建设工程施工索赔管理

建设工程施工索赔管理7.1索赔概述索赔之于承包商来说，有着极为重要的意义：其一，索赔是承包公司生存下去所应当含有的重要能力；其二，通过索赔能够维护承包公司的合同利益；其三，通过索赔管理能提高承包公司的经营管理水平。7.1.1工程索赔的概念及特点1、工程索赔的概念建设工程索赔普通是指在工程合同推行过程中，合同当事人一方因对方不推行或未能对的推行合同，或者由于其它非本身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间赔偿规定的行为。从这个意义上来讲，只要存在合同关系的当事人之间都有可能向对方提出索赔，这就决定了索赔是双向的。即承包商或者业主作为索赔人提出的请求称为索赔，而将业主或者承包商作为答辩人所做的抗辩称为反索赔。因此，反索赔是指制止、对抗对方提出的索赔规定。2、工程索赔的特点（1）索赔是一种未经确认的单方行为（2）对某一特定事件的索赔没有预定的统一的原则解决方式在不同项目中，对同一类索赔事件的索赔，要达成索赔目的还需要分析：①项目的合同背景。②业主以及工程师的信誉、公正性和管理水平③承包商的管理水平和索赔业务能力（3）对索赔事件造成的损失，承包商只有“索”，业主才有可能“赔”，不“索”则不“赔”（4）由于合同管理重视实务，因此对案例的研究十分重要7.1.2索赔起因和索赔根据1、索赔的起因索赔的起因常见的有：（1）增加（减少）工程量的索赔；（2）地基变化的索赔；（3）工期延长的索赔；（4）加速施工的索赔；（5）不利的自然条件或人为障碍的索赔；（6）工程范畴变更的索赔；（7）工程拖期的索赔；（8）合同文献错误的索赔；（9）暂停施工的索赔（10）终止合同的索赔；（11）设计图纸拖交的索赔；（12）迟延付款的索赔；（13）物价上涨的索赔；（14）业主风险的索赔——合同中明拟定义的业主风险项下的条款；（15）特殊风险——普通是人为的，例如战争、恐怖活动、罢工、政变等；（16）不可抗力天灾；（17）业主违约；（18）法令变更的索赔等等；2、索赔的根据索赔根据，也叫索赔的理由，是承包商提出索赔的前提条件，其作用是论证承包商的索赔权，即对某一索赔事件承包商与否有权利提出索赔。索赔根据普通来自于下列四个部分：（1）双方订立的合同文献（2）与合同有关的法律法规（3）工程惯例（4）过去类似案例的索赔解决成果7.1.3索赔的分类与索赔成立的条件1、工程索赔的分类（1）按索赔规定分类①工期索赔——规定业主延长工期；②费用索赔——规定业主赔偿费用损失，调节合同价格。（2）按照索赔所根据的理由分类①合同内索赔。②合同外索赔。③道义索赔。普通在下列四种状况下，业主可能会同意道义索赔：a.若另找其它承包商，费用会更大；b.业主为了树立自己的形象；c.业主出于对承包商的同情和信任；d.谋求与承包商更长久的合作。（3）按索赔的解决方式分类①单项索赔。②总索赔。2、索赔成立的条件任何索赔事件的成立，都应满足下列条件：（1）索赔事件客观存在，并且造成了工期或费用的损失；（2）索赔事件和损失之间存在因果关系，即工期或费用方面的损失确实是由该索赔事件造成的；（3）正当的索赔理由，即索赔事件是对方造成的，根据合同或法律法规的规定，能够向对方提出索赔；（4）有效的索赔证据，即作为支撑材料的索赔证据能真实有效地证明索赔事件的发生及其带来的损失；（5）在合同商定的时间内提出，若不能在规定时间内提出索赔意向告知，就会丧失索赔权。【案例7-2】某施工单位与建设单位按《建设工程施工合同（示范文本）》订立了可调节价格施工承包合同，合同工期390天，合同总价5000万元。该工程在施工过程中出现了以下事件：⑴因地址勘探报告不详，出现图纸中未标明的地下障碍物，解决该障碍物造成工作A持续时间延长10天（该工作处在非核心线路上且延长时间未超出总时差），增加人工费2万元、材料费4万元、机械费3万元。⑵因不可抗力而引发施工单位的施工供电设施发生火灾，使工作C持续时间延长10天（该工作处在非核心线路上且延长时间未超出总时差），维修供电设施增加人工费1.5万元、其它损失费用5万元。对此承包商提出索赔，规定延长工期20天，赔偿费用15.5万元。分析：事件（1）属于承包人碰到不可预见的不利的物质条件，承包商能够合理得到工期和费用赔偿；但是由于该工作处在非核心线路上且延长时间未超出总时差，因此工期索赔不成立，只有费用索赔成立；事件⑵属于不可抗力造成的损失，工期本能够得到赔偿，但是由于该工作处在非核心线路上且延长时间未超出总时差，因此不能索赔工期；而费用损失发生在承包商的施工设施上，按合同规定，此项损失只能由承包商自己承当，因此费用索赔也不成立。总而言之，承包商仅能索赔事件（1）中的费用，累计9万元。7.1.4索赔的证据索赔证据，是为了证明索赔事件的真实性，以及承包商的索赔规定的合理性等的材料。证据局限性或没有证据的索赔是不可能得到对方承认的。1、证据种类①招标文献、合同文本及其附件②来往信件③多个会谈纪要④多个现场文献⑤材料、设备的采购、运输、进场、使用的统计、凭证、报表等⑥多个会计核算资料⑦工程中的多个检查验收报告和技术鉴定报告⑧市场行情资料⑨其它材料2、证据规定上面这些材料普通还要满足下列几个规定才干作为索赔证据：①真实性。②全方面性。③法律证明效率。④及时性。⑤关联性。7.1.5索赔的任务1、预测索赔机会2、解决索赔事件，解决索赔争执要做到三点：第一，索赔事件发生后，承包商应立刻向业主和监理递交索赔意向告知；第二，索赔事件发生后，或者持续过程中进行事态调查，并收集、保存证据；第三，在索赔事件结束后提出索赔报告。7.1.6索赔程序不管是使用我国的《建设工程施工合同》（示范文本），还是使用FIDIC施工合同，承包人或发包人向对方提出索赔都要经历以下程序：1、递交索赔意向告知承包人应在懂得或应当懂得索赔事件发生后28天内，向监理人（FIDIC施工合同是工程师）递交索赔意向告知书；如果是发包人向承包人提出索赔，则应在懂得或应当懂得索赔事件发生后28天内通过监理人向承包人提出索赔意向告知书。超出28天未提出意向告知的，将丧失索赔的权利。2、递交索赔报告承包人应在发出索赔意向告知书后28天内，向监理人正式递交索赔报告；同样的，发包人也应在发出索赔意向告知书后28天内，通过监理人向承包人正式递交索赔报告。索赔报告应具体阐明索赔理由以及规定追加的付款金额和（或）延长的工期，并附必要的统计和证明材料；索赔事件含有持续影响的，提出索赔的一方应按合理时间间隔继续递交延续索赔告知，并在索赔事件影响结束后28天内，向对方递交最后索赔报告，附上必要的统计和证明材料。3、索赔解决①审查索赔报告②向对方作出索赔回复向对方作出索赔回复应在收到索赔报告或有关索赔的进一步证明材料后的28天内，以书面形式作出。逾期回复的，则视为承认对方的索赔规定；③执行索赔解决成果，或是采用其它方法解决争议7.1.7索赔报告1、索赔报告的基本规定在索赔报告中，规定：首先，索赔事件必须是正是发生的；另首先，对索赔事件的责任应进行清晰、精确的分析；最后，索赔报告应简洁、条理清晰，结论定义精确，有逻辑性，还要注意用词委婉，避免使用强硬不和谐的抗议式语言。另外，在索赔报告中应注意强调下列几点：（1）索赔事件的不可预见性或忽然性；（2）承包商已经将索赔事件的发生及时告知监理工程师，听取了监理工程师的意见，并采用了避免事态扩大的方法；（3）索赔事件造成了承包商的工期延长和费用增加；（4）承包商在合同中能够找到索赔权。2、索赔报告的格式和内容（1）单项索赔报告构成涉及：承包商或其授权人致业主及工程师的信；索赔报告正文及附件（粘贴证据）。（2）综合索赔报告①总论部分。涉及：前言、索赔事项概述、具体索赔规定、报告书的编写及审核人员。总论部分规定简要扼要，引述较大的索赔事项，以3-5页为限。②合同引证部分。这部分是为了确立索赔权。需要概述索赔事项的解决过程，重点说自己一方已经如何极力；还要阐明发出索赔意向告知书的时间、引证合同条款，并指明所附的证据资料。③索赔论证。若是工期索赔，对工期延长，实际工期和理论工期等进行具体叙述，并阐明自己规定工期延长的根据；如果是费用索赔，则阐明承包商碰到合同规定以外的额外任务或不利于合同实施的条件，承包商由此承当了额外经济损失，并且这些损失应由业主承当。④索赔款拟定部分。即索赔款计算部分，要注意采用适宜的计算办法、阐明索赔款计价的构成、列出索赔款计价表、分项叙述各构成部分的计算过程并提出所根据的证据资料的名称和编号；⑤工期延长部分论证。论证办法重要有网络图法、比例法等。⑥附件。即粘贴证据资料的部分。7.2索赔值的计算7.2.1工期索赔计算承包商进行工期索赔的目的，普通有两个：首先是为了获得工期的延长，以免承当误期损害赔偿费的经济损失；另首先，可能在此基础上，进一步探索获得经济赔偿的可能性。在索赔报告中，工期索赔的计算办法重要有：网络图分析法、比例分析法以及其它办法，每一种办法都各有其优缺点。1、网络图分析法网络图分析办法是进行工期索赔的首选分析办法，合用于多个索赔事件的工期索赔。网络图分析办法的基本思路为：假设工程施工始终按照原网络计划拟定的施工次序和工期进行，现发生了一种或多个延误，使网络中的某个或某些活动受到影响，如延长持续时间，或活动之间逻辑关系变化，或增加新的活动。并将这些影响代入原网络中，重新进行网络分析，得到一种新工期。则新工期与原工期之差即为延误对总工期的影响，即为工期索赔值。2、比例分析法在实际工程中，索赔事件经常只影响某些单项工程、单位工程或是分部分项工程的工期，要分析他们对总工期的影响，能够采用更为简朴的比例分析法，这种办法普通以合同价所占比例计算，如公式7.1所示：附加工程或新增工程量价格总索赔工期=原合同总工期×原合同总价（公式7.1）3、其它办法7.2.2费用索赔计算1、索赔费用的构成索赔费用的构成与建筑安装工程造价的构成相似，普通涉及下列几个方面：（1）分部分项工程量清单费用①人工费人工费的索赔涉及：由于完毕合同之外的额外工作所耗费的人工费用；超出法定工作时间的加班劳动；法定工资增加；非因承包商因素造成工效减少所增加的人工费用；因非承包商因素造成工程停工的人员窝工费等。值得注意的是，不同状况造成的索赔，人工费的计算也不完全相似，如完毕额外工作的人工费按照计日工费计算，而停工和工效减少的人工费损失按窝工费计算，窝工费的原则由双方在合同中另行商定。②材料费材料费的索赔涉及：由于索赔事项引发的材料实际用量超出计划用量而增加的材料费；材料价格大幅度上涨；非承包商责任的工程延期造成的材料价格上涨和超期存储的费用。材料费用中应涉及运输费、仓储费，以及合理的损耗费用。如果由于承包商管理不善，造成材料损坏失效，则不能列入索赔计价。③施工机具使用费施工机具使用费的索赔涉及：由于完毕额外工作增加的机具使用费；非承包商责任的工效减少增加的机具使用费；由于业主或者监理工程师因素造成机械停工的窝工费。完毕额外工作的机械费普通按机械台班费计算；窝工费的计算，如系租赁设备，普通按实际租金和调进调出费用的分摊计算；如系承包商自有设备，普通按台班折旧费计算，而不能按台班费计算，因台班费中涉及了设备使用费。④公司管理费索赔款中的公司管理费重要指的是工程延长久间所增加的管理费。涉及管理人员工资、办公费、差旅交通费、固定资产使用费、工具用品使用费、劳动保险和职工福利费、劳动保护费、检查实验费、工会经费、职工教育经费、财产保险费、财务费、税金、其它管理费以及总部领导人员赴工地检查指导工作等开支。公司管理费由于各工程计算基数不相似，并且费率也不完全相似，因此索赔时应区别看待。⑤利润⑥延迟付款的利息发包人未按合同商定付款的，应按商定利率支付延迟付款的利息。（2）方法项目费由于分部分项工程量清单漏项或非承包人因素引发的工程变更，引发方法项目发生变化的，往往方法项目费也要发生变化。对于清单中已有的方法项目，按原方法费的组价办法进行调节；而清单中没有的方法项目，由承包人根据方法项目的变更状况，提出新的方法项目费，经发包人确认后调节。（3）其它项目费其它项目费中涉及的人工费、材料费能够索赔的，按合同商定计算。（4）规费和税金规费和税金普通只有在工程内容变更或增加时，才干索赔。其它状况普通不能索赔。另外，规费和税金的索赔款计算普通与原报价单中的百分率保持一致。2、费用索赔的计算办法费用索赔惯用的计算办法有分项法、总费使用方法和修正费使用方法。1、分项法分项法又称实际费使用方法，是计算索赔费用的最科学、最容易被接受的办法，其宗旨是将索赔事件引发的损失按能够索赔的费用项目分别进行计算，然后汇总得到总索赔额。值得注意的是，采用这种办法不要遗漏可索赔的费用项目。2、总费使用方法总费使用方法又称总成本法。就是当发生多次索赔事件后来，重新计算该工程的实际总费用，再以实际总费用减去投标报价时的估算总费用，即为索赔金额。即索赔款额=实际总费用–投标报价估算费用公式（7.2）总费使用方法的使用有严格的限制条件，普通在以下状况下使用：（1）由于该项索赔在施工时的特殊性质，难以或不可能精确地计算出承包商损失的款额，及额外费用。（2）承包商对工程项目的报价（即投标时的估算总费用）是比较合理的。（3）已开支的实际总费用通过逐项审核，认为是比较合理的。（4）承包商有比较丰富的工程施工管理经验和能力。3、修正费使用方法修正总费使用方法是对总费使用方法的改善，即在总费用计算的原则上，去掉某些不合理的因素，使其更合理。修正的内容以下：（1）将计算索赔款的时限局限于受到外界影响的时间，而不是整个施工期。（2）只计算受影响时段内的某项工作所受影响的损失，而不是计算该时段内全部施工工作所受的损失。（3）与该项工作无关的费用不列入总费用中。（4）对投标报价费用重新进行核算：按受影响时段内该项工作的实际单价进行核算，乘以实际完毕的该项工作的工程量，得出调节后的报价费用。按修正后的总费使用方法计算索赔金额的公式以下：索赔金额=某项工作调节后的实际总费用-该项工作的报价费用修正的总费使用方法与总费使用方法相比，有了实质性的改善，它的精确程度已靠近于分项法。7.3承包商的索赔方略与技巧7.3.1索赔方略1、拟定索赔目的2、对对方的分析3、承包商本身的经营战略分析4、承包商的重要对外关系分析5、对可能获得的索赔值进行预计6、制订谈判方略，进行谈判过程分析7、注意避免两种倾向承包商在索赔过程中要注意避免不良两种倾向：其一，是只讲关系、义气、情面，无视索赔，致使损失得不到应有的赔偿，正当的权益受到侵害；其二，索赔管理人员好大喜功，只重视索赔，而不顾双方的合同关系和承包商的信誉和久远利益。7.3.2索赔技巧1、做好项目管理工作2、充足论证索赔权3、平时做好证据资料的收集和整顿工作4、及时提出索赔规定、编好索赔报告5、合理计算索赔款6、尽量一事一索赔、避免一揽子索赔7、争取以和平方式解决争执8、重视索赔过程中的灵活性7.4反索赔7.4.1辩驳对方索赔的方法1、辩驳对方的索赔理由2、辩驳对方的索赔计算3、辩驳对方的索赔证据4、对对方不恪守索赔程序的辩驳7.4.2反索赔报告的编写承包商在上述辩驳索赔的分析基础上，往往通过编写正式的反索赔报告，向对方提出书面的辩驳意见。此报告是对上述辩驳的意见总结，也是向对方(索赔者)表明自己对索赔规定的不同见解和分新结论，以及辩驳的根据与证据。根据索赔事件的性质、索赔事件的复杂程度、索赔值计算的办法与数值大小、以及对索赔规定辩驳与承认的程度，反索赔报告的内容差别也很大，并没有规定的格式与标淮。但是，报告中必须有明确辩驳的根据与证据，含有说服力，同时列出自己的具体计算书。7.5索赔案例(省略)1目的：检查偏差解决原则操作规程，确保检查成果的精确性。2合用范畴：合用于检查过程出现的偏差的管理。3职责：质量管理部对本规程的实施负责。4控制规定：4.1检查偏差定义：检查仪器不稳定，检查条件及操作有误时造成的可疑检查成果，取样没有执行取样操作规程，进行检查所得到的成果。4.2来源4.2.1取样人员的偏差，取样过程造成的。4.2.2质量检查的偏差。4.3调查4.3.1调查检查办法与否掌握，仪器与否符合规定，应校验且在使用期内。4.3.2仪器使用条件与否适宜，在操作中有无差错(取样误差，原则品、样品处置等)。4.3.3计算中有无差错，检查相对平均偏差与否合格。流程4.3.4偏差分析鱼骨图：例流程生产用有关物料装机次序生产用有关物料装机次序微生物培养取样办法维修方式包材微生物用品衣服PVC管理评审固体制剂车间其它房间空调系统人员取样实验室环境偏差报告取样人员生产人员维修人员人员4.4解决4.4.1经化验员逐步排查因素不能找出因素，则保存实验溶液并报告负责人。由负责人检查所用试液、样品及器皿，组织化验员讨论分析因素，检查原始数据、图谱、仪器、实验操作，色谱系统可考虑重新进样。4.4.2当表明为化验失误时，负责人应判超标成果无效，安排进行复检。4.4.3否则告知QA或生产车间进一步调查。4.5复检4.5.1调查环节4.5.1.1对原始数据进行复查，确保公式、原则值、其它参数使用对的。如果确认为计算错误，纠正错误并统计在检查统计上，撤回复检调查表即可。4.5.1.2复核无误时，应对检查过程进行复查，调查试剂配制、滴定液配制时间、浓度、检查试剂的制备及使用，以及称重程序等。如果调查显示错误出在这些程序上，则原成果无效，在复检调查表上统计下来，取原样品复检，重新填写检查原始统计。4.5.1.3以上复查无误时，再对检查中使用的仪器复查。对仪器操作进行复查，检查校正日期、系统合用性及稳定性。如果调查显示确属仪器问题造成不合格，则应对仪器进行校正或维修。仪器维修校正之前，不能再使用，应挂明显的故障状态标志，并尽快进行维修校正。待仪器恢复正常后，再对原样品重新测定。4.5.2如果以上调查环节全部执行并且没有发现错误因素，QC应报告质量管理部负责人。4.5.2.1由质量部负责人指定两名化验员复检原始样品，在原始样品用完或失效之前，不再重新取样。如需重新取样，应核对取样证和取样袋标签，两者完全一致时方可再次取样，以免误取其它包装内的样品。4.5.2.