第二章 资源配置与政府职能

第二章

资源配置与政府职能第一节资源配置方式和效率第二节市场机制与市场失灵第三节政府干预与政府职能资源稀缺是经济学研究的逻辑起点。政府如何促进社会资源配置优化是公共经济学的基本出发点。本讲内容线索：狭义资源最优配置资源稀缺—资源最优配置资源配置方式：习惯、广义资源最优配置命令、市场——完全竞争市场——市场失灵——政府的介入——政府职能——政府失灵——混合经济体制第一节

资源配置方式和效率一、狭义资源最优配置二、广义资源最优配置三、资源配置方式

资源稀缺的问题是经济学研究的逻辑起点。任何社会可用来生产的资源无论在质还是在量上都是有限的，如土地(自然资源)、劳动力和资本，而这些资源要用来满足人类无限的、多样的需求，于是产生了资源如何最优配置的问题。

资源配置问题主要是指经济学的三个基本问题：土地和自然资源、劳动、资本等要素应用来生产什么，如何生产，为谁生产。也就是说，怎样用有限的要素生产出尽可能多的产品，生产什么样的产品更符合人们的偏好，在消费者收入一定的情况下这些产品应在消费者之间怎样交换才能使他们获得最大限度的满足。这三个基本问题事实上是通常所说的“效率”问题。应该用何种方式来作出资源配置的决策，公共部门应该如何促进社会资源的最优配置，这正是公共经济学要回答的基本问题。一、狭义资源最优配置➢指以有限的资源（生产要素）尽可能生产出更多的符合人们偏好的产品和服务。What效率问题——How（3W问题）

Whom生产什么如何生产为谁生产➢不考虑人们收入分配的公平及宏观经济的稳定。二、广义资源最优配置广义资源最优配置三项内容：(即评价社会经济活动的三条基本原则)➢Efficiency➢Fair➢Stable效率 市场机制公平 社会价值判断

稳定 经济的正常运行1.效率的衡量标准：帕累托最优（Pareto

Efficiency）➢帕累托（Pareto）是20世纪初的意大利经济学家，他首先提出了生产资源的最优配置问题。➢帕累托最优是指资源配置（经济运行）已经达到这样一种状态，无论作任何改变都不可能使一部分人受益而没有其他人受损，也就是说，当经济运行达到高效率的时候，要使一部分人处境改善必须以另一部分人的处境恶化为代价。➢相关概念：帕累托改进（Pareto

Improvement）指为达到帕累托最优而进行的改进。指资源配置改变后，①至少有一个人的处境变好；②没有一个人处境变坏。福利边界与帕累托最优B的福利W′．CED

′．DA的福利OW➢W′W为福利边界，是在现有经济技术水平和现有资源配置方式下，A、B两个人所能达到的最高福利水平社会曲线。➢C点是超越了福利边界，即在现有经济技术条件下不可能达到的福利水平。➢D点是低效率福利水平，即低于现有经济技术水平所能提供的福利水平。➢E点是W′W中的任何一点，可移动，每一点均是现有的最有效的资源配置方式下的福利水平。效率实现的条件之一：TSR＞0＞TSCTSR（Total

Social

Revenue）社会总收益，指人们从某一产品所获得的总的满足程度。TSC（Total

Social

Cost）社会总成本，指人们为生产某一产品所消耗的社会成本总和。➢净社会收益必须是非负；净社会收益力求最大化。效率实现的条件之二：MSR＝MSCMSR（Marginal

Social

Revenue）社会边际收益，指人们从某一产品的消费量每增加一个单位所得到的满足程度。MSC（Marginal

Social

Cost）社会边际成本，指人们为某产品每新增加一单位所消耗的成本。➢社会边际收益等于社会边际成本。2.公平原则：➢主要是指收入分配中的公平➢不同社会价值观有不同的标准➢公平的衡量标准：洛伦茨曲线和基尼系数洛伦茨曲线（Lorenz

Curve

)社会总财富

y百分比

100%E80%60％40％A20%BFO20%

40％

60％

80%

100％x

家庭百分比（Gini基尼系数Coefficient）➢基尼系数由洛伦茨曲线而来，是洛伦茨曲线的指数化。➢基尼系数＝A／（A+B）A为阴影部分，B为OEF。3.稳定原则的四大指标：➢物价稳定➢充分就业➢经济增长➢国际收支平衡三、资源配置方式➢通常资源配置方式主要包括：习惯、命令机制和市场机制三种形式。➢1.习惯：所谓“习惯”，是指社会经济活动中长期形成并被共同接受和普遍遵守的惯例。这种惯例通常具有法

律或道德的约束力，从而成为传统社会中人们用来

处理社会基本经济问题、进行资源配置时的一种方

法和制度性约束。（长子继承、手艺人传媳不传女、穆斯林人不吃猪肉、清明节上坟、端午节吃粽子、

除夕之夜家人团聚等）➢2.命令(政府)机制：命令(政府)机制。命令机制主要是由政府来作出有关生产和分配的决策。这样一种政府可能是独

裁式的，也可能是民主制的。在极端情况下，政

府告诉人们应该吃什么、喝什么，应该如何生产

食物和钢铁，谁应当生活富裕或生活贫困。某种

程度上，在社会动荡或经济危机时期，政府机制

是解决社会经济问题的有效方法。但在经济发展

的正常时期，这种方式必然造成经济决策权的集

中和社会组织的等级制度，并导致社会经济活动

服从于上层特权阶层的偏好与利益，而不利于增

进社会福利的消极后果。（封建王朝、集权经济）➢3.市场机制：在市场经济中，资源配置的基本问题主要是由一种竞争的价格制度来决定的。消费者、生产者和要素所有者拥有充分的自由选择权，他们从各自的经济利益出发，分散地个别地进行经济决策，并通过市场交换和竞争达到他们的目的，调整他们的行为。市场机制在提高资源配置效率方面显示出了巨大的优越性，以至于当今世界越来越多的国家承认市场机制在资源配置中应发挥基础性的作用。政府命令机制与市场机制在性质上的差异1、在交易对象方面存在的差异。政府命令机制适合于交易与配置“公共产品”资源，而市场机制适合于交易与配置“私人产品”资源。2、在交易方式上存在的差异。政府通过强制性的命令——服从关系在经济当事人之间进行交易，实现资源配置；而市场则是通过平等当事人之间进行的自愿交易来实现资源配置。3、在交易目标上存在的差异。政府是一种基于社会福利目标的“公共选择”；而市场则是一种基于私人利益目标进行的“自主选择”的制度安排。第二节

市场机制与市场失灵一、市场机制的核心理念二、市场机制的运作模型三、完全竞争市场的基本特征四、市场失灵的主要表现一、市场机制的核心理念理性选择：承认人的自利性（自利不损人）损人利己、损己利人、损人不利己、利人利己自由选择与自愿交换（互利）激励相容（自利与互利相结合）分散化决策——信息的不完全性产权保证二、市场机制的运作模型需求供给鞋子鞋子住房住房茶叶茶叶生产什么如何生产为谁生产劳动土地资本品供给产品市场价格$消费者的投票家庭$生产成本企业要素的所有者工资、租金等等劳动土地资本品需求要素市场价格——工资、租金、利息概括地说，经济学的三个基本问题在市场机制下是这样解决的：1．生产什么取决于消费者的货币选票——即他们每天作出的购买这种东西而不是那种东西的决策。企业受到追求利润的欲望的驱使，被引向生产需求和利润高的产品，离开那些利润较低的部门。2．如何生产取决于不同生产者之间的竞争。为了应付价格竞争和获取最大利润，生产者的唯一办法便是采用效率最高的生产方法，以把成本压缩到最低点。3．为谁生产取决于生产要素(土地、劳动和资本)市场的供给与需求。这些市场决定工资率、地租、利息率和利润，他们又构成人们的收入。因而，收入在居民之间的分配取决于他们拥有的生产要素的数量和价格。三、完全竞争市场的基本特征1.市场上有众多的买者和卖者——原子市场假设，任何厂商都无法操纵价格，都是价格的接受者。2.产品的单一性（或同质性），即所有卖者的产品质量是相同的。3.所有资源（或生产要素，包括劳动力和资本）都可以毫无阻力的自由流动和进出市场。4.买卖双方都掌握产品的完全信息。完全竞争的市场的暗含特征①消费者与生产者的行为具有一致性。行为的一致性即作为消费者和生产要素所有者的个人，都使用边际法则，使其购买或销售产品与服务所得效用最大化；同样地，生产者也都追求利润最大化，使生产要素的组合效率最大化。②经济利益的可分性和所有权的确定性；产品的经济利益与成本之所以能以价格加以计量，是由于产品可以被分割成许多能够进行买卖的微小单位。可分性使产品的所有权具有确定性。例如；某一消费者购买空调，空调是可以按台出售的；在购买后其利益归购买者所有，因此，它具有利益的可分性与所有权的确定性。③私人占有；④无论生产与消费都没有外部经济；⑤不存在规模经济。完全竞争市场的效率分析从整个社会角度看，完全竞争市场实现了资源的合理配置。从生产者角度看，完全竞争市场实现了生产要素的最有效利用。从消费者角度看，完全竞争市场实现了福利最大化。四、市场失灵的主要表现1.竞争失效：产品非同质、规模经济、自然垄断、交易成本阻碍市场的自由进出入、垄断、行政垄断、不正当竞争；垄断市场的效率损失垄断使产量减少，价格增加；垄断造成无谓损失；垄断造成企业不思进取。寡头垄断市场的效率分析1、结构特征：（1）厂商为数不多；（2）寡头之间相互依存；（3）需求曲线具有不确定性；（4）厂商进出困难。

2、类别：从构成厂商数目看分为：双头垄断、三头垄断、多头垄断从行为方式来看：相互勾结、非勾结提供产品的性质看：纯粹性寡头垄断、差别性寡头垄断自然垄断一种市场形态:在其中的行业规模经济效应非常突出,而且都需要投入大量资本才能

开业,并且一旦资本投入,就“沉淀”在这个行业里很难再抽回.自然垄断的基本特征1、规模经济效应产品成本随着企业产量规模的增加而降低.2、资本刚性沉淀

经营所需的“沉淀资本”很多，这个特点也叫资本刚性沉淀。如果两家或多家规模相近的企业在一个自然垄断行业内相互竞争时，结局很可能是两败俱伤。3、网络效应

电力、煤气、自来水、供热、电信、广播、铁路、航空等产业，最明显的一个特征就是网络效应很强，建设这些系统需要巨额的固定资产投资。

一般情况下，这个自然垄断的公用事业公司规模越大，其经营效率越高。公共产品

（第三讲主要内容）；外部性：成本外溢（如污染）；收益外溢（如教育）4.市场不完全性：如保险业（私人保险不能为所有风险提供保障），比如在农业贷款、助学贷款、中小企业贷款、住宅贷款等领域，市场上对资金的需求是大量存在的，但此类贷款的盈利水平并不高甚至可能亏损，故金融单位并不愿意提供。有些投资大、高风险、获益周期长的产业，私人部门是不敢贸然经营的，比如某些高科技新兴产业等。四、市场失灵的主要表现⑤偏好不合理：优值品、劣值品问题我们把消费者的评价低于合理评价的产品称为优值品，如教育；而把消费者的评价高于合理评价的产品称为劣值品，如吸烟。如劣币驱逐良币，假货横行等；⑥失业、通货膨胀与经济失衡；⑦信息不完全、不对称；（道德风险、逆向选择）⑧收入分配不公。第三节

政府干预与政府职能一、政府介入的领域和政府职能二、政府失灵三、混合经济体制一、政府介入的领域和政府职能1.对效率的介入——配置职能①财政支出：政府可直接提供某些市场供给不足的产品，如公共产品、准公共产品、私人经营容易产生垄断的产品、市场不完全的产品、优值品等。政府提供不一定直接由政府生产。②财政补贴：通过财政补贴的方式刺激私人企业生产，引导社会资源合理配置，达到与政府直接提供同样的目的。③政府采购：政府对私人产品的购买均可视为对该产品的补助，因为它直接体现为对该产品的需求，可收到刺激该产品的生产、扩大供给的效果。④政府税收，政府可通过调整税率来鼓励或限制某些产品的生产。➢2.对收入再分配的介入——分配职能①税收和转移支付：劫富济贫；②公共事业投资：补贴弱势群体；③特别征税：强制或限制富人消费。如政府可对奢侈品以高税率征税，对日用品进行补贴，借以加重高收入阶层的负担，减轻低收入阶层的负担。➢3.对经济稳定的介入——稳定职能①相机抉择的财政政策；②财政制度内在的“自动稳定器”；③金融政策；④紧急行政措施；二、政府的主要作用（一）提供公共物品（二）调控宏观经济，保持宏观经济的稳定（三）消除外部性（四）进行收入再分配，实现社会公平目标（五）维护市场秩序（一）提供公共物品公共物品（

public

goods）非竞争性：使用意义，共享性数量表现，可以突破非排他性：所有意义，共享性质量表现，难以突破消费的排他性无有消费的竞争性无ⅠⅡ有ⅢⅣ（二）调控宏观经济，保持宏观经济的稳定市场机制不能解决宏观经济总量平衡问题（微观性）市场机制不能解决国民经济长期发展问题（短期性）市场机制难以调整和优化产业结构（垄断性）（三）消除外部性外部性的含义：一个经济单位或个人的活动所产生的对其他经济单位或个人的有利或有害的影响外部性分类：积极的外部性——补贴或直接生产消极的外部性——管制（四）进行收入再分配，实现社会公平目标效率与公平的悖论一方面，市场经济不能自动实现收入分配公平——再分配政策与社会保障制度另一方面，市场经济不可能解决全社会范围内的失业、养老、工伤事故、医疗保健及扶贫助弱等社会问题——再分配政策与社会保障制度（五）维护市场秩序市场经济是法制经济和规则经济自由竟争会导致垄断市场机制的运行需要统一的市场体系限制垄断的政策下的可操作竞争一、限制垄断政策的实现目标：可操作竞争可操作竞争也称为有效竞争，关于怎样实现有效竞争的见解主要有两类：一类见解是寻求保护有效竞争的市场结构，以及形成这种市场结构的条件，即有效竞

争的“市场结构标准”。另一类见解是从竞争中可望得到的市场结果出发，寻求竞争的有效性，即有效竞争的“市场效果标准”。衡量可操作竞争程度的主要标准（一）产业结构标准1、厂商数目：在规模经济效益允许的前提下，厂商数量多多益善。2、厂商相对规模：竞争厂商的规模应大致相等，个别厂商或企业集团不应占据压倒性的市场份额。3、进出障碍：不应有进出市场的人为壁垒。（二）行为标准1、厂商的独立性：各个厂商的定价、生产、销售等重大决策应当独自做出，而不应搞串通共谋。2、竞争的公平性：厂商之间的竞争应以效率为胜负基准，不得以效率竞争以外的手段战胜或削弱竞争对手。（三）营业标准1、利润水平：个别行业的利润率如果持续地大大超过具有其他相似风险的行业的平均利润率，这往往说明在有超额利润的行业里存在着市场垄断势力。2、产品差异：同行业内不同厂商之间产品的非本质性差异。3、效率：缺乏效率的厂商在竞争性的市场中不会长期受到保护，它们只有依靠垄断地位才能长期经营下去。4、新技术的开发应用：竞争程度激烈的行业对新技术开发总是比垄断程度高的行业来得积极。自然垄断的政府规制1、进入规制国有化特许权拆分重组2、价格规制的原因1、企业自行定价2、边际成本定价3、平均成本定价2、价格规制的方式1、投资回报率规制2、收费结构规制3、价格上限规制三、政府失灵1.信息的有限性；信息不足是“市场失灵”的表现之一，然而现实经济生活相当复杂，许多行为的结果是难以预料的，私人经济

部门难以掌握完全的信息，事实上政府也

很难做到这一点。因此，即使抱着全心全

意为社会服务的目的，政府也难免出现决

策失误，政府“犯错误”并不少见，一再修改自己的决策甚至否定过去的做法也是常事。2.对私人部门控制的有限性；政府采取某种政策后，它对私人市场可能的反应和对策往

往无能为力。例如，政府采取医疗保险或公

费医疗政策，却无法控制医疗费用的飞速上

升；一些国家为了吸引外资或鼓励投资，对

外来资本或国内某些领域实行税收优惠政策，却难以阻止许多不应享受优惠的投资者也钻

空子；一些国家为了使收入分配更公平，对

高收入者征收高额累进税，却把这些人赶到

税率低的国家定居，随之失去了他们的资本

和智慧。3.决策时限与效率的有限性：认识时滞决策时限的有限性决策时滞执行与生效时滞效率的有限性时滞政策意图和政策效果的差异决策程序的有限性：现代民主制度并不能很好地解决个别社会成员的偏好显示和偏好加总的问题（公共选择理论）；社会偏好的局限。政府干预的失控性：对政策难以作出准确的描述；政府干预成本的不可预见性。四、混合经济体制市场经济运行中所产生的无效率、不公平以及宏观经济失衡要求政府从多种方面介入社会经济运行，从而现代经济成为市场机制和政府机制的混合体。混合经济的基本特征是市场的自发调节和国家干预的结合，体现为以下几方面的特点：①私人经济目标与公共经济目标相结合；②个人经济决策与政府经济决策相结合；③自由放任和政府管制相结合；④政府与企业、私人分工合作；世界银行对政府与市场关系的重新认识