风险评估管理制度

安全风险分级管理制度1目的为了充分识别与评价公司生产过程中的安全风险，制定风险控制措施，并在出现新问题时能及时更新控制，实现安全管理关口前移，达到事前预防、消减危害、增强事故防控能力，有效遏制重特大生产安全事故，降低安全风险，特制订本程序。2适用范围适用于公司的所有部门的所有活动，包括生产活动、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。3职责与分工成立由主要负责人担任组长，分管安全生产负责人和安全管理部门负责人、各职能部门负责人以及安全、设备、工艺、电气等各类专业技术人员为主要成员的双重预防机制建设推动小组。主要负责人全面负责组织双重预防机制建设工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管安全生产负责人及各部门、各岗位人员应负责分管范围内的双重预防机制建设工作。3.1主要负责人职责：确保获得建立、实施、保持和持续改进双重预防机制所需要的资源。如人力资源和专门技能、方法、信息系统、技术与财务资源等。确定各部门、各车间、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理。确保体系变更时，维持体系完整性。组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。确保企业全员参与风险分级管控体系，重点监督、指导领导小组、推动小组其他人员履行其职责。3.2分管安全生产负责人职责：企业分管安全生产副总（或安全总监等）是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的组织及监督管理。负责将体系建设工作纳入安全生产绩效考核、安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。3.3安全管理部门职责：企业安全管理部门主要负责起草双重预防机制建设工作方案和有关体系文件;负责指导和监督检查各专业工作组分工开展情况；负责组织对全公司风险结果评审；负责对所有风险及其控制措施的汇总、协调、监督评估。3.4其他职能职责：财务部门负责保证安全生产费用的提取，以保证双重预防机制工作的实施与运行，并监督经费的使用落实情况。物资采购部门负责风险告知警示牌等风险分级管控所需物资的采购，确保采购物资数量和质量满足风险分级管控体系建设需求。设备、工艺、电气等职能部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；协调指导和监督检查职责范围内风险分级管控体系建设；负责职责范围内风险管控措施落实情况的监督管理。各生产部门（车间）负责本部门（车间）的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、组织、协调，并及时更新，对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险控制，同时监督、指导本部门人员积极参与风险识别与评价；负责将体系建设工作纳入本车间的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。新、改、扩建设项目由项目筹建组会同安全管理部门负责项目设计、施工、投产运行各阶段的风险评价和风险控制。4术语和定义4.1危险源可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或者这些情况组合的根源或状态。4.2危害辨识识别危害因素的存在并确定其性质的过程。4.3风险某一特定危险性情况发生的可能性和后果的结合。风险可认为是潜在的伤害，可能导致伤亡、中毒、设备或财产等损害。4.4风险评价危害辨识、风险评价与风险控制的范围包括公司进行的所有常规和非常规活动、所有进入作业场所人员的活动和作业场所内的所有设备设施。危害辨识和风

险控制应为确定设备要求、明确培训需求、建立运行控制和对所需控制活动的监测提供信息，以保证实施的有效性和及时性。5风险评价5.1风险评价程序风险分级管控程序主要包括确定危险源、划定危险源辨识范围、实施危险源识别、进行风险评价、进行风险分级、策划风险控制措施、全面实施跟踪验证，具体流程见图1。风险分级管控程序确定危险源（风险点）jSffiJIIA.SCL.PHA识别方法M,FTA,HA/nP等划定危险源瞑别范围确定危险源（风险点）jSffiJIIA.SCL.PHA识别方法M,FTA,HA/nP等划定危险源瞑别范围L明顺识别范围（区域,场所等）.实施危险濯识剔1编制炽别信恩统计表进行风险评位F l确定风险评价方法如LEGTRAlf进行风险分巍*蝙制风险评价分关统计演B表明蝇风险控制措施原则

及要求全面实施，跟踪睑证图1风险评价程序5.2风险评价目的风险评价是对一特定时期内安全、健康、生态、经济等受到损害的可能性及严重程度做出评估的系统过程。它在分析事故发生可能性和事故后果的基础上，评价风险程度的大小，确定危险源以及系统的危险等级。其目的是在风险排序的基础上，对控制风险的技术措施进行损-益分析，进而对控制风险所采取的措施进行决策，并对其控制效果进行评价做出相应调整，从而尽可能地减少风险和经济损失。5.3风险评价指南5.3.1风险评价的时机相关法律法规变更，公司的活动、产品、服务、运行条件，以及相关方的要求等情况发生变化时，可适时进行风险评价。5.3.2风险评价的范围风险评价的范围应包括：（1） 规划、设计和建设、投产、运行、停车等阶段；（2） 常规和异常活动；（3） 事故及潜在的紧急情况；（4） 所有进入作业场所的人员的活动；（5） 原材料、产品的运输和使用过程；（6） 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；（7） 人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；（8） 丢弃、废弃、拆除与处置；（9） 气候、地震及其他自然灾害。5.3.3评价准则评价准则的依据（1） 有关国家法律、法规、规范、标准的要求；（2） 行业的设计规范、标准；（3） 本公司的安全管理制度和操作规程；合同规定；公司的安全生产方针、目标等。5.4风险评价方法公司风险评价小组以作业场所人员活动及人为因素，设备、设施的日常维护和检维修，以及事故和潜在的紧急情况的风险管理为中心任务，复杂的风险管理活动则考虑定期委托专业评价机构完成。公司常用的方法有：工作危害分析(JHA)、安全检查表分析(SCL)和作业条件危险性评价(LEC)等LEW评价主要采用打分的方法，确定作业场所的危险性。具体计算方法为：D=LEC式中：D为作业条件的危险性；L为事故或危险事件发生的可能性；E为暴露于危险环境的频率；C为发生事故或危险事件的可能结果。确定事故或危险事件发生可能性。见表8.4.1-1表8.4.1-1事故或危险事件发生可能性分值(L)分值事故或危险事件发生可能性分值事故或危险事件发生可能性10完全会被预料到0.5可以设想，但高度不可能6相当可能0.2极不可能3不经常，但可能0.1实际上不可能1完全意外，极少可能确定暴露于危险环境的频率。见表8.4.1-2表8.4.1-2暴露于潜在危险环境的分值(E)分值出现于危险环境的情况分值出现于危险环境的情况10连续暴露于潜在危险环境2每月暴露一次6逐日工作时间内暴露1每年几次出现在潜在危险环境3每周一次或偶然地暴露0.5非常罕见地暴露发生事故或危险事件的可能结果。见表8.4.1-3表8.4.1-3发生事故或危险事件的可能结果分值(C)

分值可能结果分值可能结果发生事故可能造成的后果事故严重度发生事故可能造成的后果事故严重度100在灾难，许多人死亡大于500万元7严重，严重伤害20~3040灾难，数人死亡100~5003重大，致残10~2015非常严重，一人死亡30~1001引人注目，需要救护10以下（4）危险性确定。见表8.4.1-4表8.4.1-4危险性分值（D）分值危险程度风险等级分值危险程度风险等级N720极其危险，不能继续作业红色风险（1级）120>RN40可能危险，需要注意蓝色风险（4级）720>RN240高度危险，需要立即整改橙色风险（2级）40稍有危险，或许可以接受可忽略风险（5级）240>RN120显著危险，需要整改黄色风险（3级）5.5风险评价（一）风险评价主要从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑如下因素：（1） 火灾和爆炸；（2） 冲击和撞击；（3） 中毒、窒息和触电；（4） 有毒有害物料、气体的泄漏；（5） 其他化学、物理性危害因素；（6） 人机工程因素；（7） 设备的腐蚀、缺陷；（8） 以环境的可能影响等。（二）辨识重大风险，确定风险控制措施。在确定重大风险时，应考虑：（1） 有关法规、标准的要求；（2） 风险发生的可能性和后果的严重性；（3） 公司自身的声誉和社会关注程度等。根据表1的风险等级划分原则，对辨识出来的危险逐一进行风险评价，列出风险评价表，见表1。表1危险源清单及评价一览表序号涉及设备装置及作业活动危险源或潜在事件（人/物/作业环境/管理）主要后果现有的控制措施风险评价风险级别建议新增（改进）措施备注LECD6风险管控6.1风险分级根据风险值的大小将风险分成四级。A红色风险'极高危险（巨大风险），极其危险，必须立即整改，不能继续作业。只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。B橙色风险'高度危险（重大风险），必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。C黄色风险'中度（显著）危险，需要控制整改。公司、部门（车间上级单位）应引起关注，负责C级危害因素的控制管理，所属部门具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。D蓝色风险'轻度（一般）危险，可以接受（或可容许的）。部门、班组应引起关注，负责D级危害因素的控制管理，所属部门、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。6.2风险控制6.2.1风险控制措施应遵循：（1） 可行性和可靠性；（2） 先进性和安全性；（3） 经济合理性及企业的经营运行情况；（4） 可靠的技术保证和服务。6.2.2控制措施主要包括：（1）消除危害（风险）（2） 取代危害（风险）（3） 工程技术措施，实现本质安全；（4） 管理措施，规范安全管理；（5） 教育措施，提高员工的操作技能和安全意识；（6） 个体防护措施，减少职业伤害；（7） 应急处置措施。根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，落实所选定的风险控制措施消减风险，将风险控制在可接受的程度。7安全风险公告警示及培训7.1公司在库区门口的显著位置，公告存在的安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作重大安全风险公告栏、岗位安全风险告知卡/安全风险四色分布图。标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。7.2每年对公司全员进行安全风险知识为主的安全教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。8安全风险管理8.1总务课对评估后的安全风险归