内部控制手册法律纠纷

法律纠纷概述规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有关法律纠纷解决工作，旨在案件解决及时、策划充足、程序正当，避免或减少公司损失，维护公司正当利益。合用范畴合用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。有关制度法律纠纷管理制度。职责分工法律事务部：归口管理法律纠纷，负责聘任公司法律顾问的事宜，负责公司涉诉案件的庭前证据材料的收集整顿，负责协助外聘诉讼律师参加公司案件，负责有关案件材料的归档工作。总经理或总经理办公会：决定与否对有关争议提起诉讼或申请仲裁，对与被起诉或被申请仲裁案件，决定与否同意有关职能部门的解决意见。流程图控制目的序号《内控手册》唯一具体控制目的编号控制目的目的类别119.2-CT1确保建立法律纠纷管理规定，明确各部门职责经营效率目的219.2-CT2确保法律纠纷得到及时有效解决经营效率目的319.2-CT3确保法律纠纷应对方法得到适宜审批经营效率目的419.2-CT4确保法律诉讼程序符合有关法律规定经营效率目的控制矩阵控制痕迹会计报表认定会计报表项目1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5体现和披露1234519.2-R1无部门对法律纠纷进行归口管理，影响公司法律事务的解决，影响公司经营效率目的19.2-CT119.2-CA1法律事务部为公司法律事务归口管理部门，参加各类纠纷的和解、调解，负责各类纠纷的仲裁、诉讼，提出法律意见，提供法律诉讼服务业务、联系聘任律师防止型法律纠纷管理制度法律纠纷管理制度19.2-R2子公司和部门未能将涉及诉讼、仲裁的案件上报公司，造成公司无法及时获知诉讼事件，无法合理准备应诉和解决事件，影响公司经营效率目的19.2-CT219.2-CA2各子公司及部门需要提起诉讼、仲裁或被诉时，应及时将文献上报法律事务部：

1）经营过程中与外部发生争议或发现法律风险，有关部门应当及时会签有关部门后向法律事务部提交争议事项或法律风险的报告，方便共同商议解决方式或方法，形成解决意见；

2）对方已经提出诉讼或仲裁的争议，应当在知悉诉讼或仲裁之日起1个工作日内，将报告表和诉讼文书材料报法律事务部防止型法律纠纷管理制度法律纠纷报告19.2-R3业务经办部门没有保存或提供诉讼有关文献,造成应诉的准备局限性,给公司造成损失19.2-CT219.2-CA3业务部门应当保存重要的交易资料及诉讼有关的资料，并应法律事务部的规定及时补充有关材料，方便法律事务部进行诉讼能够拥有足够的证据资料防止型法律纠纷管理制度法律诉讼有关材料19.2-R4法律事务部未衡量上诉的成本和收益就决定上诉,影响公司的成本费用19.2-CT219.2-CA4法律事务部应综合考量案件状况提出对公司最有利的法律意见，例如对于诉讼成本过高收益很小的案件能够选择放弃，但是有关公司名誉权、荣誉权、名称权等有关法人人格权纠纷的案件，原则上不得放弃防止型法律纠纷管理制度19.2-R5法律事务部门未收集完整的有关信息,就开始起诉或应诉,造成诉讼的准备局限性,给公司造成损失19.2-CT219.2-CA5法律事务部应当在开庭前充足准备证据资料以论证我方诉讼/仲裁请求或驳斥对方的诉讼规定防止型法律纠纷管理制度诉讼对应材料19.2-R6法律事务部未与领导充足沟通并经核准即启动诉讼、仲裁程序，造成公司领导未能及时获取诉讼信息，影响法律纠纷合理有效的解决，影响公司经营效率目的19.2-CT319.2-CA6诉讼、仲裁案件，需经由总经理或总经理授权的副总经理决策：

1）发生争议或推行风险的合同，解决意见形成后，由分管领导签批意见后，提交总经理或者总经理办公会对拟采用的方法做出决策；

2）纠纷发生部门应写出书面申请报告，经部门负责人、公司分管领导订立意见后提交法律事务部，法律事务部出具意见后由申请部门报总经理或总经理授权的副总经理决定后，方可实施；

3）纠纷发生部门未及时向法律事务部提交争议事项报告，也未及时采用适宜的解决方法，而给公司造成损失的，根据实际状况，进行处分经办/

审批防止型法律纠纷管理制度法律纠纷解决意见19.2-R7公司各部门或个人未经授权同意私自代表公司对外提出法律诉讼和仲裁活动，造成公司面临法律风险，影响公司正当合规目的19.2-CT319.2-CA7法律事务部作为公司唯一的法律纠纷归口管理部门，统一代表公司解决诉讼和仲裁事宜，其它任何部门和个人都无权代表公司开展诉讼和仲裁事宜，各子公司和公司各部门提出诉讼和仲裁或接到被诉或仲裁，必须第一时间将有关材料提交给法律事务部防止型法律纠纷管理制度19.2-R8公司进行的法律诉讼或仲裁程序不正当，造成公司的诉讼行为无效，影响公司正当合规目的19.2-CT419.2-CA8法律事务部应当严格根据法定程序规定提起诉讼、应诉、收集证据材料、提交答辩材料等，如因承方法务人员过失造成公司在诉讼或仲裁中受到损失，应按照公司有关规定解决防止型法律纠纷管理制度19.2-R9公司聘任律师担任诉讼代理人时，未进行询价和评定，造成对律师选择没有有效根据，影响诉讼过程，影响公司经营效率目的19.2-CT219.2-CA9公司聘任律师担任诉讼代理人时，按照采购管理程序向三家以上律师事务所进行询价并评定律师资格和水平，并形成书面原始统计经办/

审批防止型法律纠纷管理制度代理律师申请单

代理律师询价比价单19.2-R10公司对法律顾问的考核目的、激励不恰当，造成对法律纠纷的解决不及时、不主动主动，影响公司的经营效率目的19.2-CT219.2-CA10建立公司法律顾问绩效考核制度，对于不符合规定的法律顾问应当及时更换经办/

考核发现型法律纠纷管理制度法律顾问考核表19.2-R11公司对诉讼仲裁资料未能装订成册并提交档案资料室管