质量体系审核检查表

----------------------------精品word文档值得下载值得拥有--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------质量体系审核检查表共3页第1页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果备注体系文件名称ISO9001条款1检验和试验文件管理标准5品保部问：检验和试验文件的种类共有多少？查：文件内容的完整性，正确性，是否包括了相关的技术要求，检验方法？查：文件的审批、发放手续是否齐全。问：如何确保各使用场所均能得到相关的有效版本。2产品标识和可追溯性管理标准7.5.2问：过程产品的标识方法有几种？查：产品装配检验记录的完整性。问：钣金产品标识的控制与要求。现场检查检验状态的标识控制。如何控制和记录产品的唯一性标识。3理化测试仪器具管理标准7.6查测试仪器具有无检定计划，一般在什么时间进行检定。查阅测试仪器具台帐。查：查测试仪器具的报废手续。查现场使用计量器具检定的标识。查：新购入或重新启用的测试仪器具的检定记录。查：对在用仪器具的使用、维护、保养的巡回检查记录。质量体系审核检查表共3页第2页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果备注体系文件名称ISO9001条款4质量检验和试验管理标准8.2.4品保部问：进货物资的检验流程怎样。抽查部分外购物资的合格证、质保单。问：新产品试制用的外购物资的检验依据是什么。抽查部分外购物资的检验记录。在什么情况下应进行首件检验，抽查部分首检记录。查巡回检验记录、装配检验记录表。查：合格品入库单、产品合格证。查：型式试验检测报告及试验记录。查：月度质量报告。5不合格品控制管理标准8.3问：不合格品控制标准包括了哪些内容，如何通知有关职能部门问：不合格品分哪几种。查：不合格品对策书。查：让步申请单。查：不合格品通知单。问：不合格品的评审和处置的责职和权限是如何规定的问：对自制不合格品的处置方法有几种。质量体系审核检查表共3页第3页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果备注体系文件名称ISO9001条款5不合格品控制管理标准8.3品保部问：返工或返修后的产品怎样按规定文件重新检验查：报废通知单。查：自制不合格品台帐及相应的统计资料。查：售后服务零配件质量确认单。6质量检验记录统计分析管理标准8.4查：供方月度质量统计汇总表。退回外购外协件月度统计表。查：生产车间月度质量统计汇总表，不合格品缺陷分类表。查：用户退回产品汇总统计表。7外协加工管理标准8查：外协加工产品的检验依据。8搬运、包装、贮存及防护管理标准7.5.4问：对产品包装质量和标识进行检验的依据是什么。9合格供方选定及考核管理标准7查：外购物资所附检测报告或鉴定书或合格证。10新产品开发设计控制管理标准7.3.6查：样机试验的“研究试验大纲”。查：产品试验报告或型式试验报告。11用户退货管理标准7查：退换货申请单查：需更换的零部件清单。查：退货产品的处理方案。质量体系审核检查表共1页第1页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果备注体系文件名称ISO9001条款1生产计划及生产调度管理标准7.5.1生产计划课问：如何进行生产计划的编排查：评审表、申请制造单、生产计划单2销售合同评审管理标准7.2.2问：如何评审合同交付数量和交付期限查：合同评审的依据，包括相关部门的认可3产品申请制造管理标准7.2.1问：如何对产品申请制造程序进行监督管理查：不能按期完成生产的书面通知记录4设计、开发计划任务书编写管理标准7.3.2问：如何确定试制周期查：试制周期的依据5样机试制和试验管理标准7.3.5问：在接到新产品试样申请单后是如何落实到生产车间的6工装管理标准7.5.5查：自制工装上报表单及下达生产计划单审核：编制：

质量体系审核检查表共1页第1页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式备注体系文件名称ISO9001条款1文明生产管理标准6.4管理稽核课问：文明生产检查周期是多长，检查时如何进行考核、评分查：定期检查记录及不定期检查记录2用户服务管理标准7问：顾客投诉处理的流程，查相关的处理记录审核：编制：

质量体系审核检查表共1页第1页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果备注体系文件名称ISO9001条款1采购质量管理标准7.4.2资材课问：采购文件包括哪些内容查：采购文件及采购合同查：采购文件的审批手续2物资采购管理标准7.4.1询问课长在接到采购申请单后是如何操作的。查：物资采购台帐。采购有变更时，台帐应及时作变更处理。查：物资采购未能按计划完成反馈表。3外协加工管理标准8.2.4查：外协加工委托单。4合格供方选定及考核管理标准7.4.1预选供方选点按哪条路线走，查看试样单与报价。查每次供货的及时性。5搬运、包装、贮存及防护管理标准7.5.4问进厂物资是否按质量特性来运输、包装物品。物资采购中的运输、包装是如何跟供方确认的。6不合格品控制管理标准8.3品保部判定外购外协件不合格、资材课提出让步申请手续是否符合标准。问：如何保证不合格品能及时退回供方，需退回的货款如何保证收回。

质量体系审核检查表共1页第1页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果备注体系文件名称ISO9001条款1用户服务管理标准7.2.3用户服务部问：客户与贵部是如何沟通的？查：售后服务维修任务单问：常用维修程序、调试程序？维修零部件的管理？查：调试报告。查：定期回访记录。查：客户满意度调查情况2用户退货管理标准7.2.3问：有无退货，若有查相关手续。查：售后服务零部件质量确认单审核：编制：质量体系审核检查表共3页第1页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果备注体系文件名称ISO9001条款1质量体系策划管理标准5.4.1体系管理课问：体系策划文件化具体形式。问：体系覆盖范围。2质量信息管理标准5.5.4问：有无异常信息、内部？外部？追踪信息是否按程序进行完整、有效？查：异常信息台帐3质量体系文件控制管理标准5查文件的审批手续、发放记录问：体系文件有否更改、若有查更改会签、审批、更改记录。查：文件现行状态控制清单。问：有否作废、换版文件、有请出示相关手续。4质量记录控制管理标准5.5.7查：文件中记录表单是否完整。5合格供方选定及考核管理标准7查：合格供方一览表。查：质保能力调查表查：评定记录。问：是否有取消合格供方，若有说明原因。问：有关合格供方的年度考核内容情况。质量体系审核检查表共3页第2页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果备注体系文件名称ISO9001条款6统计技术应用管理标准8.4体系管理课问：有否对公司相关部门培训过，若有查记录。查：统计技术应用记录。7纠正和预防措施管理标准88.5问：什么情况下需采取纠正和预防措施。查：纠正、预防措施的跟踪验证记录。8持续改进管理标准8.5.1问：公司体系改进情况。查：改进计划的手续是否齐全。审核：编制：

质量体系审核检查表共1页第1页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果备注体系文件名称ISO9001条款1员工培训管理标准6.2人事培训课查：年度培训计划表查：各岗位、专业知识、特殊工序培训教材查：新员工上岗前的培训、考核记录查：关键岗位人员的培训记录及资格任命书查：新员工转正签定表查：员工日常培训记录查：培训考试成绩一览表问：有无临时性培训查：临时培训的计划及记录问：有无委外培训查：委外培训的记录2特殊工序及操作工人管理标准6.2问：本公司特殊工序有哪几种查：特殊工序操作工人上岗前培训、考核记录查：特殊工种分发操作证人员名单审核：编制：

质量体系审核检查表共1页第1页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果备注体系文件名称ISO9001条款1质量方针、目标制修定发布实施管理标准5.35.4.1董事长问：公司质量方针中包含哪些承诺2组织机构及责职管理标准5问：是否规定了质量管理体系的组织机构、职责和权限并形成文件问：在质量管理体系中的主要职责是什么1质量方针、目标制修定发布实施管理标准5.35.4.1总经理问：如何实现公司的质量方针和目标问:质量方针是否与组织的宗旨相适应2组织机构及职责管理标准5问：在质量管理体系中的主要职责是什么问：有无任命管理者代表3管理评审管理标准问：管理评审的频次和方式问：管理评审的输入和输出包括哪些内容。查：管理评审计划、记录及报告。审核：编制：

质量体系审核检查表共1页第1页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果备注体系文件名称ISO9001条款1质量方针、目标制修发布及实施管理标准5.35.4.1管理者代表问：公司的质量方针和目标，如何传达和公布。2组织机构及责职管理标准5问：管理者代表在质量管理体系中的主要职责是什么问：有无定期或不定期向董事长、总经理汇报体系运行情况。3质量体系策划管理标准5.4.1问：质量管理体系的策划应包括哪些内容内部质量体系审核管理标准8.2.2问：质量管理体系文件是否符合ISO9001：2000国际标准的要求，有无对体系运行情况进行检查问：是否规定了内部质量管理体系审核的频次、时间和方式查：内审通知问：有无任命内审组长，成立审核小组查：内审报告、不合格项报告及跟踪验证情况审核：编制：质量体系审核检查表共1页第1页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果备注体系文件名称ISO9001条款12技术文件管理标准工艺文件管理标准5档案室查：图样归档申请表查：产品图样/技术文件归档清单。查：技术文件领用申请单查：技术文件发放/回收登记表。查：产品图样/技术文件更改通知单查：档案室废图/图样台帐。3质量记录控制管理标准5.5.7查：质量记录的完整性查：各部门有关质量记录的归档情况。问：有无过期质量记录的处理情况审核：编制：

质量体系审核检查表共2页第1页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果备注体系文件名称ISO9001条款1市场调研管理标准7市场部查：客户的调研信息，行业、地区、经济状况、动机、数量。查：竟争对手的调研，信息数量、机构、组织形式、人力资源、产品、价格等。2用户服务管理标准7.2.3查：用户满意度调查表投诉的接待及处理。查：售前、售中、售后、回访、培训统计工作。1设备管理标准7.5.1设备动力课查：设备台帐、设备档案和设备一览表。查：设备开箱安装验收移交书。查：设备验收评审表。查：设备工装报废申请单，贵重设备须由总经理批准。查：设备点检记录卡。查：生产设备修理年（季）计划表。查：生产设备一二级保养计划表查：设备工装修理申请单。查：设备事故报告单。查：设备检查表。

质量体系审核检查表共2页第2页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果备注体系文件名称ISO9001条款2生产设备计划修理管理标准7.5.1设备动力课查：生产设备修理计划表。查：工装需求计划表查：工装验收移交单查：工装台帐查：工装检验记录表查：设备工装修理申请表查：设备工装报废申请单3工装管理标准7查：工装需求计划表查：工装验收移交单查：工装台帐查：工装检查记录表5工序质量控制点管理标准7.5.1查：特殊（关键）设备能力确认记录。6物资采购管理标准7查：设备采购申请单。审核：编制：

质量体系审核检查表共2页第1页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果备注体系文件名称ISO9001条款1用户服务管理标准7.2.3营销部问：用户来我公司考察、交流的情况有无发生？查：顾客来访记录单。查：调试申请单。查：拼装申请单。2产品提发货管理标准7问：提货的手续如何办理及提货的条件、依据。查：提货单3市场调研管理标准7.2.1问：是否进行过市场调研如何立项（依据），查相关的资料4销售合同评审管理标准7.2.2问：合同的评审方式。查：合同评审表、销售合同问：在合同执行过程中发现不能或难以满足用户要求时，如何处理。5产品申请制造管理标准7.2.1查：产品申请制造单。问：未达要求金额，但需要安排生产时的处理方式。问：在产品生产过程中，用户对产品的要求发生变化时的办理方式。审核：编制：质量体系审核检查表共2页第1页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果备注体系文件名称ISO9001条款1用户服务管理标准7.2.3仓管课查：每月向用户服务部提供的发货清单。查：入库单查：“发货单”（直销货款到95%以上，经销为100%。）问：保修期内备件的领用程序，以及保修期外的程序。查：用户服务领料分别立帐，查其3月份电脑帐。2用户退货管理标准7.2.3问：用户有退货要求时，所退货物的办理手续。3物资采购管理标准7.4.1查：物资采购申请单。问；当库存低于安全库存量时是如何办理的？查：相关记录、表单。问：采购物资入库手续如何办理。查：报检单、收料单。查：让步接收物资的入库手续及记录。4仓库管理标准7问：材料接收前应做的准备工作有哪些。问：对于刚到的物资的摆放及检验合格后物品的摆放。查：相关记录、物品退换申请单。问：原材料摆放的要求。问：如何处理限期的物资，查现场标识。现场抽查。质量体系审核检查表共2页第2页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果备注体系文件名称条款4仓库管理标准7仓管课问：是否对存放的物资进行检查，及有疑问时的处理手续如何办理。查：相关记录、手续。问：对仓库的货架是否统一的编号及建立台帐。查：工具夹领用的手续及记录。查：外协加工的领料单。问：售后服务的领料手续及要求。查：领料单、台帐。查：超额领料的手续及记录。查：半成品入库、出库手续及记录。问：对于生产作业中的报废品废料自理情况及手续。问：对于原材料、外购、外协件的标识如何标识。查：现场查看物品的标识，是否做到帐卡物一致。问：仓库管理员是如何做到先进先出的。审核：编制：质量体系审核检查表共页第页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果备注体系文件名称条款1网络管理标准6.3网络中心查：网络管理员是否每次检查带出厂外的笔记本电脑的资料情况，是否做好登记工作；问：各工作站是否有私自安装软件现象。问：是否督促各工作站对重要文件的备份。查：文件备份记录。查：每月图纸、文档输出汇总表，并送相研究室主管及技术副总一份。查：电子邮件发送申请单及电子邮件接收单。查：电脑上岗培训记录及电脑操作证发放清单。质量体系审核检查表共2页第1页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果符合性证实人备注体系文件名称条款符合不符合1工艺文件管理标准工艺准备管理标准工序质量控制点管理标准5.5.67.5.1工艺室问：工艺室主管在体系运行中的职责，有哪些输入和输出，执行情况如何。查：关键及特殊工序明细表、工序控制点明细表、工序质理表、特殊（关键）设备能力确认记录表。查：是否有工艺文件编号登记表。查：钣金车间图纸张是否有对应工艺文件。查：对质控点操作工是否定期检查并记录。查：现行工艺文件是否符合要求。2技术文件管理标准新产品开发计划管理标准设计开发计划任务书编写管理标准新产品开发设计管理标准5.5.67.3总师室问：总师室主管工作职责，应有哪些输入和输出执行情况如何。查：对已做的项目进行抽查查：最近归档产品。查：市场信息的反馈表、市场调研可行性分析报告、质量体系审核检查表共2页第2页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果符合性证实人备注体系文件名称条款符合不符合设计评审、验证及设计改进管理标准样机试制和试验管理标准总师室查：设计开发计划任务书是否符合要求。查：系列化设计方案。查：试制前是事提出表：工装需求计划表、工装验收移交单、。试制后是否提出样机验证报告，标准化审查报告、设计开发改进践踏记录表。7技术文件管理标准新产品开发计划管理标准设计开发计划任务书编写管理标准新产品开发设计管理标准设计评审、验证及设计改进管理标准样机试制和试验管理标准5.5.67.3研究室问；室主管在体系运行中的工作职责,有哪此输入与输出，执行情况如何。查：抽一新归档产品的输入、输出情况进行验证。查：市场调研可行性分析报告，新产品试样申请单、图样归档申请表、产品图样/技术文件归档清单。查：新产品开发过程中其它的技术文件和图纸。审核：编制：质量体系审核检查表共2页第1页DG007·040表3序号体系文件条款受审部门检查内容与方式检查结果备注体系文件名称条款1设备管理标准7.5.1生产车间查：生产所使用的设备的保养情况及相关保养记录。23456生产设备计划修理管理标准工装管理标准问：生产设备需修理时，是否能及时提报，及时修复率能否保证生产的按时完成。查：工装的账、卡、物是否相一致。查：查工装的维护保养记录。现场查看设备、工装的标识、编号。工艺准备管理标准工序质量控制点管理标准生产计划及生产调度管理标准问：如何保证操作中严格按工艺要求执行。查：工艺流程图，查工序质量控制点明细表及相应控制点的工艺文件。问：车间是否有特殊工序。查：工序控制点明细表，工序质量表。查：特殊工序操作工人培训。问：生产车间如