高教社马工程经济法学(第三版)教学课件13

《经济法学》教学课件高等教育出版社第十三章反垄断法律制度高等教育出版社第一节反垄断法基本原理第二节反垄断法的实体制度第三节反垄断法的程序制度

本章与其他各章的联系：反垄断法律制度及其原理，是市场规制法律制度及其原理中最重要的组成部分之一。本章考核要求：理解和掌握以下问题：垄断和反垄断法的界定；滥用市场支配地位行为、联合限制竞争行为、经营者集中行为和行政性垄断行为的概念、特征、表现方式；反垄断执法体制的类型、执行的一般程序，反垄断法域外效力的含义，适用除外的条件和范围等问题。本章教学重难点：垄断的含义、市场支配地位的认定、相关市场的理解和判断、滥用市场支配地位行为的法律特征、联合限制竞争行为的法律特征、行政性垄断行为的成因、反垄断路径中的结构主义与行为主义、反垄断法的本身违法原则和合理原则。本章导语：高等教育出版社第一节反垄断法基本原理一、垄断和反垄断法二、反垄断法的法理基础三、反垄断法的特征四、反垄断法的基本结构高等教育出版社（一）垄断的概念1.经济学意义上的垄断最狭义的垄断、狭义的垄断、广义的垄断。2.法律意义上的垄断一是仅指垄断行为，不包括垄断结构；二是指行为的主体是经营者或其利益的代表者；三是行为目的或后果是排除限制竞争、牟取超额利益。3.垄断的定义经营者或其利益代表者滥用已经具备的市场支配地位，或者通过协议、合并或其他方式谋求或谋求并滥用市场支配地位，借以排除或限制竞争，牟取超额利益，依法应予规制的行为。简言之，垄断是指经营者或其利益代表者排除或限制竞争的违法行为。高等教育出版社一、垄断与反垄断法高等教育出版社（二）反垄断法的概念1.实质意义上的反垄断法最狭义的垄断、狭义的垄断、广义的垄断。1.形式质意义上的反垄断法一国规制垄断行为的基本法律，如我国于2007年8月制定、2022年6月修正的《反垄断法》。根据反垄断法的调整对象和部门法的定义规则，可以认为：反垄断法是调整在国家规制垄断过程中所发生的社会关系的法律规范的总称。高等教育出版社二、反垄断法的理论基础（一）反垄断法的经济学基础（二）反垄断法的法学基础（三）反垄断法的其他学科理论基础（四）反垄断法的定位高等教育出版社2020年中央经济工作会议提出“强化反垄断和防止资本无序扩张”，指出反垄断、反不正当竞争，是完善社会主义市场经济体制、推动高质量发展的内在要求。（一）反垄断法的经济学基础市场、市场结构以及产业组织理论等所涉及的内容，都属于反垄断法经济学基础的重要内容。产业组织理论不仅影响反垄断立法，还影响反垄断执法和司法。（二）反垄断法的法学基础经济法总论所阐述的相关理论，都是反垄断法制度制定和实施的理论基础。市场规制的基本理论，则对反垄断法制度的制定和实施具有更直接的意义。（三）反垄断法的其他学科理论基础在特定的市场中实施的反垄断法律制度，需要适应该市场技术特征。这些市场所涉及的相应的科学技术知识、理论便成为该市场反垄断制度制定和实施的理论基础。（四）反垄断法的定位从部门法视角看，反垄断法是经济法体系中市场规制法的重要部门法之一，而市场规制法则又是经济法的重要组成部分。从法域归属视角看，作为经济法部门法的反垄断法，当然属于公法。高等教育出版社三、反垄断法的特征（一）与经济学关系密切（二）法律规范的确定性较弱（三）域外效力高等教育出版社四、反垄断法的基本结构反垄断法垄断行为规制法滥用市场支配地位行为规制法联合限制竞争行为规制法经营者集中行为规制法行政性垄断行为规制法反垄断体制法第二节反垄断法的实体制度高等教育出版社一、规制滥用市场支配地位的制度二、规制垄断协议的制度三、规制经营者集中的制度四、规制行政性垄断的制度高等教育出版社一、规制滥用市场支配地位的制度（一）相关市场及其界定相关市场界定方法：需求替代、供给替代1、商品市场及其界定商品市场：是指经营者在一定时期内就特定商品进行竞争的商品范围，包括同种品的范围和替代品的范围。2、地域市场及其界定地域市场：是指经营者在一定时期内就特定商品进行竞争的地域范围。高等教育出版社一、规制滥用市场支配地位的制度在平台经济领域界定相关商品市场时，一般基于平台功能、商业模式、应用场景、用户群体、多边市场、线下交易等因素进行需求替代分析；当供给替代对经营者行为产生的竞争约束类似于需求替代时，可以基于市场进入、技术壁垒、网络效应、锁定效应、转移成本、跨界竞争等因素考虑供给替代分析。在平台经济领域界定相关地域市场时，可以综合考虑多数用户选择商品的实际区域、用户的语言偏好和消费习惯、相关法律法规的规定、不同区域竞争约束程度、线上线下融合等因素。（二）市场支配地位及其认定高等教育出版社1、市场支配地位市场支配地位：是指经营者在相关市场中对其他经营者较大的影响力。2、市场支配地位的认定（1）市场份额及相关市场的竞争状况（2）在销售市场或者原材料采购市场的影响力（3）财力和技术条件（4）交易相对方的依赖性（5）其他经营者进入相关市场的难易程度（三）滥用市场支配地位行为高等教育出版社1、特征和含义（1）行为主体是具有市场支配地位的经营者（2）行为目的是维持或提高市场地位，获取超额垄断利益（3）行为后果是对市场竞争的实质性损害或损害的可能性（4）行为没有正当理由含义：具有市场支配地位的经营者，没有正当理由，利用其市场支配地位所实施的排除限制竞争、牟取超额利益的违法行为。高等教育出版社2.行为表现垄断高价和垄断低价：具有市场支配地位的经营者，没有正当理由，利用其市场支配地位，使其所销售商品的价格长期、稳定、大幅度地超过/低于平均利润率水平的行为。掠夺性定价：具有市场支配地位的经营者，没有正当理由，为了排挤竞争对手，以低于成本的价格销售商品的行为。拒绝交易：具有市场支配地位的经营者，没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易的行为。独家交易：具有市场支配地位的经营者，没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易的行为。搭售及附加不合理条件。搭售：具有市场支配地位的经营者，没有正当理由，利用其市场支配地位，搭配销售商品的行为。差别待遇：具有市场支配地位的经营者，没有正当理由，利用市场支配地位，对条件相同的交易相对人设定不同的交易价格等交易条件的行为。高等教育出版社3、滥用市场支配地位行为的分类问题阻碍性滥用剥削性滥用上述六类滥用行为，有的仅属于阻碍性滥用，如掠夺性定价；有的仅属于剥削性滥用，如垄断高价和垄断低价；大多数兼具阻碍性滥用和剥削性滥用的属性，如搭售、独家交易、差别待遇等。（四）滥用市场支配地位的危害高等教育出版社1、破坏公平竞争秩序2、侵犯其他经营者和消费者的利益3、造成社会整体福利损失4、左右政府的市场规制法律和政策（五）滥用市场支配地位的违法责任

高等教育出版社1责令停止违法行为2没收违法所得3并处上一年度销售额百分之一以上百分之十以下的罚款高等教育出版社二、规制垄断协议的制度（一）垄断协议的概念和特征1、垄断协议的概念垄断协议：是指经营者为限制竞争而达成协议、决定或者其他协同相一致的行为。2、垄断协议的特征主体：经营者和经营者团体行为方式：协议、决议或其他协同一致的行为行为的目的和后果：排除或限制竞争高等教育出版社（二）垄断协议行为的类型1、不同形式的联合经营者之间限制竞争的协议；经营者团体的决议；经营者之间其他协同一致的行为。2、不同内容的联合市场价格、市场额度、市场区域、技术开发与技术标准、交易相对人的选择等。高等教育出版社横向垄断协议，是指在产业链上居于同一环节的两个或两个以上经营者所为的垄断协议。固定价格：处于产业链同一环节的经营者通过协议、决议或其他协同一致的方式确定、维持或者改变价格的行为。划分市场：处于产业链同一环节的经营者通过协议、决议或其他协同一致的方式限定商品的生产数量或者销售数量、分割销售市场或者原材料采购市场的行为。联合抵制：处于产业链同一环节的经营者通过协议、决议或其他协同一致的方式拒绝与特定交易相对人交易的行为。不当技术联合：具有竞争关系的经营者以排除或限制竞争为目的，制定技术标准，限制购买新技术、新设备，或者限制开发新技术、新产品等行为。（三）横向垄断协议的主要表现高等教育出版社（四）纵向垄断协议的主要表现纵向垄断协议行为，是指处于同一产业链上下环节（即有交易关系或供求关系）的两个或两个以上经营者所为的垄断协议行为。实践中，纵向垄断协议行为以限制转售价格最为常见，此外还包括独家交易、特许协议等其他行为。限制转售价格，是指在同一产业链中上一环节经营者与下一环节经营者通过协议确定销售价格的行为，包括限制最低价格、限制最高价格和固定某一价格。高等教育出版社1、经济动因：在其他因素不变的情况下，参与垄断协议的行为，有助于减少经营者的生产、交易成本，提高或维持较高的销售价格，从而有助于经营者提高利润率。2、合理性：通过横向和纵向联合，增进与不同品牌的商品和服务之间的竞争，可以在一定程度上增强市场竞争。3、弊害：处于产业链同一环节的经营者之间具有直接的竞争关系，它们之间一旦实现价格联合，就会从根本上排除相互间的竞争，损害其他经营者和消费者的合法权益。（五）垄断协议的成因与利弊高等教育出版社（六）垄断协议行为的法律责任在我国，经营者违反《反垄断法》规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额1%以上10%以下的罚款。上一年度没有销售额的，处500万元以下罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处300万元以下的罚款。同时，违法经营者的法定代表人、主要负责人和直接责任人员中对达成垄断协议负有个人责任的，可以处100万元以下的罚款。经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。行业协会违反《反垄断法》规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄断执法机构可以处300万元以下的罚款；情节严重的，社会团体登记管理机关可以依法撤销登记。在民事责任方面，经营者实施垄断行为，给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。高等教育出版社三、规制经营者集中的制度（一）经营者集中概念和特征1、经营者集中的概念经营者集中：经营者通过合并、收购、委托经营、联营或其他方式，集合经营者经济力，提高市场地位的行为。2、经营者集中的特征主体为经营者；行为方式属于组织调整行为，包括经营者合并和不形成新经营者的股份或资产收购、委托经营或联营、业务或人事控制等；目的和后果是迅速集合经济力，提升市场地位。高等教育出版社（二）经营者集中的类型1、经营者合并两个或两个以上经营者合为一个经营者，从而导致经营者集中的行为横向合并、纵向合并和混合合并2、经营者控制经营者通过收购、委托经营、联营和其他方式获得控制权，从而导致经营者集中的行为通过取得股权或资产的方式获得对其他经营者的控制权；通过订立受托经营、联营合同或其他合同方式获得对其他经营者的控制权；通过变更其所享有的债权而获得对其他经营者的控制权。高等教育出版社（三）经营者集中的动因和利弊1.动因与合理性经营者：带来规模经济效益；减少竞争对手、提高市场份额；减轻税收负担；通过交易内部化降低交易成本。此外，经营者集中还有助于国家调整和完善产业结构。国家：调整和完善产业结构。2.弊害经营者集中行为会迅速提高其市场地位，并可能利用其市场支配地位对外排除或者限制市场竞争，对内会出现“X-无效率”，阻碍所在行业、产业或区域的经济发展，损害消费者权益。高等教育出版社（四）经营者集中的规制政策正因为经营者集中既存在诸多弊害，在特定情形下又存在一定的合理性，反垄断法对经营者集中，既不是一概禁止，也不是放任。世界各国大多采用前置性的申报许可程序。对于资产、销售额、市场占有率等达到一定数量的经营者集中行为，应当向反垄断主管部门申报。如果经营者集中不产生限制竞争或损害有效竞争的后果，或者不具有产生该后果的可能性，那么应当被许可，否则将不被许可，被禁止，或者给予附限制性条件的许可。高等教育出版社（五）经营者集中的申报许可·1、申报的实体条件：（1）主体；（2）行为；（3）经济规模2、申报的程序条件：（1）主管机关；（2）申报义务人；（3）须提交的文件、资料·3、审查的程序：（1）初审；（2）进一步审查4、审查结果：（1）审查的内容；（2）禁止；（3）许可·5、审查结果的公布6、未依法申报经营者集中的调查处理高等教育出版社四、规制行政性垄断的制度（一）概念行政性垄断：是指行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力、违反法律规定实施的限制市场竞争的行为。（二）行为构成主体不以行政机关为限行为方式行政性强制交易行政性限制市场准入行政性强制经营者限制竞争高等教育出版社（三）成因和危害1、成因体制成因机制成因法治成因观念成因2、危害破坏统一市场、限制公平竞争，阻碍现代市场经济体制的建立和完善与民争利，侵犯民权，助长、维护和强化行政腐败，毒化社会风气强化官本、忽视民本，破坏社会主义政治民主和制度文明。高等教育出版社（四）规制路径1、进一步完善我国经济和政治体制2、修正政府部门及其工作人员的考核、福利机制3、不断完善和严格实施《反垄断法》4、健全和实施公平竞争审查制度（五）违法责任行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，实施排除、限制竞争行为的，由上级机关责令改正；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。反垄断执法机构可以向有关上级机关提出依法处理的建议。第三节反垄断法的程序制度高等教育出版社一、反垄断法程序制度概述二、反垄断执法程序三、反垄断诉讼制度高等教育出版社一、反垄断法程序制度概述（一）结构主义和行为主体产业组织理论中，哈佛学派更侧重于结构主义，芝加哥学派更侧重于行为主义。（二）本身违法原则和合理原则以上这两项原则，各自的优点正是另一原则的缺点。实践中应当恰当选择、适用。1、结构主义2、行为主义1、本身违法原则2、合理原则高等教育出版社（三）反垄断法的适用除外1、含义和制度价值2、适用条件3、适用范围4、反垄断法适用除外的立法模式高等教育出版社（四）反垄断法的域外效力1、含义反垄断法不仅对在国外违反内国反垄断法的国内经营者和在国内违反内国反垄断法的外国经营者发生效力，而且可能对在国外违反内国反垄断法并影响市场竞争的外国经营者发生效力。2、缘起1945年美国铝公司垄断案美国法院创设“合理管辖原则”3、发展我国《反垄断法》第2条明确规定：“中华人民共和国境内经济活