质量管理体系与环境管理体系的整合

质量管理体系与环境管理体系的整合一、两个管理体系整合的必要性据国际原则化组织（ISO）的统计，截止1999年终，全球已颁发ISO9000认证证书34万多张，颁发SIO14001认证证书1万余张。其中，获ISO14001认证证书的组织大都已经或同时获得了ISO9000认证证书。越来越多的组织面临着两个或更多管理体系整合的问题，认证机构也面临着对两个通过整合的管理体系进行认证的问题。1、两个管理体系原则都激励本体系与其它体系整合（1）ISO9000系列原则是ISO颁布的第一种管理原则。由于当时环境管理体系尚未颁布，因此ISO9001：1994对体系整合的表述不明显。（2）ISO/FDIS9001：的"引言"明确指出："本原则盼望与国际承认的其它管理体系原则兼容。为了使用者利益，本原则ISO14001：1996相b互趋近，以增强两类原则的兼容性"。"本原则激励组织将质量管理体系与有关的管理体系规定尽量结合或一体化"。同时，在附录中给出了ISO9001：与ISO14001：1996之间的对照表。ISO/FDIS9004：0的"引言"也指出："本原则允许组织对有关的挂尼龙进行协调或整合"。这充足体现了ISO激励质量管理体系与环境管理体系记组织的其它管理体系整合的思想。（3）ISO14001：1996在"引言"中提到，"本原则与ISO9000系列质量体系原则遵照共同的管理体系原则，组织可选用一种与ISO9000系列相符的现行管理体系，作为其环境管理体系的基础。"在附录B中，还描述了ISO14001：1996与ISO9001：1994的联系，列表比较了饿ISO14001：1996与ISO9001：1994的对应状况。（4）在ISO14004：1996的"引言"中，也强调了该体系与其它管理体系的整合。如"环境管理是组织整个管理体系的一种有机构成部分。环境管理体系的设计是一种不停发展含有交互作用的过程。实施环境方针、目的和指针所需的组织构造、职责、惯例、程序、过程和资源应与其它领域（如运行、财政、质量、职业安全卫生）中的现行工作相协调"。"将环境管理体系纳入其管理体系，科使组织含有协调与符合环境利益和经济利益的框架"。（5）OHSAS18000职业健康与安全原则的编写构造与原理也与ISO14001：1996、ISO/FDIS9001：相类似，这反映了各类管理体系原则编写构造的趋于一致，也使整合变得必要和迫切。由于管理类原则的这种特点，ISO已制订了一种统一的"审核指南"即ISO19011，以取代现行的ISO10011-1、ISO10011-2、ISO10011-3质量体系审核原则和ISO14010、ISO14011、ISO14013环境管理体系审核原则。现在，该原则已进入CD2稿阶段，预计年末将转入DIS稿。由此可见，从ISO9001：1994、ISO9004：1994到ISO14001：1996、ISO14001：1996再到ISO9001：、ISO9004：，随着时间的推移，各原则对体系整合的表述越来越进一步，越来越明显。2、两个体系的整合可实现组织对产品的全方面控制根据ISO8402：1994对"产品"的定义，"产品能够使预期的（如提供应顾客）或非预期的（如污染或不肯有的后果）"。而再ISO9001：1994中，则明确为："仅合用于盼望提供的产品，而不是影响环境的非盼望的副产品"。由此能够进一步看出，ISO9001和ISO14001原则事实上使分别对组织"预期的"产品（涉及硬件、软件、流程材料和服务）?quot;非预期的"副产品进行控制的管理体系。前者的规定重要来自顾客，后者的规定重要来自社会，即使两个体系的合用范畴和对象不同，但整合后则完毕了对组织全部产品的全方面控制。3、体系整合使组织管理体系的本身规定根据管理学的基本原则，任何管理都是对体系的管理。系统含有集合性、层次性和有关性的特性，系统的管理也包含了若干管理学原理。（1）整体性原理对系统内的各要素、各子系统之间的互有关系，要以整体为主进行协调，局部服从整体，使整体效果最优。从系统功效的整体性来说，系统的功效不等于要素功效的简朴相加。如果子系统功效虽好，但互相不协调，则会损害全局利益；如果互相协调较好，则有助于实施系统的整体功效，有助于达成整体目的。质量管理体系和环境管理体系都是组织的子系统，应当互相协调，以利于组织的全方面协调。（2）动态性原理系统作为一种运动着的有机体，其稳定状态是相对的，运动状态是绝对的。系统内部的联系是一种运动，系统的功效是时间的函数。质量管理体系和环境管理体系都要随着组织内部、外部的变化而调节。它们之间的关系也要不停调节，以适应组织的发展变化。（3）开放性原理根据热力学第二定律，一种封闭的系统，其熵将逐步增大，其活力将逐步减少。事实上，完全封闭的系统是无法存在的，对外开放是系统的生命。质量管理体系和环境管理体系作为两个子系统，也不是完全封闭的，它们需要于外部其它系统进行交换，它们之间也需要进行交换。（4）环境适应性原理系统不是孤立存在的，它要与周边环境发生多个联系。这种联系变化了环境，同时环境也施加作用和影响于系统。对质量管理体系而言，环境管理体系和其它体系均是它的环境，对环境管理体系也同样。它们再整合过程中变化着对方，并且本身也会发生对应的调节合变化。（5）综合性原理该原理的含义涉及的三个方面：一是系统目的的多样性和综合性。系统最优化目的的拟定，是多个子系统综合的成果。如果综合得好，系统目的拟定恰当，多个关系协调一致，就能大大发挥系统的效益，实现组织的整体利益最大化，反之亦然。二是系统实施方案选择的多样性与综合性。必须对各子系统综合研究，选出满意方案。三是系统由综合而发明的，如果各子系统之间能比较简朴和普通，也能够发明一种全的充满活力的大系统，使组织领先于同行业、同领域。质量管理体系和环境管理体系作为组织大系统中的子系统，它们之间、它们与其它子系统之间也要互相综合。因此，应从组织的整体利益出发互相协调、综合，以使组织不停创新、领先。二、两种管理体系整合的实施对于一种含有质量管理体系和环境管理体系的组织而言，如果计划将两个体系整合起来，能够遵照"策划--实施--检查--改善"的方式进行。1、策划组织应拟定建立两个体系的方针、目的、组织构造、资源及过程。ISO/FDIS9001：提出了对质量管理体系和质量管理体系的更改善行策划；ISO14001：1996提出的策划则涉及了环境因素、法律和其它规定、目的和指针、环境管理方案等内容。再体系整合时，应对两者进行整体策划。如资源应考虑两个体系的规定，以合理拟定人、财、物的投入安排；法律、法规的获取也应考虑两个体系的规定，可形成一种全方面的文献清单；过程的策划应考虑两个体系的规定，如汽车卸货品时，如何既确保质量又避免污染等。2、实施整合的实施贯穿于体系建立、保持的各个阶段，如培训、编写文献、运行及统计等。（1）培训培训的对象应涉及组织的管理层和各职能部门的管理人员、技术人员直至全体员工；必要时，还应考虑对有关方（特别是分供方和承包商）的培训。培训的内容涉及质量法规、环境法规及其它规定，多个技术原则、工艺规定、环境监测、治理工艺、ISO9000系列原则、ISO14000系列原则、体系规定、内审员培训等。培训可在不同的阶段分层次进行。在文献编写、试运行阶段都应进行对应的培训。（2）编写文献文献的编写应符合组织的实际运行规定，尽量考虑两个体系的整合，方便于运行。程序文献构造应考虑：a、公共文献质量/环境方针控制程序；质量/环境目的、指针控制程序；资源、组织构造控制程序；管理评审控制程序；法规及其它规定控制程序；文献和数据控制程序；设备管理控制程序；计量监测设备控制程序；纠正方法控制程序；防止方法控制程序；统计控制程序；员工培训、意识和能力控制程序；信息沟通控制程序；持续改善控制程序；两个管理体系中含有相似规定的其它程序。b、质量管理体系文献质量计划控制程序；承包方评价控制程序；采购控制程序；顾客财产控制程序；产品标记和可追溯性控制程序；生产计划控制程序；程控程序；检查控制程序；检查和实验状态控制程序；不合格品控制程序；搬运、贮存、包装、防护、交付控制程序；售后服务控制程序；统计技术控制程序；顾客满意评价控制程序。c、环境管理体系文献：环境因素评定控制程序；环境管理方案控制程序；环境有关设施控制程序；废气物控制程序；环境事故响应控制程序；安全响应控制程序；环境监测控制程序。（3）运行及统计在运行阶段，涉及到组织的各个层次及有关方。最高管理者首先要确保资源，管理层、各部门及各岗位的人员应按照体系整合的文献规定开展对应的活动。在运行的过程中，应从概念上明确各部门（区域或环节）对应的质量管理体系和环境管理体系相似及不同的规定，使之有机地整合。如某公司按规定的时间间隔定量向反映罐中投入多个粉剂、液体原料并按温度、压力--时间曲线控制规定（如温度、压力、时间），又涉及环境的控制规定（如防尘、防泄露）和应急状况（如倾泻）的解决等。组织应协调这些规定，方便于操作；对应的统计能够考虑统一记载和保存。3、检查在两个体系的整合中，检查可体现在日常的、例行的、定时的和不定时的检查及内审等环节；检核对象可涉及产品、过程、体系及环境绩效等。检查可由工程、技术、质量、环境部门分工协作进行。检查的统计也能够统一格式，如设备检查统计能够同时记载检修状况、运行状况、漏油、物资解决等。4、改善ISO/FDIS9001：多处提到了持续改善的规定，ISO14001：1996也规定对体系进行持续改善。体系改善的重要环节是纠正防止方法、管理评审等。按照PDCA的管理规定，质量管理体系和环境管理体系都应对不符合分析因素，采用纠正和防止方法并加以验证。应通过管理评审对体系的充足性、有效性、适宜性进行评审，以谋求体系改善。在改善的过程中，两个体系会应为整合而互相作用，对纠正防止方法的考虑应评价其对两个体系，甚至整个组织整体的影响。在管理评审中，能够对两个体系同时评审，从管理、资源、有关纠正和防止方法、方针目的、内审等角度综合评价，谋求改善的机会和方法。三、整合体系的认证笔者所在机构已尝试进行了数家公司整合体系的认证，行业涉及制造业和服务业。现结合具体的认证过程，从审核准备、审核算施、审核结论三个方面作一阐明。1、审核准备（1）审核组的构成进行整合体系的认证，选择胜任的人员是重要的一环。选派人员应符合质量体系承认机构及环境管理体系承认机构对审核员资格及专业能力的规定。（2）文献审核在文献审核的过程中，应分别评审体系文献对质量管理体系原则和环境管理体系原则的符合性。普通，审核的对象应涉及：a、管理体系手册；b、管理体系程序文献；c、质量法规、原则及符合性材料；d、环境法规、原则及符合性材料；e、环境因素、环境评审报告、"三同时"报告；f、工艺流程、产品介绍；g、布局图、管网图等。（3）拟定审核范畴由于是进行整合体系认证，审核范畴应按照不同体系的规定加以拟定，尽量做到两者比较一致。特别应注意的是，环境管理体系普通会涉及较多的后勤服务及有关的管理活动。如审核某电视机厂，其质量管理体系的覆盖范畴可为"彩色电视机的设计制造"，而对环境管理体系的覆盖范畴则应进行适宜调节，可为"彩色电视机的设计制造及有关管理活动"。（4）制订审核计划整合认证应制订统一的审核计划。在制订计划时，应考虑审核员的能力及受审核方的职责分布，避免对同一部门多次重复审核。同时，应考虑PDCA的审核思路，保持审核的连贯性和完整性。如对某公司设计部门的审核，可针对其质量管理体系的重点要素（即设计控制、技术文献资料管理、工艺管理）和环境管理体系的重点要素（即产品环境因素、对应的目的指标、管理方案、过程控制等）进行。整合认证审核所需的人/日数也应增加。现在的做法是，整合认证的审核人/日数为国家承认机构规定的质量体系和环境管理体系的最低人/日数之和。笔者认为，这种做法不一定适宜。由于有些审核活动是重叠的，可节省一定的审核时间，建议进行整合认证时可考虑适宜减少总的审核人/日。1等。（5）编制检查表检查表应体现整体审核的思路和规定。在对某一具体部门或要素进行审核时，应结合受审核方的实际编排审核内容。如对"文献资料管理"的审核，可将质量管理体系和环境管理体系的文献同意、发放、修改、作废合并审核，编制同一的检查表。2、审核算施（1）初次会议应从为受审核方着想的角度，以最明确的方式作出审核的各项阐明，使其理解对两个体系进行整合认证过程的相似点（如介绍、审核办法、保密等），也要对其不同之处（如审核根据，审核的内容等）作出明确阐明。（2）现场审核现场审核仍按审核计划和审核检查表的指导收集审核发现，两个体系的审核办法使类似的。例如：a、提问与交谈；b、查阅文献与统计；c、现场观察；d、必要时测量测试等。两个体系的审核也有不同之处。普通，质量管理体系审核对发现的不符合要按"就近原则"找出所违反的原则对应条款号，而环境管理体系审核则规定对发现的不符合按"追根溯源"的思路和办法找到真正因素后，再开出与其因素对应的原则条款号。（3）末次会议在末次会议上，要对体系作出初步的评价。评价应涉及：a、质量管理体系的运做效果；b、环境管理体系的运做效果；c、两个体系整合的状况。有时，可能某个体系运作较好而另一种体系运作较差；也可能两个体系单独评价均基本符合规定，但协调较差，从而影响了组织的整体管理效益。3、审核结论在现在的体制下，普通对两个体系的不符合报告及审核报告分别编制，并提交对应的技术委员会评审。审核统计可分别建档管理。应当指出的时，在实施整合认证时，应对组织不同体系之间的综合协调状况加以阐明，以利于组织更加好地达成总体管理效果。四、体系整合的意义1、有助于组织的系统管理质量管理体系和/或环境管理体系时组织全方面管理体