现代国际贸易理论第5章

现代国际贸易理论第5章引子1.传统国际贸易理论：古典和新古典贸易理论都是完全局限于完全竞争和规模报酬不变的理论框架，并且其研究对象局限于产业间贸易。有效地解释了发达国家与发展中国家进行贸易活动和不同种类产品之间的交换。2.新贸易理论的诞生：但是“二战”结束以后，西方工业发达国家之间的产业内贸易日趋重要，并逐步在国际贸易中占据主要地位，产业内贸易占全球贸易量的比重已达到60%以上，这向传统贸易理论提出了严重的挑战。而要解释这些新的贸易现象，需要在分析方法和理论框架上有所突破，这导致了种种新贸易理论的应运而生。23.新贸易理论有广义和狭义之分，狭义的新贸易理论特指以克鲁格曼为代表的经济学家以规模经济和产品差异为基础解释产业内和产业间贸易的理论，广义的新贸易理论特指新古典贸易理论之后且在2003年以前出现的，以解释产业内贸易现象为目的的各种贸易理论学说，包括克鲁格曼等人的狭义新贸易理论、产品生命周期理论以及重叠需求理论（郭界秀、朱廷珺，2008）。3本章内容安排：

第一节产业内贸易概述第二节规模经济与国际贸易第三节外部规模经济与贸易模式第四节垄断竞争与国际贸易：异质产品产业内贸易(不讲)第五节寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易(不讲)第六节双寡头贸易模型的扩展：相互倾销贸易模式(不讲)第七节需求偏好相似理论第八节产品生命周期理论4第一节产业内贸易概述一、产业内贸易的含义产业内贸易：是指一个国家或地区在一定时期内，同一产业部门同时进出口同类产品的贸易类型。也就是说，这种贸易中的同类产品往往是双向流动的，比如，日本既向美国出口轿车，同时又从美国进口轿车的贸易形式。在贸易模式上来看，产业内贸易与产业间贸易相对应，产业内贸易包括产品内贸易，例如中美之间飞机贸易。从中国的贸易方式来看，加工贸易与一般贸易是相对应的概念，加工贸易与产业内贸易存在很大的重叠。56二、产业内贸易的分类

1.同质产品的产业内贸易：指那些价格、品质、效用、服务等都完全相同的产品，产品之间可以完全相互替代，需求交叉弹性极高，消费者对此类产品的偏好也完全相同。这类产品一般情况下是产业间贸易的对象，但由于市场区位、运输成本和季节因素影响等原因，也在相同产业中进行贸易。例如，西伯利亚地区如果需要大量钢材，从中国东北进口就比从处于欧洲地区的俄罗斯其它地区购买更为经济。

72.异质产品的产业内贸易：是指企业生产的产品具有区别于其他同类产品的主观上或客观上的特点。这种差别可具体表现在垂直差异（如质量性能差别、产品档次差别等）或水平差异（如规格型号差别、包装装潢差别、色彩、商标差别等）上。这些产品的要素投入具有相似性，但不能完全相互替代。这些产品之间具有一定的替代性，但不能完全相互替代，消费者对此类产品的偏好也不完全相同，大多数产业内贸易产品都属于这类产品。

3.产品内贸易：与产品生产相关的原材料、零部件的贸易。89三、产业内贸易产生的原因1.产品的异质性是产业内贸易的基础：如果不同国家相同产业部门的产品要进行相互贸易，那么这些被相互交换的产品一般情况下不是同质产品，而是存在着广泛的产品差别，完全同质的产品没有必要去相互交换和贸易。2.需求偏好的相似性和多样性是产业内贸易的动因：产品的差别性只是为产业内贸易的发生准备了可能性条件，而产业内贸易的内在动力来自于不同国家需求结构的多样性和相似性，因此，产业内贸易理论与收入偏好相似理论是相互融通的。103.内部规模经济是产业内贸易的主要利益来源：生产厂家之间的国际专业化分工越细，越有利于扩大生产规模，扩大市场规模，充分实现企业生产的内部规模经济效应。4.全球一体化的加速推进以及与之相伴随的贸易成本的下降是导致全球产业内贸易发展的重要原因。二战后全球范围缩减关税为制成品进入彼此市场提供可能；技术进步与技术传播增加了不同国家产品的可获得性；运输工的改善使得国家间运输成本在产品最终价格中所占比重大大下降；……。11四、产业内贸易程度的测定经济学家们常使用各种产业内贸易指数(indexofintra-industrialtrade，简称IIT)来测度一个产业开展产业内贸易的程度。1.巴拉萨指数（Balassa指数）：即一个行业的净出口或净进口占该行业进出口总额的比重。12不存在行业内贸易所有的贸易都是行业内贸易2.格鲁贝尔－劳埃德指数（G-L指数）不存在行业内贸易所有的贸易都是行业内贸易即1减去巴拉萨指数该产业内贸易指数与产业内贸易程度成反向关系。

该产业内贸易指数与产业内贸易程度成同向关系。13第二节规模经济与国际贸易“规模经济贸易学说”即狭义新贸易理论，是美国经济学家保罗·克鲁格曼（PaulKruman）、斯宾塞（Spence）、赫尔普曼（Helpman）等人利用内部规模经济和产品差异解释产业内贸易的新理论。对二战后发达国家间不断扩大的贸易、产业内贸易和产业间贸易给出了一种新的解释。构成了对传统贸易理论的补充。14国际经济学领域著名的三个“man”：克鲁格曼（Krugman）、赫尔普曼（Helpman）和格罗斯曼（Grossman）。15克鲁格曼（PaulR.Krugman,1953年-）小传现年５9岁(2012)的保罗·克鲁格曼，是任教于美国普林斯顿大学的经济学家、《纽约时报》的专栏作家，他2008年10月13日被瑞典皇家科学院授予2008年诺贝尔经济学奖。16一、规模经济的含义规模经济（EconomiesofScale）指由生产规模的扩大而导致的单个企业生产效率的显著改进或生产成本的大幅节约，它是规模报酬递增结果的货币表现。规模经济有外部规模经济与内部规模经济之分，外部规模经济的发现归于马歇尔，内部规模经济的模型化处理归功于张伯伦。171.马歇尔外部规模经济（ExternalEconomiesofScale），英国经济学家马歇尔首先提出，是指单个厂商由该行业生产规模的扩大（同类产业厂商数量增加和行业总体产量增加）所获得的生产成本的节约或生产效率的提高。外部规模经济是经济活动正外部性的表现。产生的原因：企业集聚使单个企业可享受高效率、集中化、专业化劳动和公共服务；企业集聚增加产业内企业间竞争，促进企业技术改进，加快企业技术进步；企业集聚有利于信息共享和知识扩散，提高知识积累。对应的市场结构：类似完全竞争182.张伯伦内部规模经济（InternalEconomiesofScale），也称垄断竞争，这个概念由美国经济学家张伯伦首先提出来，是指生产差异化产品的单个厂商由自身生产规模的扩大，所获得的生产成本的显著节约或生产效率的大幅提高。产生的原因：细化分工，使工人在更大程度上实现专业化分工，提高劳动生产效率；采用更为精密先进和专业化的机器设备，提高资本利用率；扩大生产规模，将固定成本、研发费用等大范围地分摊到更多的产出上，降低单位成本；提高经营管理水平和效率。对应的市场结构：垄断市场193.内部规模经济与外部规模经济区别两者对应的市场结构是不同的。内部规模经济意味着企业大规模生产的必要性，在要素供给和市场规模一定条件下，内部规模经济暗含产业内企业数量较少，市场结构趋于垄断竞争结构。外部规模经济更侧重于企业数量增加导致产业规模扩大带来的品均成本下降，因此单个企业的规模可能较小，但是企业数量更多，市场结构更接近完全竞争状态。20二、规模经济与国际贸易1.机会成本递减与生产可能性曲线机会成本递减时生产可能性曲线凸向原点。XY0AA注意：X和Y两种产品必须都存在规模经济时，两种产品的生产可能性曲线才可能是凸向原点的。21规模报酬递增时机会成本递减的原因：假设当X等于某一产量时其机会成本＝dY/dX=2，并假设此时生产1单位X需要2个单位的生产要素，则此时增加的1单位X生产，Y部门必减少2个单位的生产要素，这2单位的生产要素能生产2单位的Y。如果再增加1单位X的生产，则需要的生产要素将小于2个单位（因为规模报酬递增，X产品的生产成本将下降），则Y部门要素的减少量将小于2个单位，又由于随着Y部门产量的减少，Y的生产成本将递增，因此Y的减少量将小于2个单位。因此随着X产量的增加，︱dY/dX︱将逐渐减小，即规模报酬递增时机会成本递减，同时也说明规模报酬递增时其生产可能性曲线将凸向原点。22假定生产汽车具有规模报酬递增的属性。当A国的1000个工人一半生产红车，一半生产蓝车时，产量是500辆红车和500辆蓝车，表示生产可能性边界的图5-3中的M点。如果A国的1000个工人都生产红车，规模报酬不变时产量会是1000辆，而存在规模经济的条件下产量则多于1000辆。假定所有工人都生产红车，产量为2000辆，图5-3中的D点表示这种可能性。把这些生产可能性点连接起来，得到A国的生产可能性边界CD线，由于B国和A国完全相同，CD线也是B国的生产可能性边界。23242.规模经济与国际贸易的可能性为简化分析，假定A、B两国拥有相同的生产技术和要素禀赋两国同时生产X、Y两种产品（可以是同质产品，也可以是异质产品），这意味着两国的生产可能性曲线完全相同，两种产品的要素密集度相同；进一步假定两国消费偏好相同。即有相同的无差异曲线；两国在生产两种产品上同时具有同等程度的规模经济（可以是内部规模经济，也可以是外部规模经济）。25YU2ABNMXU1pAC2C1封闭状态下，两国拥有相同的生产可能性曲线AB和相同的相对价格PA，进而拥有相同的生产－消费均衡点C1和相同的福利水平U1。由于两国生产两种产品同时存在同等程度的规模经济，这意味着如果两国分工只生产其中一种产品，都会由于产量的扩大而带来平均成本的下降。26开放经济下，假设A国完全分工生产X供给两国使用，B国则只生产Y供给两国使用，即A国在A点进行生产，B国在B点进行生产。再假定AB线斜率的绝对值为两国的均衡贸易条件，则AB线也就成了A、B两国的消费可能性曲线。显然，贸易后两国的消费均衡点为C2，两国的贸易三角形全等，即△BNC2≌△AMC2，两国均达到了更高的社会福利水平U2，即通过国际分工和贸易，两国的福利水平均有所增加。上述分析说明，即使两个国家的经济条件完全相同，只要存在规模经济，通过专业化分工也能导致两国的福利水平都有所提高。事实上，只要至少一国生产某种产品具有规模经济，其他经济条件也不必完全相同，就能通过国际贸易使双方获益，模型的假设只是为了简化分析。27三、简评这种贸易模式和贸易利益的存在完全是因为内部规模经济的作用，至于具体的贸易模式如何确立，哪些国家生产哪些品种的产品，是不能确定的，这需要考虑到规模经济的大小问题。另外，当分析的是产业内贸易时，一国的完全专业化意味着同一产业内的企业的数量将会减少，这也暗示了贸易在带来整体利益增加的同时会使部分经济主体因为贸易而受损。28第三节外部规模经济与贸易模式一、基本假设（1）A、B两个国家、X和Y两种产品，且属于不同的行业。（2）X、Y产品行业不存在内部规模经济，但存在外部规模经济。（3）X、Y产品市场是完全竞争市场（外部规模经济对应的是完全竞争的市场结构），商品价格等于平均成本。（4）两国消费偏好相同。（5）A国在X上有外部规模经济，B国在Y上有外部规模经济29二、外部规模经济与贸易的可能性横轴代表X产品行业的产量，纵轴P代表生产成本或绝对价格，ACA代表A国X产品行业的长期平均成本曲线，ACB代表B国X产品行业的长期平均成本曲线，在外部规模经济的作用下，随着X整个行业产量的增加，两国生产X产品的平均成本曲线均向下倾斜，且假设ACA在ACB的下方。DW代表X产品的世界需求，SWA和SWB分别代表A、B两国独自生产X产品时X产品的世界总供给曲线。30SWAP1P21.标准贸易模式的确定在开放条件下，若A国完全分工生产并出口X，则X产品的均衡价格、平均成本和均衡产量由该国的SWA、DW和ACA三条曲线的交点E2（X2，P2）确定。同理，若B国完全分工生产并出口X，则X产品的均衡价格、平均成本和均衡产量由该国的SWB、DW和ACB三条曲线的交点E1（X1，P1）确定。显然，P1＞P2，X1＜X2，这意味着E2点代表更高的消费和福利水平。这表明，在开放经济条件下，A国生产并出口X，B国进口X就能使两国福利均有所提高。XPX1X2ACAACBSWBE1E2DW31同样的，若B国在Y产品生产上拥有类似A国的优势，B国就可以生产并出口Y产品，参与世界贸易。这说明建立在外部规模经济基础上的专业化分工和国际贸易是可行的。由于外部规模经济决定的市场环境近乎于完全竞争，且X和Y属于不同的行业，因此建立在外部规模经济基础上的国际贸易实际上是一种属于传统贸易理论框架内的产业间贸易（贸易产生的直接原因类似于斯密的绝对优势贸易理论，只不过这里的生产成本优势是由外部规模经济产生的，而不是由劳动生产率的差异产生的）。322.标准贸易模式的偏离按上述分析确定的贸易模式确实能够有效利用各种市场和资源，提高世界福利水平。但事实并不总是这样理想，分工模式并不总是这样确定。现假设由于偶然因素或历史原因，B国首先建立起了自己的X产业，那么生产均衡点为E1，均衡价格为P1，均衡产量为X1。由于B国已经建立了具有外部经济性的X产业，又由于A国的初始进入成本很高，为P0，P0＞＞P1，于是A国面临很大的竞争压力，以至于无法建立X产业，尽管A国比B国拥有更大的潜在规模经济优势。33三、基本结论1.外部规模经济可以导致专业分工和国际贸易。2.外部规模经济导致的贸易模式是不确定的。3.外部规模经济可能会带来一国专业化分工模式的“锁定”与可能的效率损失。4.建立在外部规模经济基础上的国际贸易实际上是一种属于传统贸易理论框架内的产业间贸易。5.不具有内部规模经济效应的产业可以通过外部规模经济效应参与国际专业化分工和国际贸易，中小企业生产的产品同样可以进入国际市场。例如由沿海地区加工产业集聚造成规模扩大而形成的规模优势34第七节需求偏好相似理论一、理论假设需求偏好相似理论放弃了传统理论中消费者偏好相同的假设，从而在要素禀赋理论的基本前提下，加入了以下两条基本假定：（1）需求偏好不同。假设一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者越偏好奢侈品、高档品，收入越低的消费者越偏好生活必需品。（2）有效需求重叠。假设不同国家的消费者收入水平如果相同，则其偏好也相同；且收入水平越接近，消费结构也就越相似。瑞典经济学家林德尔提出了需求相似理论（又称重叠需求理论）。需求偏好相似理论是从需求方面来解释产业内贸易成因的，从而在一定程度上也解释了基于规模经济的贸易具有不确定性的原因。35QyPyA1A1yA2A2yB1B1B2yB2国家之间的经济发展水平相似→国家之间人均收入水平相似→国家之间社会消费需求结构相似→国家之间的产业结构和产品结构相似→同类产品相互贸易的可能性。三、林德尔模型横轴y代表收入水平，纵轴Q代表商品的质量等级。收入水平越高，所需商品的质量等级也就越高，OP线描绘了收入水平与商品质量等级的这种关系。二、该理论的逻辑思想36假设A国的个人收入水平区间为[yA1，yA2]，所需商品品质等级范围为[A1，A2]，B国的个人收入水平区间为[yB1，yB2]，所需商品品质等级范围为[B1，B2]。质量等级在[B1，A2]区间的商品，在A、B两国都有需求（即重叠需求），是能够进行贸易的商品，所以，重叠需求是开展产业内贸易的基础。林德尔的模型说明，两国的人均收入水平越接近，重叠需求的范围就越大，有相同需求的产品就越可能成为贸易品，产业内贸易的可能性就越大，该理论有效地解释了发达国家之间产业内贸易（尤其是制成品贸易）的普遍性和贸易量的巨大性。37四、理论简评（1）需求偏好相似理论突破了其它国际贸易理论仅从供给角度研究贸易成因的局限性，侧重从需求角度探讨产业内贸易的基础，是对要素禀赋理论和其它产业内贸易理论的拓展和完善，同时也为贸易理论研究提供了新的思路和视角。（2）需求偏好相似理论有效解释了第二次世界大战以来迅速发展的发达国家之间的产业内贸易现象，具有重大的理论和现实意义。38

（3）需求偏好相似理论主要是针对工业制成品贸易的。林德尔认为，初级产品的生产和贸易主要是由自然资源禀赋不同引起的，其需求与收入无关；而工业制成品的品质和等级差异明显，其消费需求与收入水平有很大关系。所以，林德尔认为H－O理论只适合于解释初级产品，尤其是资源密集型产品的贸易方式，并不适合于解释制成品，尤其是资本密集型产品的贸易方式。发达国家之间制成品的贸易，以及贸易的种类、范围、流量等，则需要借助“收入偏好相似理论”来解释。39第八节产品生命周期理论一、弗农的新技术产品生命周期贸易理论美国经济学家弗农（Vernon.R）（1966）将市场营销学中的产品生命周期概念引入贸易理论，突破以往的静态分析惯例，采用动态的分析方法，提出了如下一个创新国－模仿国对新技术产品生产－消费－贸易演变周期的五阶段分析模型。40基本内容：一个产品从生产到消费，需要经过诸多环节和多种投入，在不同的环节研究开发费用、资本、劳动、原材料、营销费用等各种投入要素的相对重要性是不同的，产品随技术的变化而更新换代，经历类似于“生命周期”的循环。在产品生命周期的各阶段，不同投入要素的相对重要性也将发生变化，因为各国不同要素投入上的比较优势差异，也将在产品生命周期的不同阶段发挥出各自的比较优势，从而在相应的阶段生产并出口该产品。41产品生命周期理论认为，一个新产品的技术发展大致会经历三个阶段：新产品阶段、产品成熟阶段和产品标准化阶段。在不同的发展阶段产品的要素重要性与国家禀赋特征的匹配情况决定了国际贸易与国际投资的格局。产品生命周期理论的贸易与投资分析涉及到三种类型国家：最发达的先进技术和产品的发明国、次发达国家和发展中国家。42新产品阶段在第一阶段，技术尚处于发明创新阶段，所需主要资源