2014年证券从业《市场基础知识》全真冲刺试卷5

精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、目前，只有()可以实现无纸化发行和交易。A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.中央政府债券2、上海证券交易所于()正式营业。A.1991年6月B.1990年6月C.1990年12月D.1991年12月3、证券投资人是指()。A.通过证券而进行投资的各类机构法人B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人4、贴现债券的实际收益率()票面贴现率。A.高于B.等于C.低于D.无关于5、我国自()年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。A.1991B.1992C.1993D.19946、外汇风险中最常见且最重要的风险是()。A.商业性汇率风险B.债务性风险C.储备风险D.结算风险7、从总体而言，金融期权的标的物与金融期货的标的物相比要()。A.少B.多C.等于D.无法比较8、可转换债券是指()。A.持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券B.其持有者可以在一定时期内将这种证券兑换成现金的证券C.其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的股票的证券D.其持有者可以在任意时期内将之转换成一定数量的另一种权证的证券9、反映证券市场容量的重要指标是()。A.股票市值占GDP的比率B.证券市场价值C.证券化率(证券市值/GDP)D.证券市场指数10、通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做()。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生上具C.OTC交易的衍生工具D.独立衍生工具11、深证成分股指数由深圳证券交易所编制。通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出()家有代表性的上市公司作为成分股。A.30B.40C.60D.8012、期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对()的补偿。A.信用风险B.通胀风险C.利率风险D.经营风险13、股票的市场价格总是围绕其()波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.账面价值14、股票基金的投资目标侧重于追求()。A.公司控制权B.利息收入C.优先认股权D.资本利得15、在以下几种基金中，管理费率最低的是()。A.货币基金B.股票基金C.债券基金D.认股权证基金16、契约型基金反映的是()。A.所有权关系B.债权债务关系C.委托代理关系D.信托关系17、设某一累进利率债券的面额为1000元，持满1年的债券利率为7%，每年利率递增率为1%，那么持满5年的利息为()。A.350元B.400元C.402.55元D.450元18、证券从业人员禁止的行为是()。A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C.以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用19、无论期权基础资产的市场价格处于什么水平，金融期权的内在价值都()。A.大于零B.小于零C.等于零D.大于或等于零20、股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为()。A.现值B.期值C.贴现值D.复利值21、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名()。A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事22、下列关于非上市证券的说法，错误的是()。A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券23、内幕信息不包括()。A.公司股权结构的重大变化B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C.公司名称的变更D.上市公司收购的有关方案24、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以()。A.用经过评估后的其他形式资产出资B.由国家授权C.由行政划拨D.用信誉担保25、下列说法错误的是()。A.收益与风险相对应B.同一种类型的债券，长期债券的利率高于短期债券C.股票的收益率一般会高于债券D.不同债券的利率不同，这是对市场风险的补偿26、2005年对《中华人民共和国公司法》修订的主要内容有关货币财产的出资比例：规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。A.10%B.20%C.25%D.30%27、贴现债券的发行属于()。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.免税发行28、上证综合指数是以全部上市股票为样本()。A.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算B.以股票发行量为权数，按简单平均法计算C.以股票发行量为权数，按加权平均法计算D.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算29、龙债券利率的确定基准是()。A.美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.香港银行同业拆放利率30、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的()。A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所31、外国公司股票在美国上市通常采用()形式。A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权32、目前，道?琼斯股价指数是采用()。A.简单算术平均法B.加权股价平均法C.修正平均股价法D.加权股价指数法33、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是()。A.券面形态B.发行方式C.流通方式D.偿还方式34、以下不是证券交易所会员大会的职权的是()。A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.制定证券交易价格35、上证成分股指数也叫做()。A.上证综合指数B.上证180指数C.上证30指数D.上证红利指数36、证券交易所所采取的交易的组织方式是()。A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制37、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种()。A.有价证券B.商品证券C.货币证券D.资本证券38、下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是()。A.提供财务顾问服务B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.代理委托人从事证券投资39、关于地方政府债券论述正确的是()。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”40、债券代表其投资者的权利，这种权利称为()。A.债权B.资金使用权C.财产支配权D.资产所有权41、证券公司在性质上是一种()。A.证券监督机构B.证券市场中介机构C.自律性组织D.证券发行人42、标准普尔指数采用的是()指数。A.费雪理想式B.派许加权C.拉斯贝尔加权D.几何加权股价43、以下属于境内上市的外资股的股票是().A.S股B.B股C.N股D.1股44、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括()。A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B.负责ADR的注册和过户C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督45、公债最初仅仅是政府()的手段。A.筹措资金B.扩大公共事业开支C.弥补赤字D.实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具46、1993～1998年是我国证券市场的()。A.探索起步时期B.萌芽期C.形成和初步发展期D.规范发展时期47、证券公司设立申请获得批准并领取营业执照后，证券公司应当自领取营业执照之日起()内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A.5日B.10日C.1个月D.15日48、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称为()。A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值49、下列各项中，不属于金融期货的性质的是()。A.买卖双方的权利与义务是对称的B.双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C.双方潜在的盈利和亏损无限D.回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益50、下列说法中，对于债券利率没有重要影响的是()。A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的资信C.债券期限长短D.债券的付息方式51、()不属于金融期货。A.利率期货B.货币期货C.期权期货D.股票指数期货52、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照()顺序分配。A.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金B.弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金C.弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利D.弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金53、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是()。A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.综合股价平均数54、代办股权转让系统被称为()。A.一板市场B.二板市场C.三板市场D.证券交易市场55、一般不需要进行证券信用评级的证券是()。A.地方政府债券B.公司债券C.优先股票D.普通股票56、一个基金是否有效益主要是看()是否偏高。A.管理费B.托管费C.运作费D.宣传费57、中期国债是指偿还期限在()。A.1年以上10年以下B.5年以上C.3年以上D.10年或者10年以上58、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做().A.两地上市B.第二上市C.二次上市D.重复上市59、下列各项中，()是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。A.财政部和中国证监会B.国有资产管理局和证监会C.司法部和证监会D.人民银行和证监会60、证券业协会性质上是一种()。A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织D.证券投资人二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)61、上市公司披露的信息按照其内容可以分为()。A.证券发行信息B.每日报告C.定期报告D.临时报告62、认股权证的要素有()。A.认股数量B.认股地点C.认股期限D.认股价格63、无面额股票的特点是()。A.可以明确表示每股所代表的股权比例B.发行或转让价格灵活C.便于股票分割D.为股票发行价格提供依据64、普通股股东的权利是()。A.公司重大决策参与权B.公司盈余和剩余资产分配权C.优先分配公司盈余和剩余资产权D.对公司财产有直接支配权65、优先股票的具体优先条件一般包括()。A.优先股票分配股息的顺序和定额B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制D.优先股票股东的权利和义务66、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是()。A.有价证券B.设备C.房产D.土地使用权67、证券市场自律组织有()。A.证券监督管理委员会B.证券交易所C.证券业协会D.证券公司68、对冲基金具有的特点是()。A.投资效应的高杠杆性B.投资活动的复杂性C.筹资方式的私募性D.操作的隐蔽性和灵活性69、证券公司的主要业务有()。A.承销业务B.经纪业务C.自营业务D.融资融券业务70、我国现有的股票按投资主体来分，可以分为()不同的类型。A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股71、根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为A.实值期权B.虚值期权C.平价期权D.升水期权72、关于股票基金，下列说法正确的是()。A.主要投资对象是股票B.投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C.具有变现性强、流动性强的特点D.各国一般对其管理较严73、建立集中统一的证券登记结算体制和重大意义是()。A.为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障B.从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态C.新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率D.新体制有助于从体制上防范和控制市场风险74、开放式基金的特点有()。A.没有预定存续期限B.没有发行规模限制C.可以上市交易D.每个交易日连续公布基金单位净资产75、与普通金融债券相比，中央银行债券的特殊性表现在()。A.为实现金融宏观调控而发行B.期限较短C.发行对象有所不同D.期限较长76、下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是()。A.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大B.本币贬值一定会使股票价格上升C.通货膨胀一定会使股票价格上升D.股价往往先于经济周期的变动而波动77、证券交易所的监管职能包括()。A.对信息披露的管理B.对证券交易活动的管理C.对会员的管理D.对上市公司的管理78、以基金是否可以自由赎回为标志，基金可分为()。A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金79、发行人推销证券的方法有()。A.定向发行B.招标发行C.自销D.承销80、会计师事务所的证券期货相关业务主要包括()。A.接受委托买卖证券B.净资产验证C.会计报表审计D.实收资本审验81、政府债券的()关系着一国的社会政治经济发展的全局。A.发行规模B.期限结构C.利率D.未清偿余额82、下列有关债券收益的说法中，正确的是()。A.资本利得受债券市场价格变动的影响B.再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响C.债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益D.资本利得受债券票面利率的影响83、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有()。A.价格平衡作用B.增强流动性C.有助于分散价格变动风险D.使市场更有序84、债券票面上除了具有四个基本要素之外，还可以包含()。A.附有新股认购权条款B.附有出售选择权条款C.附有可转换条款D.附有交换条款85、加权股价指数又可以分为()。A.修正加权股价指数B.计算期加权股价指数C.几何加权股价指数D.基期加权股价指数86、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场网络化87、期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式?()A.根据保证金数量规定持仓限额B.对会员的持仓量限制C.对客户的持仓量限制D.对证券交易所持仓量限制88、封闭式基金与开放式基金的主要区别有()。A.期限不同B.发行规模限制不同C.基金单位的交易方式不同D.基金单位交易价格的计算标准不同89、股份有限公司的一般特征包括()。A.具备独立法人资格B.以股票筹资方式组建C.股份投资永久不能转让D.所有权与经营权分离90、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下()特点。A.不必一次缴足B.转让相对复杂或受限制C.便于挂失D.要求一次缴足股款91、金融期货的功能是()。A.套期保值B.价格发现C.投机功能D.套利功能92、深圳证券交易所在确定和调整成分时一般要考虑的因素有()。A.公司财务状况B.市值规模C.交易活跃程度D.行业代表性93、证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括()。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务D.为单一客户办理集合资产管理业务94、基金在运作过程中发生下列事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。()A.基金持有人大会决议B.基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动C.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上D.基金所投资的上市公司出现重大事件95、关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是()。A.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%D.违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备96、证券市场具有以下特征：()。A.价值直接交换的场所B.价值间接交换的场所C.财产权利直接交换的场所D.风险直接交换的场所97、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为()等类别。A.货币互换B.利率互换C.股权互换D.信用互换98、对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有()。A.票据发行票据便利性B.货币互换C.垃圾债券D.可转换债券99、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中()属于机构投资者。A.家庭B.政府C.金融机构D.企业100、期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是()。A.时间价值B.履约价值C.内在价值D.协定价值101、下列关于确定债券的票面价值的说法中，正确的是()。A.债券的票面价值是债券票面标明的货币价值B.债券的票面价值首先要规定票面价值的币种C.确定币种主要考虑发行人需要什么币种D.确定币种主要考虑债券的发行对象102、股票发行的定价方式可以是()。A.一般询价B.上网竞价C.累计投标询价D.协商定价103、下面选项中，()会影响期权价格。A.协定价格与市场价格B.权利期间C.利率D.基础资产价格的波动性104、下述说法是正确的有()。A.证券交易所本身不持有证券B.证券交易所决定证券交易的价格C.证券交易所为交易双方成交创造条件D.证券交易所对交易双方进行监督105、下面关于外国债券的论述，正确的有()。A.外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销B.外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税C.外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准D.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多106、证券交易所规定的交易原则是()。A.时间优先B.投资者优先C.效率优先D.价格优先107、我国推出的储蓄国债(电子式)的特点是()。A.针对机构投资者B.不记名，可以流通C.采用电子方式记录债券D.免交利息税108、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有()。A.代理证券发行B.代理证券买卖C.自营性买卖D.其他咨询业务109、下列各项属于证券发行市场作用的有()。A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.支持人民币汇率稳定C.为资金供应者提供投资的机会D.传导央行货币政策110、下列的选项中，属于股票和债券的相同点的是()。A.两者都属于有价证券B.两者都属于虚拟资本C.两者都是筹措资金的手段D.两者都拥有参与管理的权利三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B)111、基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名义设立证券账户、银行存款账户等基金资产账户。()112、权证的发行人作为权利的授予者承担全部责任。()113、非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。()114、完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种，其持有一家上市公司的股票的市值不得超过基金资产净值的15%。()115、证券公司为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。()116、可转换优先股票可转换成公司发行的各种股票。()117、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。()118、我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。()119、我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。()120、证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。()121、当股份公司采取公积金转增股本时，股东可以无偿获得送股，送股的资金来源于当年的公司税后利润。()122、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式，它本身没价值，但有价格。()123、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为司法部和证监会。()124、B股、H股、N股和S股都属于境外上市外资股