当测量成果表明未能达成策划的成果时，食品安全小组负责因素分析，拟定改善方案、资源，经食品安全小组组长审核，交权责部门实施，并由食品安全小组负责跟踪验证，并委派专人实施效果，确保产品的符合性。D对公司食品安全目的分解后，转化为各个过程具体的食品安全目的。为确保目的的顺利完毕，需进行对应的测量和监控。E当目的未达成时，由有关部门分析因素，制订对应的方法，经食品安全小组组长审核，总经理或厂长核准后，交责任部门实施，各部门自行负责跟踪验证明施效果。8.3.3产品的监视和测量对产品特性进行测量和监控，方便验证产品符合规定。A为验证产品符合规定规定，由品管科门负责对进货产品、过程产品和出厂成品进行检查和实验，检查项目及检查频次根据本手册第7.1条《安全产品实现的策划》中7.1.5条规定。B公司对产品实施2次/年委外检查作业，由已实施实验室认证的国家质量监督检查机构，根据国标/行标/企标对产品实施全项目检测。C品管科门制订并实施产品的监视和测量程序，确保检查和实验的对的性使产品符合规定的质量规定。D对进货产品、半成品和成品应按规定的作业办法进行检查及状态控制。E当进货产品、半成品、成品没有通过某项检查和实验时，应按《不合格及潜在不安全产品控制程序》做好对应处置。F当进货原物料或半成品尚未出检查成果生产急需时,可申请紧急待验使用，具体依《原物料紧急放行作业指导书》，成品紧急放行依《成品放行作业指导书》执行。G监视和测量的统计均应清晰表明产品已按规定的程序进行，并有检查员签名。H.有关文献：《不合格及潜在不安全产品控制程序》《成品放行作业指导书》8.4食品安全管理体系的验证8.4.1内部审核A由食品安全小组依《内部审核控制程序》策划实施内部审核,食品安全小组组长核准每年的内部审核计划并组织实施,同时确保审核的客观性和公正性。内审员应含有对应资格。审核成果经食品安全小组组长核准后，责任部门人员应对审核期间发现的问题及时采用纠正与防止方法，审核小构组员负责验证纠正方法。B内部食品安全审核范畴涉及各所涉及的各部门，根据法律法规、GB/T2-《食品安全管理体系-食品链中各类组织的规定》，每年最少实施一次，在发生以下状况时可增加内部审核次数：(1)当社会环境发生重大变化时，如经济方针、法律法规、行业政策有重大调节时。(2)当市场需求发生重大变化时。(3)当公司形态、组织构造发生重大变化时。(4)当公司发生重大食品卫生安全事故时。(5)高层管理者认为必要时。8.4.2单项验证的内容A前提方案得以实施：重点在于基本设备设施、工厂流程和布局、日常卫生、管理活动的有效性检查；B危害分析的输入持续更新：重点在于当原辅料和产品特性、流程图、产品的预期用途等信息更新后，验证食品安全小组与否及时对危害分析进行对应的调节；CHACCP计划中的要素和操作性前提方案得以实施且有效：重点在于检查HACCP计划和操作性前提方案中规定的内容和规定与否在管理过程中得到有效实施；D危害水平在拟定的可接受水平之内：能够通过对终产品、过程产品的检查来验证危害的控制与否有效；E组织规定的其它程序得以实施，且有效。8.4.3验证活动成果的分析食品安全小组负责分析验证活动的成果，涉及内部审核的成果。通过分析，以达成下述目的：a)证明体系的整体运行满足策划的安排、原则的规定和管理体系的规定；b)识别食品安全管理体系改善或更新的需求；c)识别潜在不安全产品高事故风险的趋势；d)为策划与制订内部审核方案提供信息；e)为证明已采用的纠正和纠正方法的有效性提供证据。8.4.4验证不符合时的解决A当验证证明不符合策划的安排时，食品安全小组应采用但不限于下列方法：a)对现有的危害分析的预备信息、程序和沟通渠道进行评审；b)对危害分析结论进行评审，必要时重新分析；c)对已经建立的操作性前提方案和HACCP计划进行评审，必要时对控制方法及其组合进行调节；d)对已经建立的前提方案进行评价。e)人力资源管理和培训活动的有效性进行评价。B当验证是基于终产品的测试，且测试的样品不符合食品安全危害的可接受水平时，受影响批次的产品按照《不合格及潜在不安全产品控制程序》规定处置，并按照《纠正与防止方法控制程序》规定采用纠正和防止方法8.5改善8.5.1持续改善公司通过建立食品安全方针，拟定并持续改善食品安全目的和管理方案，开展内部审核，管理评审，应用适宜的统计技术进行数据的收集和分析，实施纠正和防止方法以及监视和测量等活动的开展，选择改善机会，以持续改善管理体系的有效性。A以方针和目的为持续改善的原则。B日常的改善活动由各部门负责组织。应运用对有关数据的分析成果，为持续改善提供信息。。同时主管部门应明确改善的区域，拟定改善项目，按《纠正与防止方法控制程序》采用对应的方法来实现管理体系各过程的持续改善。公司每月召开月会，及时掌握产品进度，分析产品质量、食品安全状况，针对存在问题，做出对应的改善活动安排，协调解决重大问题。C对于重大的、久远的改善项目，通过开展管理评审，评价管理体系变更及持续改善的需要，拟定要改善的方面，食品安全小组组长组织有关部门进行策划，制订改善方法，经总经理同意后，并合适配备资源，责任部门予以实施。品管科负责按计划规定组织有关部门实施，并进行跟踪和验证。8.5.2纠正方法公司对于存在的不合格应采用纠正方法，以消除管理体系运行过程中已发现的不合格因素，避免类似问题的再发生。A采用纠正方法的时机：a)管理体系审核中发现不合格时；b)管理评审中发现需整治、改善的问题时；c)CCP偏离、产品、活动或服务中发现不符合时；d)接到顾客或有关方投诉时或对同类问题持续提出埋怨时；e)同一供方持续两批次发生批量不合格时；f)其它不符合方针、目的、体系文献规定的状况。B当内、外部管理体系审核中发现不合格时，由食品安全小组组长按《内