项目九 采购过程控制

项目九采购过程管理主要内容132采购商品质量控制采购商品检验与验收采购跟踪和进度控制4采购风险识别与控制任务一采购商品质量控制一、采购质量管理概述

1.采购质量管理对于企业的作用有利于提高企业产品质量；有利于保证企业生产有节奏、持续进行；有利于保证企业产品生产和使用环节的安全。任务一采购商品质量控制一、采购质量管理概述2.采购质量管理的内容采购部门本身的质量管理根据生产的需要，保证采购部门在合适的时间，把合适数量的产品按照合适的质量向生产部门提供各种所需的材料，做到方便生产，服务生产，提高经济利益。对供应商的评估、认证、监督以及产品的验收采购质量管理体系验证体系的建立和运转任务一采购商品质量控制二、采购质量与ISO90001、采购商品质量的认证（1）质量认证的含义根据相应标准和有关技术规范对企业的某一产品或服务进行试验或检查，如果该产品符合这些标准或技术规范，则发给该企业有关产品的认证合格证书，允许该产品出厂时使用合格标志，以证明该产品或服务符合相应的标准或技术规范的活动。任务一采购商品质量控制

（2）质量认证的类型按认证的法律性质划分，可分为强制性认证和自愿性认证按认证内容划分，可分为安全认证、合格认证和质量、安全同时认证按认证范围划分，可分为国际认证、区域性认证和国家认证任务一采购商品质量控制（3）质量认证的表示方法认证证书（合格证书）由认证机构颁发给企业的一种证明文件，证明某项产品或服务符合特定标准或技术规范。认证标志（合格标志）这是由认证机构设计并发布的一种专用标志，用以证明某项产品或服务符合特定标准或技术规范。任务一采购商品质量控制二、采购质量与ISO9000

2、ISO9000:2008ISO9000标准对采购质量控制的要求：要求供方（企业）对分供方进行质量评价，选择合格的分供方，建立合格分供方名录；准备采购文件，签订采购协议；协议应包括“质量保证”、“验证方法”和解决争端的规定；建立进货检验程序，实施进货检验，作好记录，控制进货质量。任务一采购商品质量控制三、采购质量控制的工作范围

建立采购机制,配备人员

通过分析对外购货品进行质量重要度分级建立采购质量政策和采购质量控制程序准备采购质量文件和资料选择合格的分供方，建立合格分供方名录和档案采购合同和质量（技术）协议对分供方进行质量审核和帮助进货检验，作好记录采购过程（进厂后）的控制任务一采购商品质量控制四、采购质量管理的实施任务一采购商品质量控制五、采购质量管理体系的构建培植现代质量管理理念，强化采购质量意识加强采购全过程质量管理努力做好采购质量管理的基础工作建立采购质量管理保证体系任务一采购商品质量控制任务二采购商品检验与验收一、商品检验的概念与种类

1.商品检验的概念及含义

检验是对产品或服务的一种或多种特征进行测量、检查、试验、度量，并将这些特性与规定的要求进行全面比较以确定其符合性的活动。

商品检验就是根据商品标准和合同条款规定的质量指标，确定商品质量高低和商品等级的工作。任务二采购商品检验与验收一、商品检验的概念与种类

2、质量检验的基本类型

进货检验对外购货品的质量验证，即对采购的原材料、辅料、外购件、外协件及配套件等入库前的接收检验。工序检验有时称为过程检验或阶段检验。工序检验的目的是在加工过程中防止出现大批不合格品，避免不合格品流入下道工序。完工检验又称最终检验，是全面考核半成品或成品质量是否满足设计规范标准的重要手段任务二采购商品检验与验收二、采购进货检验流程及内容

1、验收准备

人员准备：安排好负责质量验收的技术人员或用料单位的专业人员及配合数量验收的装卸搬运人员。资料准备：收集并熟悉待验收商品的有关资料器具准备：准备好验收用的检验工具货位准备：确定验收入库时的存放货位，计算和准备堆码苫垫材料。设备准备：大批量商品的数量验收，必须有装卸搬运机械的配合，做好设备的申请调用。任务二采购商品检验与验收二、采购进货检验流程及内容

2、核对凭证

入库通知单和订货合同副本，这是仓库接受商品的凭证。供货单位提供的材质证明书、装箱单、磅码单、发货明细表等。商品承运单位提供的运单，若商品入库前发现残损情况，还要有承运部门提供的货运纪录，或普通纪录，作为向责任方交涉的依据。3、实物验收数量检验质量检验任务二采购商品检验与验收三、质量缺陷与不合格品管理1.产品质量缺陷严重性分级任务二采购商品检验与验收2.检验指导书检验对象：受检物的名称、图号及其在检验流程图上的位置（编号）。质量特性：鉴别的质量特性、规范要求、质量特性的重要性级别、所涉及的质量缺陷严重性级别。检验方法：检验基准（或基面）、检测程序与方法、检测中的有关计算方法、检测频次、抽样检验的有关规定及数据。检测手段：检验使用的工具、设备（装备）及计量器具，这些器物应处的状态，使用中必须指明的注意事项。检验判断：指明对判断标准的理解、判断比较的方法、判定的原则与注意事项、不合格的处理程序及权限。记录与报告：指明需要记录的事项、方法和记录表式，规定要求报告的内容与方式、程序与时间要求。对于复杂的检验项目，应给出必要的示意图表及提供有关的说明资料。任务二采购商品检验与验收3.不合格品管理（1）不合格品的确定（2）不合格品的管理

及时进行标识、记录、评价、隔离和处置（3）不合格品的处置

返工（rework）返修（repair)让步（concession）降级（regrade)报废（scrap)

任务二采购商品检验与验收任务三采购跟踪和进度控制一、采购跟踪的内容3、实物验收对采购合同的执行、采购订单的状态、接收货物的数量、退货情况等的动态跟踪。跟踪供应商的货物准备过程跟踪进货过程控制好货物的检验与接收控制好库存水平督促付款任务三采购跟踪和进度控制二、采购进度的控制意义与原因1.采购进度控制的意义降低交货延迟增加的成本降低提早交货增加的成本任务三采购跟踪和进度控制二、采购进度的控制意义与原因2.采购进度控制的原因（1）采购人员的原因紧急订购选错订购对象跟催不积极任务三采购跟踪和进度控制（2）供应商的原因超过生产能力制造能力不足转包不善缺乏责任感制造过程或品质不良物品欠缺报价错误二、采购进度的控制意义与原因2.采购进度控制的原因（3）企业的原因购运时间不足规格临时变更生产计划不正确未能及时供应材料或模具技术指导不周低价订购任务三采购跟踪和进度控制（4）其他原因供需部门缺乏协调配合采购方法运用欠妥偶发不可抗拒的因素三、采购进度控制措施与方法1.采购前的进度控制措施制订合理的购进时间销售、生产与采购部门加强联系准备替代来源预定流程进度加强双方沟通利用奖惩任务三采购跟踪和进度控制2.采购过程中的进度控制措施一般的监视采购员在开立订单或签订合约时，便应决定监视的程度。如果采购物品并不是重要项目，则仅做一般的监视即可，一通常只需注意是否确能按规定时间收到验收报表，有时可用电话查询，但如果采购物品较为重要，可能影响企业的经营，则应考虑另做较周密的监视步骤。生产实地查证对于重要物品的采购，除要求供应商按期报送进度表外，采购员还应实地前往供应商工厂访问查证。拟订跟催步骤任务三采购跟踪和进度控制催货通知单敬启者:查贵与本公司签订的下列合同业已到期迄未交货，请于文到一周内迅予交清为荷。此致查照启年月日任务三采购跟踪和进度控制3.采购进度落后的应对措施对交货迟延的原因进行分析分析是否必须转移订单即更换供应商执行供应商的奖惩办法完成交易后剩料、模具、图表等的回收选择优良供应商签订长期合约任务三采购跟踪和进度控制三、采购进度控制措施与方法4、采购进度控制的具体方法订单跟催定期跟催善用物品跟催表运用物品跟催箱采购控制表法任务三采购跟踪和进度控制三、采购进度控制措施与方法物品跟催箱任务三采购跟踪和进度控制任务三采购跟踪和进度控制任务四采购风险识别与控制1.采购风险的内涵采购风险通常是指采购过程中，由于人为因素、不可抗力或外部环境变动引起的采购环节的损失的可能性。由于环境的变化是必然的，因此完全消除采购风险是不现实的。任务四采购风险识别与控制一、采购风险的识别2.采购风险的类型外因型风险：意外风险、价格风险、采购质量风险、技术进步风险和合同欺诈风险内因型风险：计划风险、合同风险、验收风险、存量风险和责任风险任务四采购风险识别与控制一、采购风险的识别1.采购风险管理策略自留风险后备风险转移风险减轻风险风险回避预防风险任务四采购风险识别与控制二、采购风险处理及控制2.采购风险管理体系（1）明确采购目的；（2）建立供应商资格审查制度；（3）建立保证金制度；（4）完善采购信息公开制度和程序公开制度；（5）建立健全企业内部控制管理制度；（6）制定“采购道德规范”，规范采购行为；（7）对采购入员进行专业知识和技能的培训与学习；（8）推行采购入员资格认证制度；（9）选择合适的采购方式，包括议价、比价、招标等各方面；（10）建立采购合同会签制度。任务四采购风险识别与控制3.各采购风险层级处理方法不同程度的采购风险对企业的影响不同，企业对不同程度的风险应采用的策略也是不同的。任务四采购风险识别与控制二