2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》全真模拟试卷D卷-附解析

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解析考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、《公司债券发行与交易管理办法》中所称合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合（）的资质条件。A.净资产不低于人民币500万元的合伙人企业B.合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者C.净资产不低于人民币500万元的企事业单位法人D.名下金额资产不低于人民币100万元的个人投资者2、有限责任公司董事会，其成员的个数可以为（）。A.1B.2C.5D.153、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.54、基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（）万元以下的罚款。A.3B.5C.20D.105、从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。A.7B.10C.15D.206、申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改7、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会B.首席风险官；子公司董事会C.首席风险官；首席风险官D.子公司董事会；子公司董事会8、根据《合伙企业法》，下列关于设立合伙企业应具备的条件的说法，正确的是（）。A.有合伙人认缴或实际缴付的出资B.书面或口头合伙协议C.半数以上合伙人协商一致D.1个以上的合伙人9、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（）个、（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。A.3；1B.5；1C.5；3D.7；510、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化为专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或提供服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务11、投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于（）。A.80%B.60%C.100%D.50%12、参与联合保荐的机构不得超过（）家。A.2B.3C.4D.513、微软雅黑擅自改变募集资金用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.15万元以上60万元以下C.10万元以上30万元以下D.3万元以上30万元以下14、上市公司最近（）年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。A.2B.3C.4D.515、我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。A.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平B.谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平C.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职D.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平16、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。A.5B.3C.2D.417、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法，错误的是（）。A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日C.担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移18、公司的设立登记中，公司设立人首先应当向其（）提出申请。A.所在地法院B.所在地民政部C.所在地人民政府D.所在地工商行政管理机关19、下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③20、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括（）。A.《中华人民共和国公司法》B.《中华人民共和国证券法》C.《上市公司重大资产重组管理办法》D.《证券交易管理条例》21、证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营，（）除外。A.财务B.经营场所C.期货行情信息D.人员22、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的（）A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.同股同价原则23、证券经纪人的证书由（）统一印制、编号。A.证券业协会B.证券公司C.国务院证券管理机构D.经纪公司24、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。A.犯罪主观方面是故意B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序25、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。A.因有独资公司、国有企业B.自然人C.公益性的事业单位、社会团体D.上市公司26、下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。A.《证券发行与承销管理办法》B.《首次公开发行股票并上市管理办法》C.《证券公司监督管理条例》D.《上市公司信息披露管理办法》27、财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A.3B.5C.10D.1528、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为（）A.新设分立B.创设分立C.派生分立D.吸收分立29、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.35%C.50%D.60%30、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的相关规定，错误的是（）。A.向投资人或客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，可使用笔名，并对投资风险作充分说明31、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，（）负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国人民银行征信部门32、（）是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金33、融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为（）。A.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%B.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%C.融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×收盘价）×100%D.融资保证金比例＝保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%34、相关从业人员从事与内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）罚金。A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下35、我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点实行的是（）。A.审批制B.核准制C.申请制D.注册制36、下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％37、证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司（）报告签署确认意见。A.季度B.月度C.年度D.半年度38、证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立（）。A.信用资金台账B.信用交易担保资金账户C.信用资金账户D.融资专用资金账户39、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化40、未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。A.中国证监会B.期货交易所C.中国人民银行D.中国期货业协会41、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会42、财务顾问接受委托时，应当指定（）名财务顾问主办人负责。A.1B.2C.3D.543、向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。A.50B.100C.150D.20044、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告（）。A.人民银行B.银保监会C.财政部D.国务院期货监督管理机构45、证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报（）备案。A.证券交易所B.住所地证监局C.证监会D.住所地证监局和中国证券业协会46、证券业协会应当自收到申请之日起（）天内对机构提交的执业证书申请表进行审核，申请人符合规定条件的，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.4547、采取（）销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。A.转销方式B.代销方式C.直销方式D.助销方式48、下列选项中，说法正确的是（）。A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式49、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是（）项目必须相同。A.投资者姓名或名称、联系地址B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码D.投资者姓名或名称、联系电话50、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。A.5万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.2000元以上2万元以下D.5万元以上10万元以下二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅡ2、证券公司在开展经纪业务过程中，诱导无风险承受能力的客户进行股票交易，中国证监会派出机构将视情况依法采取（）。I.监管谈话II.责令处分有关人员III.出具警示函IV.处以10万元以上30万元以下的罚款A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.IV3、根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规，下列说法正确的有（）。I.《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定II.《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定III.《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据IV.证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV4、下列选项中，属于基金自律规则的是（）。Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》Ⅱ.《公开募集证券投资基金运作管理办法》Ⅲ.《基金经理注册登记规则》Ⅳ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ5、我国证券市场法律法规体系的核心是（）。I.《公司法》II.《刑法》III.《证券法》IV.《物权法》A.I.II B.I.III C.I.III.IVD.III.IV6、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让产品的说法，正确的有（）。I.除金融监管部门明确规定事后备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案II.证券公司不得采取做市、拍卖竞价等方式发行、销售与转让私募产品III.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于证券公司以非公开集方式承销的公司债务融资工具等产品IV.证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品A.II.IIIB.III.IVC.II.IVD.I.II7、微软雅黑下列各项中，属于操纵证券市场手段的有（）。I.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量II.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券III.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格IV.单独或通过合谋，集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量A.I.IIB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.III.IV8、微软雅黑证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为有（）。I.在批准的营业场所接受客户委托和进行清算、交收II.接受代为客户决定证券买卖方向品种数量时间的全权委托III.以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用IV.散布非公开披露的信息A.I.II.IIIB.I.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV9、投资主办人不予通过年检的情形有（）。I.不符合一般证券从业人员有关规定II.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年III.被协会采取纪律处分未满两年IV.1年内没有管理客户委托资产A.I.IVB.II.IIIC.I.II.IIID.II.III.IV10、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.责令处分有关人员Ⅳ.责令暂停新增客户A.ⅠⅡⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅢ11、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，投资银行业务部门在下列（）工作环节中，证券公司应当将项目列入观察名单，且以其中较早者为准。I.与客户签署保密协议II.实际获知项目内幕信息III.对项目立项Ⅳ、进场开展工作A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV12、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。I.订立公司章程II.发起人认购股份和缴纳股款III.选任董事和监事IV.申请登记注册A.I.IIB.II.IIIC.I.III.IVD.I.II.III.IV13、证券公司反洗钱工作基本制度包括（）。I.客户身份识别制度II.大额交易和可疑交易报告制度III.信息披露制度IV.交易记录保存制度A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV14、微软雅黑证券公司设立时的业务范围应当与其（）相适应。I.人力资源II.财务状况III.合规制度IV.收购制度A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IID.II.III.IV15、个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当符合的条件有（）。Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格Ⅱ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅳ.最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ16、擅自公开发行证券的特征包括（）。I.非公开发行证券采用广告II.公开劝诱等公开方式III.向特定对象转让股票IV.向社会公众转让股票A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II17、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（）服务。I.间接为期货交易提供担保II.代客户保管交易密码III.为期货交易提供融资IV.提供期货行情信息A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV18、下列关于存托凭证发行人条件的说法正确的有（）。I.为依法设立且持续经营5年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷II.最近3年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷III.境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为IV.会计基础工作规范、内部控制制度健全A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV19、微软雅黑下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）。Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股东Ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人Ⅳ.保荐人A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅢⅣD.ⅡⅢ20、根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。I.由普通合伙人组成II.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织IV.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV21、下列属于基金份额持有人义务的是（）。Ⅰ.保管基金资产Ⅱ.遵守基金契约Ⅲ.缴纳基金认购款项及规定费用Ⅳ.承担基金亏损或终止的有限责任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ22、下列关于科创板交易机制特别规定的说法正确的有（）。I.单笔申报数量应不小于200股，每笔申报可以1股为单位递增II.新增本方最优价格申报和对手方最优价格申报两种市价申报方式III.股票的涨跌幅限制放宽至30%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制IV.市价订单单笔申报最大数量为5万股，限价订单单笔申报最大数量为10万股A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV23、证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。Ⅰ.合规运作Ⅱ.盈亏Ⅲ.风险监控Ⅳ.交易状况A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ24、下列选项中，符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（）。I.证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10％II.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在半年内完成回访III.证券公司应当要求客户在开立资金账户自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度IV.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于2年A.I.IIIB.II.IIIC.III.IVD.I.II25、证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产（）。I.独立建账II.统一管理III.分账管理IV.独立核算A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.II.III26、中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订Ⅲ.授信额度的确定Ⅳ.担保物的收取和管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ27、下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（）。I.证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II.证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还证券，并用于证券买卖III.证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、投信、保证金收取等事项IV.证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门A.II.III B.III.IV C.II.IV D.I.III28、欺诈发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。Ⅰ.股票发行数额在500万元以上的Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ29、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。Ⅰ.该罪是一种故意的行为Ⅱ.该罪所侵害的客体是简单客体Ⅲ.该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约Ⅳ.过失不能构成该罪A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ30、微软雅黑基金公开募集与非公开募集的区别表现在（）。I.募集方式不同II.基金管理人的类型及产生方式不同III.募集对象不同IV.信息披露要求不同A.I.III.IVB.I.IIC.II.IIID.I.II.III.IV31、发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。I.首次公开发行股票并上市II.上市公司发行新股、可转换公司债券III.增资扩股IV.配股A.I.IIIB.I.IIC.II.IV D.III.IV32、金融机构将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当（）。I.具有专业投资能力和资质II.接受金融监督管理部门监管III.切实履行主动管理责任，不具备条件的情况下再进行转委托Ⅳ、可以再投资公募证券投资基金以外的资产管理产品A.I.IIB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.II.III.IV33、证券公司开展资产管理业务，应当向客户技露的内容包括（）。I.客户资产管理业务资质II.管理能力和业绩III.市场风险Ⅳ、法律风险A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.II.III.IVD.I.III.IV34、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐代表人出现下列（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.在保荐文件上签字，但未参加尽职调查工作Ⅱ.持有发行人股份Ⅲ.未参加辅导工作Ⅳ.协助发行人干扰发审委的审核工作A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ35、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。I.产品销售II.客户回访III.收益承诺IV.服务提供A.I.II、IIIB.I.II.III.IVC.III.IV D.I.II.IV36、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。I.具备证券自营业务资格II.设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员III.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度IV.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV37、证券公司同时有以下（）情形的，国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。Ⅰ.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险Ⅱ.不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力Ⅲ.需要动用证券投资者保护基金Ⅳ.证券公司出现亏损，不能清偿到期债务A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ38、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性II.证券经纪商可以根据市场情况变化，更改委托人的委托价格III.证券经纪商无故违反委托人指令并使其遭受损失，应承担赔偿责任IV.证券经纪商的权利之一是要为客户保密A.I.III B.II.IV C.III.IVD.I.II39、下列有关期货市场的表述正确的有（）。Ⅰ.我国期货市场实行T＋0清算制度Ⅱ.期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率Ⅲ.期货市场的价格发现功能，意味着期货价格等于未来的现货价格Ⅳ.当股指期货价格高于理论值时，应做空股指期货，买入指数组合来进行套利A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ40、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.商业银行Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券登记结算机构A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ41、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。I.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务II.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理III.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ、证券公司从事证券投资顾问业务，应保证人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV42、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。I.为客户从事期货交易提供融资II.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易III.代客户下达交易指令IV.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV43、我国《证券法》规定，（）属于操纵市场的行为方式。Ⅰ.合谋操纵证券交易价格或数量Ⅱ.虚假陈述Ⅲ.虚买虚卖Ⅳ.内幕交易A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ44、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益Ⅲ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失Ⅳ为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ45、微软雅黑公司营业执照必须载明的内容有（）。Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅢC.ⅢⅣD.ⅠⅡⅣ46、下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ47、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ48、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（）的投资决策与授权机制。I.民主集中II.相对集中III.权责统一Ⅳ、权责分离A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IV D.II.III49、证券公司除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以釆取以下（）措施，识别或者重新识别客户身份。I.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件II.回访客户III.实地査访IV.向公安、工商行政管理等部门核实A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV50、《刑法》规定，商业银行和（）等机构，违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.保险公司A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】B【解析】A、C两项，企事业单位法人、合伙企业净资产应不低于人民币1000万元；D项，个人投资者名下金融资产应不低于人民币300万元。2、【答案】C【解析】本题考查股东会的职权。3、【答案】D【解析】赎回金额=赎回总额-赎回费用;赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值;赎回费用=赎回总额×赎回费率。本题中，赎回总额=10000×1.05=10500(元)，赎回费用=10500×0.5%=52.5(元)，赎回金额=10500-52.5=10447.5(元)。4、【答案】B【解析】基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于5万元以下的罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。5、【答案】B【解析】根据《证券业从业人员资格管理办法》第十六条，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后十日内向协会报告。6、【答案】A【解析】申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予通报批评、公开谴责的处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。7、【答案】C【解析】证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或分管与其职责相冲突的职务或部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。8、【答案】A【解析】根据《中华人民共和国合伙企业法》第14条：设立合伙企业，应当具备下列条件：①有2个以上合伙人；②有书面合伙协议；③有合伙人认缴或者实际缴付的出资；④有合伙企业的名称和生产经营场所；⑤法律、行政法规规定的其他条件。9、【答案】A【解析】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。10、【答案】B【解析】在普通投资者中请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提铁相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务的情形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。11、【答案】D【解析】融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50％。12、【答案】A【解析】证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以釆用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。13、【答案】D【解析】发行人、上市公司擅自改变募集资金用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于3万元以上30万元以下罚款。14、【答案】B【解析】上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况或对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；③公司有重大违法行为；④公司最近3年连续亏损；⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。15、【答案】A【解析】根据《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。16、【答案】B【解析】董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。17、【答案】A【解析】A选项，观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。18、【答案】D【解析】本题考查公司设立登记的要求。公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。19、【答案】C【解析】考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。以上选项说法均正确。20、【答案】D【解析】上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律有《证券法》和《公司法》等；主要法规有《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》等。21、【答案】C【解析】证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。22、【答案】A【解析】所谓公平，首先是指发行的股份所代表权利的公平，即在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享有同等的利益，同类股份必须同股同权、同股同利；其次是指股份发行条件的公平，即在同次股份发行中，相同种类的股份，每股的发行条件和发行价格应当相同。所以答案选A23、【答案】A【解析】证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。24、【答案】A【解析】集资诈骗罪的犯罪主体为一般主体，包括自然人和单位;犯罪主观方面是故意，且以非法占有为目的；犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权；犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数额较大的行为。25、【答案】B【解析】为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。26、【答案】C【解析】证券市场的行政法规主要包括：《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》27、【答案】B【解析】财务顾问主办人发生变化时，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。财务顾问主办人不再符合《上市公司并购重组顾问业务管理办法》规定条件的，中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除，财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务。28、【答案】A【解析】公司分立分为新设分立和派生分立。新设分立是指将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格。派生分立是指将原公司的一部分财产或营业分出去成立一个或几个新公司，原公司继续存在。29、【答案】B【解析】股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式，如果以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。30、【答案】D【解析】证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。31、【答案】B【解析】《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息32、【答案】B【解析】封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。33、【答案】A【解析】融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，其计算公式为：融资保证金比例＝保证金/（融资买入证券数量×买入价格）×100%。34、【答案】B【解析】《刑法》第一百八十条规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。35、【答案】D【解析】我国于2019年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。36、【答案】D【解析】本题考查债券存续期间重大事件的披露。发行人放弃债权或财产超过上年末净资产10％的。37、【答案】C【解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司的年度报告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。证券公司风险管理、投资者适当性管理38、【答案】A【解析】证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为客户开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。39、【答案】D【解析】持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，属于内幕消息，故D错误。40、【答案】B【解析】根据《期货交易管理条例》第27条，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。41、【答案】A【解析】期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。42、【答案】B【解析】考察财务顾问业务的业务规则。财务顾问接受委托的，财务顾问应指定2名财务顾问主办人负责，同时可安排1名项目协办人参与。43、【答案】D【解析】考察擅自公开或变相公开发行证券的行为特征有下列情形之一的，为公开发行：1）向不特定对象发行证券的；2）向特定对象发行证券累计超过200人的；3）法律、行政法规规定的其他发行行为。44、【答案】D【解析】当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：①提高保证金；②调整涨跌停板幅度；③限制会员或者客户的最大持仓量；④暂时停止交易；⑤采取其他紧急措施。45、【答案】D【解析】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。46、【答案】C【解析】从业人员申请执业证书的程序的第三步是协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。47、【答案】B【解析】我国证券法规定，证券的代销、包销期最长不得超过90日。48、【答案】A【解析】根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券的；②向特定对象发行证券累计超过200人的；③法律、行政法规规定的其他发行行为。故选项A正确。根据《公司法》第12条的规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。公司的经营范围中属于法律、行政法规规定须经批准的项目，应当依法经过批准。故选项B不正确。根据《证券法》第6条的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。故选项C不正确。根据《证券法》第28条的规定，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。故选项D不正确。49、【答案】C【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第20条，本公司为投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系。50、【答案】A【解析】本题考查合伙企业的法律责任。合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以5000元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）1、【答案】A【解析】根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定.证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好.并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。2、【答案】A【解析】从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。3、【答案】A【解析】Ⅳ项，证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件包括：《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司证券自营业务指引》《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》4、【答案】B【解析】第Ⅱ项属于部门规章和规范性文件范畴。5、【答案】B【解析】我国证券市场法律法规体系的核心是《公司法》、《证券法》（即“两法”）。6、【答案】B【解析】I项，除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。II项，证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集中竞价方式，法律法规有明确规定的除外。7、【答案】C【解析】我国《证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。8、【答案】C【解析】I选项，在批准的营业场所接受客户委托和进行清算、交收，属于正常履职，不属于禁止性行为。9、【答案】C【解析】投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：（1）不符合一般证券从业人员有关规定。（2）两年内没有管理客户委托资产。（3）被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。（4）被协会采取纪律处分未满两年。（5）其他情形。10、【答案】C【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第33条的规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。11、【答案】D【解析】证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点，以与客户签署保密协议对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准。12、【答案】D【解析】股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。13、【答案】D【解析】证券公司应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、保密制度等反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱內部操作规程和控制措施，按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作，增强反洗钱工作能力，履行反洗钱义务。14、【答案】C【解析】证券公司的业务范围应与其人力资源状况、财务状况、合规制度、内部控制制度相适应。15、【答案】A【解析】个人申请注册登记为财务顾问主办人的，应当具有证券从业资格、取得执业资格证书，且符合下列条件：①具备中国证监会规定的投资银行业务经历；②参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；③所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；④未负有数额较大到期未清偿的债务；⑤最近24个月无违反诚信的不良记录；⑥最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；⑦最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；⑧中国证监会规定的其他条件。16、【答案】D【解析】有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得釆用广告、公开劝诱和变相公开方式。未经国家有关主管部门核准，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过200人的为擅自公开发行证券。17、【答案】A【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：1、协助办理开户手续；2、提供期货行情信息、交易设施；3、中国证监会规定的其他服务。18、【答案】B【解析】存托凭证发行人条件：（1）《证券法》第13条关于股票公开发行的基本条件；（2）为依法设立且持续经营3年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷；（3）最近3年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行人股份不存在重大权属纠纷；（4）境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为；19、【答案】C【解析】根据《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。20、【答案】D【解析】本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，I正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式由特别规定的，从其规定，II、IV正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，III正确。21、【答案】C【解析】基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约；(2)缴纳基金认购款项及规定费用；(3)承担基金亏损或终止的有限责任；(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。22、【答案】C【解析】科创板放宽涨跌幅限制：1、将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。2、新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。23、【答案】A【解析】略24、【答案】A【解析】II选项，证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在一个月内完成回访；IV选项，证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或电子档案，保存时间不少于3年。25、【答案】B【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第41条，证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产，不同客户的资产相互独立。对不同客户的资产分别设置账户、独立核算、分账管理。26、【答案】A【解析】中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。27、【答案】D【解析】II项，融券专用证券账户是用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。IV项，证券公司分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。28、【答案】B【解析】在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：①发行数额在500万元以上的；②伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；③利用募集的资金进行违法活动的；④转移或者隐瞒所募集资金的；⑤其他后果严重或有其他严重情节的情形。29、【答案】C【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是复杂客体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益，在客观方面表现为故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为；主体为特殊主体，主观方面必须出于故意，过失不能构成本罪。30、【答案】D【解析】公募基金和私募基金的不同点：1、募集方式和对象不同2、基金管理人的类型及产生方式不同3、投资范围不同4、信息披露要求不同31、【答案】B【解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司展行保荐职责：1、首次公开发行股票并上市；2、上市公司发行新股、可转换公司债券;3、中国证券监督管理委员会认定的其他情形。32、【答案】A【解析】金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构。33、【答案】B【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第36条，证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。34、【答案】A【解析】保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：①在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。②通过从事保荐业务谋取不正当利益。③本人及其配偶持有发行人的股份。④唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。⑤参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。35、【答案】D【解析】考察利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。III选