管理研究的实证方法

管理研究方法

第六讲四类实证研究方法目录实验研究问卷调查法基于二手数据的研究—无干扰研究案例研究2.无干扰研究概述内容分析二手数据分析历程比较分析事件研究3.无干扰研究的特征EuguneJ.Webb等1966年首次提出特点无法操纵和控制所研究的变量假设的提出过程和论证过程的重合研究者不干扰被研究对象4.无干扰研究的缺点资料与研究目的非一致格式可能非标准化、难以横向比照难以核实文本和资料和准确程度必须注意信度和效度问题。5.无干扰研究的主要类型内容分析统计数据〔二手〕分析历程比较分析6.无干扰研究的信息分类依靠现有文本和数据主要依靠统计资料统计资料：定量观测文件：非定量的传播形式记录。7.统计资料—官方8.统计资料—专业信息机构9.统计资料—专业信息机构10.统计资料—咨询公司11.统计资料—咨询公司12.统计资料—网络效劳商容易被忽略的需要有一定途径在大数据和云计算时代管理研究的新途径案例：机票预测案例：禽流感预测13.无干扰研究概述内容分析二手数据分析历程比较分析事件研究14.起源当我们对所研究的过程不可能亲自观察，而需要更多地借助于各种媒体的报道材料时，如何对这种过程进行研究呢？例：大型企业之间的竞争互动过程例：过去20年企业管理理念的演变过程内容分析法〔contentanalysis〕是可以选用的分析方法之一，这是一种定量分析与定性分析相结合的以明显的传播内容为研究对象的科学的研究方法。15.内容分析法的定义柏雷逊(B.Berelson)于1954年下的定义为：“内容分析为客观、系统及定量的描述交流的明显内容的研究方法。内容分析的目的是根据数据对内容进行可再现的、有效的推断。〞卡赖特(D.P.Cartwright)在1953年提出的定义为：“内容分析〞与“编码〞(coding)可以交换使用，指以客观的、系统的，以及量的描述任何符号的行为。丹尼(Dane，1990)将内容分析法界定为“对与理论有关的讯息做系统和客观推论的一种研究方法。〞16.内容分析定义将文件中的文字及图像内容从零碎和定性形式转换为系统和定量形式的研究方法。手段变量抽取属性归类17.方法的根本目标具体地说，内容分析的根本目标在于将文本的、非量化的文献转变为量化的资料，因此内容分析的结果，经常以含有次数或百分比的图表呈现出来，与调查法呈现的数据相似。这样，内容分析有助于使用正式假设，以科学方法抽取样本，以及就搜集得到的资料用统计技术进行分析。其目标与调查研究的目标并无多大出入。18.方法的演进过程20世纪50年代美国学者贝雷尔森发表?传播研究的内容分析?一书,确立了内容分析法的地位。60年代初，内容分析方法开始在美国情报部门推广，特别是用于对社会主义国家的情报分析中。此后，内容分析法进人美国的大学课堂。真正使内容分析法系统化的是J•奈斯比特,他主持出版的“趋势报告〞就是运用内容分析法。享誉全球的?大趋势———改变我们生活的十个新方向?一书就是以这些报告为根底写成的。19.奈斯比特对美国社会开展趋势的分析分析的样本：凡10万人口以上的城市和所有的州政府的地方报纸均作为分析对象，并考虑报纸质量和代表性。〔大约6000种〕分析目标：分析社会动态，预测未来分析的框架：四层次框架：一级主题10个〔教育、就业、环境、政府和政策、健康、住房、人际关系和经济联系、法律和正义、交通、福利和贫困〕；再细分为二级、三级、四级主题。共117个小主题。20.内容分析法的应用范围由于内容分析法能被应用于研究任何文献或有记录的交流事件，目前它的应用领域十分宽广。包括从市场和媒体研究，到文学修辞、人种和文化研究、年龄层次问题、社会学和政治学、心理认知科学以及很多其它领域。在调查研究中运用内容分析方法，可以揭示各国传播、交流内容的差异；监测宣传机构的运行状况；识别个人、团体或机构的意识倾向、关注焦点和交流趋势；描述人们在态度和行为上对交流的反响；以及调查个人或团体的心理和情绪状态。21.内容分析法在管理领域的应用美国国内航空业竞争行为的实证研究对?航空日报?文章长达8年的广泛分析共同观察了816个行动和203个反响研究聚焦于三个方面：行动的特性、受影响的竞争对手的特性、行动者的特性国内一些学者在研究汽车工业、电视机工业领域的市场结构和企业竞争行为时，也使用了内容分析方法，用以答复：企业的诸多行为之间是否存在显著的相关关系市场占有率的差异与企业所实施竞争行为的数量之间有无关系，等等。22.内容分析的根本步骤形成假设抽取变量和属性归类资料分析结果分析23.内容分析的根本步骤--形成假设内容研究之前、之中都可形成假设杜欣〔WayneDuehim〕案例电影广告案例24.内容分析的根本步骤—变量抽取测量变量和量表医院案例:不融洽—一致性、相关性一致性：实质、非实质、不一致相关性：相关、非实质相关、不相关电影广告案例25.内容分析的根本步骤—资料分析分析单位与观测单位—留守儿童的攻击性分析单位？观测单位？26.资料分析方法--特征分析也称为意向分析。是通过对某一对象，在不同问题上，或在不同场合上所显示出来的内容资料进行内容分析，把这些不同样本的量化结果加以比较，找出其中稳定的、突出的因素，从而可以判定这一对象的特征。27.资料分析方法--开展分析也称之为趋势分析。是通过对某一对象，在同一类问题上，在不同时期内所显示的资料进行内容分析，把这些不同样本的量化结果加以比较，找出其中发生变化的因素，从而可以判断这一对象在某一类问题上的开展倾向。28.资料分析方法--比较分析通过对同一中心问题，但对象或来源不同的样本资料进行内容分析，把这些来自不同对象的样本的量化结果加以比照，从而找出它们之间的异同。29.资料分析案例一109个提前终止诊断的选32139个完成治疗的选32简单统计分析：一致性指标：“非一致〞14.3%VS6.9%相关性指标：“非相关〞21.7%VS12.1%30.资料分析案例二31.内容分析的根本步骤—结果分析结论分析信度效度检验内容分析粒度与信度效度的关系32.内容分析法的应用2003年3月，谢洪明、蓝海林等学者?管理世界?发表了“动态竞争：中国主要彩电企业的实证研究〞一文，介绍了他们运用内容分析法进行实证研究所获的成果。动态竞争〔CompetitiveDynamics，也有翻译作竞争动力学〕是战略管理领域的热点问题之一，主要研究企业之间的竞争互动〔攻防行为〕。谢洪明等人以我国彩电企业为对象，重点研究这些企业的竞争互动和竞争特征。33.研究范围与对象作者选择2001年在中国大陆电视机市场占有率排名前5位的中国家电企业作为研究对象，即长虹、康佳、TCL、创维、海信。这些企业在行业中具有代表性。这些企业的战略行动为媒体高度关注，所有行动几乎“暴露〞在媒体报道之中，相关信息容易采集和加工，选择这些企业进行研究具有较大的可行性和科学性。注意：如果媒体报道不完整，那么选用这种方法是不恰当的。34.数据收集作者从中国资讯行网站、中国高新技术产业报、人民日报、信息时报等信息来源检索了自1997年1月1日到2002年7月31日期间，这些企业的竞争行动信息共364条。经相关企业确认，这些信息对彩电企业来说都是重要信息。并将这些信息汇总成表：注意：这类研究不宜采用随机抽样。序号时间内容主角来源分类·····35.分析类目表分析类目作者根据前人的研究，列出了推出新产品、扩大生产、进入新市场、进入新行业、合作联盟、银企合作、收购兼并、降低价格、提高价格、重要促销、对外投资、其它等12个类目疑点：分类是否满足穷尽、互斥、独立三原那么？分析单元因为作者研究的是竞争行动，因此分析单元应该是“行动〞，而不是新闻报道中的段落或语句。36.编码过程由三人小组共同列出类目，然后每个成员独立对每个行动进行编码由于一致性差，再增加一位企业界高管和一位行业专家，共同译定编码标准五人独立编码，然后再次讨论，得到一致结果37.企业竞争行为汇总表

长虹TCL康佳创维海信推出新产品1824253134扩大生产71425进入新市场341-4进入新行业1012445合作联盟181810910银企合作46312收购兼并442-2降低价格67557提高价格1-11-重要促销35223对外投资3321238.企业的竞争行为特征前表说明，企业在推出新产品和合作联盟方面的竞争程度远比价格战更高。说明企业希望通过推出新产品来赢得市场，而不是仅凭价格战。市场占有率和竞争行动的频次无显著差异〔如何解释？如果不是短期内的竞争行动，又是那些因素影响着市场占有率？〕39.企业是如何进入新行业的“进入新行业〞与“合作联盟〞、“银企合作〞都存在着显著意义上的正相关关系，与“收购兼并〞也在一定程度上正相关。仅凭这种相关性，只能说明相似，不能说明真正意义上的相关作者列举了一系列事例，来说明这两种行动之间有一定的联系。40.价格战和哪些行为相关进入新市场和降低价格之间存在着显著的正相关关系，作者的出结论：“这说明企业在进入新市场时仍然把价格作为主要的手段〞。这一结论值得质疑，根据前表计算出的相关系数只能说明“相似〞，并不能说明企业在哪里以及为何运用价格手段。41.竞争行为的动态特征前述研究属于对“静态〞行为特征的研究，如果研究竞争互动，需要以“攻击-还击〞作为分析单元，重新定义分析类目表，并重新进行编码。作者在这方面进行了尝试。例：两个企业竞争互动过程中的分析单元AAAAtBBB单元1单元2单元342.无干扰研究概述内容分析二手数据分析历程比较分析事件研究43.现存统计数据分析现存统计数据类型研究报告官方统计资料信息调查研究机构的数据44.二手数据分析的主要步骤

选择适宜的资料处理资料说明资料来源45.二手数据分析案例〔一〕杜尔克姆〔EnaileDurkheim〕?自杀论?社会学科形成标志实证研究的典范46.二手数据分析案例〔一〕假设形成过程不幸事件：失恋、破产、受辱？天气？性别？年龄？社会均衡的破坏可引起自杀宗教因素自杀是社会社会不稳定和不和谐的产物47.二手数据分析案例48.二手数据分析案例〔一〕变量提取与属性归类整合度操作层面的假设“自杀率与个人参与的社会集团的整合度成反比〞49.二手数据分析案例〔二〕新兴市场的股票价格同步涨落因素假设形成过程最终成立的假设①人均GDP较高的国家股票价格变化的同步性较弱②美国股票市场也经历过该阶段50.二手数据分析案例〔二〕假设验证过程进一步探究—抽象变量结构性变量体制性变量结论：结构性变量效果不显著51.无干扰研究概述内容分析二手数据分析历程比较分析事件研究52.历程比较分析系统搜集和客观评价以往事件的有关资料，用以检验各种设计因果关系、相关关系的假设，起到解释当前事件和预测将来时间的作用。往往被看作是思辨的而非科学的。53.历程比较分析

历程比较分析步骤：假设形成资料收集和变量设计结果论证

54.历程比较分析—案例

公司主管的死亡与股票交易额的影响公司主管的死亡对交易额有显著影响知名度和突然性有显著影响55.无干扰研究概述内容分析二手数据分析历程比较分析事件研究56.事件研究法研究法步骤：1、界定事件及事件期间事件期间〔事件窗〕：事件可能对因变量产生影响的时间段2、界定估计期间和后事件期间估计期间〔估计窗〕后事件期间〔后事件窗〕57.§5无干扰研究3、确定分析单位4、预计正常收益计算〔1〕定常均值收益模型〔2〕市场模型事件研究的事件窗T0T10T3T2估计期间L1事件期间L2后事件期间L358.§5无干扰研究5、异常收益计算

6、异常收益积累

7、统计检验

8、机理解释59.应用例如1、事件期间设计

2、观测及计算数据

3、统计检验60.事件分析案例?中国统计年鉴?农村人均纯收入61.事件分析案例河南年份20002001200220032004200520062007200820092010收入(元)2726.082916.283060.993036.193536.183945.674459.40519759946414729362.目录实验研究问卷调查法基于二手数据的研究—无干扰研究案例研究63.社会科学研究原来强调“范式检验研究〞,注重理论假设和变量关系,但现在那么越来越注重“问题驱动研究〞,强调机制解释和整合图式。苏敬勤：案例研究方法是一种运用访谈、观察、历史数据、档案材料等多种方法收集证据，并运用可靠技术对一个或多个事件进行分析从而得出带有普遍性结论或个别结论的研究方法。王重鸣教授提出案例研究方法的3个新视角及相应功能:适应性案例研究方法,强化情景嵌入;选择型案例研究方法,提升原理概化;开展式案例研究方法,揭示理论机制.一、什么案例研究方法64.什么情况下用案例研究1.研究问题的性质：探索性、描述性或解释性；有关“如何〞和“为什么〞的问题。2.研究人员对研究对象的控制能力：调查者对于事件几乎不能控制。3.研究目前的现象还是过去的事件：案例分析一般是研究现期或近期的。选择案例分析方法的主要决定因素有以下三个〔苏敬勤〕:65.案例研究方法与其他研究战略的比较其他社科研究方法包括：实验、调查研究、档案分析、历史研究等。战略研究问题性质需要控制行为事件吗？侧重当代事件吗？案例如何，为什么否否实验谁，什么，哪里，多少是是调查问卷谁，什么，哪里，多少否是/否档案分析如何，为什么否否历史研究如何，为什么否否不同研究战略的的相关情形66.案例研究方法演进在案例研究的科学化、标准化方面,有几位著名学者为此做出了卓越奉献。在各类案例研究文献中,他们的研究方法被广为推崇。扎根理论(groundedtheory)〔Glaser和Strauss，1967；Strauss和Corbin，1998)定性数据分析方法〔Miles和Huberman，1994)案例研究方法〔Yin，1994；Eisenhardt，1989。67.扎根理论(groundedtheory)扎根理论被认为是定性研究方法中最科学的一种(Hammersley,1990)。扎根理论的主要宗旨是从经验资料的根底上建立理论。研究者在研究开始之前一般没有理论假设,直接从实际观察入手,从原始资料中归纳出经验概括,然后上升到理论。扎根理论在理论建立的整个过程中不断运用比较原那么,研究者进行比较以刺激思考,并能全面、扼要地抓住研究现象的主要特质。借助比较,资料得以整理,可以发现数据之间的秩序、看到各种现象之间的关系。这是一种自下而上建立实质理论的方法,即在系统收集资料的根底上寻找反映社会现象的核心概念,然后通过这些概念之间的联系建构相关的社会理论。Yin(1994)认为自己定义的案例研究不同于扎根理论,而且认为案例研究事先可以有研究理论框架或假设,但他又指出探索性案例研究遵循的正是扎根理论的方法。事实上,很多探索性案例研究主要采用的便是扎根理论研究方法。68.定性数据分析方法数据分析是案例研究方法构建新理论的关键环节,也是最困难的环节。Miles和Huberman(1994)的定性数据分析方法给我们展现了如何对“原始数据集〞逐步分析归纳/验证的过程,主要包括:数据提炼、数据显示和数据推导。3种数据分析方法相互交织,在数据搜集和数据分析中形成一个循环。Huberman强调,定性数据分析过程应被记录,在最后的报告中要说明数据收集和分析所运用的程序。这样其他人原那么上遵循同样的程序可以得到相同的结论,或者更有可能追随下去并评价内在的逻辑。Miles和Huberman的方法常常和扎根理论中的数据分析方法相结合成为受案例研究人员推崇的数据分析手段。69.系统化案例研究方法Yin(1994)的系统化案例研究方法对案例研究的科学化、标准化做出了特殊奉献。Yin将案例研究的适用范围进行了清晰的界定,并指出案例研究兼具描述、解释和探索的功能。更为重要的是,如同定量研究有严格的程序和步骤一样,各种类型的案例研究都要遵循标准化的步骤:案例研究设计、数据收集、数据分析和撰写研究报告,每个步骤又包含了多种实现方法和手段。Yin认为尽管案例研究不能得出统计意义的普遍性结论,却可以得出分析的普遍性结论。70.对案例研究的质疑尽管案例研究在社会科学领域具有不可替代的优势,但是案例研究因其“定性的、经验型的〞属性特征始终遭到那些从事定量研究的学者们的批判和质疑,在他们看来,数字和统计远比文字更加缜密、精确和客观。案例研究缺乏标准性是其受到质疑的焦点所在。所谓标准性,即研究的过程要遵循一系列严格的研究程序和使用科学化的工具,以确保研究结论的信度和效度。71.什么是案例研究的标准性所谓标准性,即研究的过程要遵循一系列严格的研究程序和使用科学化的工具,以确保研究结论的信度和效度。可信度〔reliability〕：对应于研究中的一致性的水平。有效性〔validity〕：对应于研究中的相关性的水平。72.

阶段2：案例研究设计

阶段3：数据收集

阶段3：分析证据

阶段4：提出结论定义研究问题提出理论假定〔假设有〕定义分析单元形成调查问题选择案例范围及数量收集的三个原那么六种收集的方法主要和次要的分析方式力争高质量分析修正修正

撰写案例研究报告结论的有效性二、如何进行案例研究73.第一、研究设计阶段明确的研究问题。对任何实证研究来讲,在开始阶段明确定义研究问题都是最为重要的步骤之一。这些问题可以用“什么人〞、“什么事〞、“在哪里〞、“怎么样〞和“为什么〞来表示,而案例研究最适合“怎么样〞和“为什么〞两类研究问题(Yin,1994)。常见问题：(1)有些作者提出了研究问题,但表述过于宽泛,不能明确地用“怎么样〞和“为什么〞的问题形式来表述,因此对后续研究并没有实际的限定和指导意义;(2)作者提出了研究问题,但后续研究并没有按照研究问题展开,即后面的数据和结论不能用来答复这个问题。74.第一、研究设计阶段说明研究相关理论。在定量研究中,文献的作用非常确定———从现有理论演绎、建立假设,进而验证。案例研究重在发现范畴和关系,那么相关理论是否必要?答复是肯定的。即使是事先不需要理论框架约束的扎根理论方法也认为既有的理论可以作为每一步研究分析的参照(StraussandCorbin,1998),由此可以确定研究的新发现。多案例设计。对案例研究最大的质疑就在于单个案例缺乏以提供一般化的结论,单案例研究最被认可的一个作用是对一个广为接受的理论进行批驳和否认,其次是对一个独特的、先前未有的科学现象进行探索性研究。多案例选择应遵从复制法那么,而不是抽样法那么。75.第一、研究设计阶段明确的分析单元。分析单元由研究问题决定,一个设计好的分析单元能够为数据收集确定边界(MilesandHuberman,1994),从而使得案例研究更有针对性和更有效率。基于团队的研究。多人的研究团队可以捕获尽可能多的信息来为研究结论作证,团队中的每位成员也都要参与到数据分析当中,通过讨论后得出的结论能尽量减少研究者个人的偏见和主观性,例如Bourgeois和Eisenhardt(1988)清楚交待了作者如何分工和合作来完成数据分析工作。76.研究活动方法多个公司、一般研究单个公司、深入研究证据收集效率(efficiency)相对高；关注于证据收集；一般有标准化的访谈提纲。相对低，存在证据过载危险；可能会产生太多不能用的数据。客观性(objectivity)有可能被对方的偏见和态度所影响，而研究者本身觉察不到。存在卷入太深的风险；没有意识到的；偏见可能会进一步蔓延。模式识别(patternrecognition)在过程中确认总体的模式。对过程细节、变量之间的关系能够像显微镜一样分辨清楚。有效性保证外部有效性(可推广性)相对较高的一般性；能够适应不同情况和维度。相对较低的一般性。内部有效性(可靠性)相对较低；对因果关系的分析可能存在潜在的混乱。相对较高；有更多、更好的机会建立正确的因果关系。构建的有效性有机会在不同情况下验证构建的稳定性。用时间来检验构建措施的敏感性。两种方法的比较

选择案例的范围和数量77.案例研究的标准性指标78.第二、数据收集阶段说明数据收集程序数据收集和分析过程应被记录,在最后的报告中要加以说明。这样其他人原那么上遵循同样的程序可以得到相同的结论,或者更有可能追随下去并评价内在的逻辑。这对证明案例研究结论的信度和效度来说是非常重要的一个方面(Benbasat,1987)。采用多种数据收集的方法案例研究的一个重要优势就是有时机收集不同的证据来展示整个事件丰富的画面(Yin,1994)。样本中有8篇文章交代使用了档案、实地观察、访谈、问卷等多种数据收集方式。证据三角形(Triangulation)。三角测量强调对同一现象采用多种手段进行研究,通过多种数据的会聚和相互验证来确认新的发现,防止由于偏见影响最终判断,解决了研究的构念效度问题(Yin,1994)。79.六种收集证据的方法证据来源强项弱项文件稳定—能被重复地阅读；不被干扰—不因案例研究结果而改变；准确—包括准确的名称、参考物及一个事件的细节；范围宽—对时间、许多事件和许多场景的跨度大重新追踪的可能性—会很低；带偏见的选择—如果收集文件不全面的话；报告偏见—反映作者偏见；接近—可能有意堵塞档案记录与文件一样；精确与量化与文件一样；由于隐私原因的接近性问题访谈目标—直接侧重于案例研究题目；有见地—提供因果关系见解由于挫劣建构的提问而出现的偏见；响应性偏见；由于回忆不准确而导致不准确；反射性—被访谈者提供访谈者愿意听到的话直接观察现实—包括真实时间的事件；背景—包括事件的背景耗费时间；选择性—除非包括面很宽；反射性—事件的进展可能会由于观察而有所改变；成本—需要人员观察的大量时间参与观察与直接观察相同；与人际间行为与动机的见地与直接观察相同；由于调查者对事件的操纵而产生偏见实物证据文化特征的见解；技术操作的见解选择性；利用的可能性80.案例研究的标准性指标81.第三、数据分析阶段说明数据处理的过程数据处理的原那么在开始数据分析之前就要加以界定,数据处理的过程也需要加以记录,而这些工作在论文中需要交待。实地记录、对原始数据编码和数据展示。数据分析并不是要在数据收集全部完成之后才能进行,两者其实几乎同时展开。当初始数据收集之后,就需要进行分析,根据分析结论再进一步去收集数据,如此迭代进行。实地记录。编码技术。从实地记录及其他资料中分析概括出一些构念和关系。扎根理论最为详尽地为我们展现了假设干种编码方法。数据展示。将那些片段的、局部的数据系统化地展示给读者,Miles和Huberman(1994)介绍了多种展示工具。需要指出的是,这里的数据展示是对定性数据分析综合后的展示,而不是只展示原始定量数据。82.扎根理论的具体技术资料的编码，又称译码或登录。包括开放式编码、主轴编码和选择性编码。三者不是很严格的先后顺序，可以交错进行。抽样。分为开放性抽样、理论性抽样和区别性抽样。编码和抽样同步进行。备忘录的撰写。将备忘录排序有助于作者思考和著作。83.资料的编码编码：就是讲观察笔记、访问稿、备忘录等资料逐字、逐句、逐段进行分解并加以标签，即将个别的时间或现象赋予一个概念性的范畴。主要目的：a.在资料中撷取“主题〞或者是从分散的概念中开展出来一个理论性的框架。b.要建立理论而不仅仅是验证理论。c.协助研究者不断突破自己以前的偏见和假设，使研究者最终可以建立紧连现实世界、内容丰富、系统完整、比较具有解释力的理论。

84.资料的编码开放式编码主轴编码选择性编码ps：这三种编码虽然存在先后顺序，但在实际操作中是彼此交错进行的。85.资料的编码开放式编码：在编码的第一阶段，对于笔记、备忘录、访谈稿等资料所浮现得任何可以编码的句子或片段给予给予概念化标签。经过编码后出现的概念层次比较低，需要进一步的处理或提炼，将相关的概念“聚拢〞在一起，形成所谓的范畴。86.人很多，学生排在门口依次进入。〔大班级〕张三的座位在里边，外边的两位先坐下的同学必须努力把椅子向前拉，让张三走进座位。〔座位狭小〕在张三走进座位之前，走道后挤满了一堆人，因为走道太小过不去，必须张三坐定后，其他人才有方法通过。〔走到拥挤〕教师细细长长的，每张桌子做了四个人，每一排有三张桌子，一共有十五排，将近两百个学生在上课。〔大班上课〕张三坐定后翻开书本，放个铅笔盒，发现桌面剩下不多空间，再放个笔记本已经很勉强了。当老师开始讲课，他想要开始记笔记，发现手碰到旁边的同学，两人相互看了一眼。〔座位狭小〕下课后，大家抢着到厕所，又是一阵排队。走廊上挤满了学生，除了跟自动贩卖机买东西外，讲话只能到厕所里。〔缺乏休息场所〕走廊上是不准相互交谈的。大班级大班上课座位狭小令人不舒服的空间空间剥夺〔范畴〕走道拥挤缺乏休息场所87.资料的编码主轴编码：编码的第二阶段。主要任务：a.剔除不能与其他概念聚拢成范畴的概念；b.调整仅在前几次观察或访谈资料中出现的范畴；c.开展范畴的性质和层面，使范畴更加严密，即重新阅读与范畴有关的句子和段落，看是否可以重新发现与这个范畴有关的概念，保证范畴的严密性和互斥性。88.资料的编码选择性编码：编码过程的第三个阶段，也就是处理范畴与范畴之间的关系，即综合的过程。借助已经开展好的假设干个主要范畴，说明“故事线〞，找出核心范畴与次要范畴，来铺陈整个观察或访谈所得的个案资料。这里的“故事线〞是这些主要范畴的关系构成，他不仅包括范畴之间的关系，也包括各种脉络条件。主要方法：先初步找出范畴之间的关系，然后再后继的访谈和观察中用更多的案例来确认这种关系是否存在。如果后续的案例反复出现相同的连接关系，固然可喜；假设出现反驳这种关系的负面案例，不必急于否认，也许这种负面案例正说明这种关系在何种脉络条件下成立。89.抽样开放性抽样：用于开放性编码阶段，随研究的情形而作调整，通常比较没有规那么，是开放性的。研究者要在资料的一致性和开掘新范畴之间寻求平衡。要兼顾到使同一范畴稠密化，同时又能够开发新的范畴。90.抽样理论性抽样：用于主轴编码阶段。研究者要有意扩大时机，搜集到层次上存在差异性的、变化的资料。通过演绎式思考，提出一些假设，从而决定如何抽样。根据与理论相关的概念做抽样，才是真正的理论性抽样，和如何进行抽样没有直接的关系。91.抽样选择性抽样：即区别性抽样，用于选择性编码阶段。主要针对范畴之间的关系，或是为开展出成熟的范畴而抽样。用来强化和确认范畴与范畴之间初步展现但未确定的关系，或者某些范畴的局部层次没有开展好，也用选择性抽样。整个抽样工作要进行到什么时候？应一致进行到理论饱和为止。就是说，没有关于某个范畴的新资料出现，资料里的范畴已经开展的十分丰富，而且范畴之间的关系建立的很妥当。92.撰写备忘录具体技巧1、备忘录主要包括研究者对资料的回应、对资料理论性的了解和解释、各阶段的研究设计以及采取的思路等。2、研究者沿着两种思维方式，一种是由资料到写作的归纳，另一种是由文字到观察的演绎。3、每份备忘录尽可能有一个主题，并且标明日期，这样可以方便以后整理以及推演研究者的思考历程，更有利于读者了解扎根理论的建构过程。93.撰写备忘录备忘录的排序：研究者针对所发现的现象给予的一种理论性的解释，将其表现在备忘录的排序上。研究者以备忘录来思考，而一致思考的结果会是研究者逐渐由撰写个别主题的备忘录转到更有系统的、更全面的写作。94.第三、数据分析阶段时间序列分析和模式匹配分析方法如果一个案例要展示的是某个按时序发生的过程变化,那么时间序列分析就是恰当的分析方法。在多案例分析中,模式匹配分析是备受推崇的工具。推断数据之间的逻辑关系随着数据收集和数据分析的进行,研究人员需要不断地推断、修正数据之间的逻辑关系,最终得出研究结论。论文中应该给读者提供足够的信息说明如何由最初研究问题到最终结论,以提高研究结论的信度和效度。Yin(1994)指出到达这个目的的方法之一就是在报告中对案例研究数据库中相关局部作充分引用,包括具体文献、访谈或观察(见下段“引用原始证据〞),以及说明这些数据在什么情况下获得。95.第三、数据分析阶段引用原始证据。在西方案例研究论文中,引用原始证据是比较重要的一种证明自己研究结论的信度的方法,尤其是引用访谈原话作为证据。比较现有理论。案例论文需要展现自己的研究到底有什么样的理论奉献。因此,在结论和讨论局部,论文必须将研究结论和以往相似或者矛盾的理论(要推翻的)进行比较,以说明研究结论的效度和普遍意义,表达其研究价值所在。这也正是为何在案例研究设计阶段需要界定研究相关理论的目的之一。96.案例研究的标准性指标97.第四、提出结论通过理论归纳得到；简化而有力的，不能过于复杂；说明资料和假定之间的逻辑联系，组织逻辑讨论来支持因果关系；注意：不能将研究过程过度地标准化，前四个阶段需要不断修正。98.结论案例研究存在的突出问题：(1)研究问题过于宽泛,没有真正做到“明确〞,不能真正界定和指导后续研究;(2)基于多案例的研究太少,使得研究结论缺乏坚实的论据支撑;(3)数据收集过程的细节缺乏披露,比方经历了哪些阶段、被访人员的信息和访谈是否录音(后续数据编码的依据)等,均未提及;(4)缺乏数据分析过程,也就是如何从数据到结论,比方团队成员如何分工、如何编码等,文中都没有交待。数据收集和数据分析方法上的不标准性严重影响了研究结论的信度和效度。99.提出问题：核心技术掌握在别人的手中，受制于人。企业如何突破核心技术？提出理论假定：企业能在核心产业链开展的拉动作用下逐渐掌握核心技术链。〔或者是，核心产业链和核心技术链协同开展〕定义分析单元：企业选择案例范围及数量：中国华录·松下一个企业阶段一：案例研究设计研究案例：以中国华录·松下为例

——苏敬勤〔2005〕100.

合资

目的：为了更好地获得资金与技术等支持（1）减少投资风险（2）面向两个市场（3）实现技术滚动（4）学习国外先进管理1994.6.10，中国华录•松下电子信息一、技术引进方式调整技术简单引进

背景：为防止重复引进，国家集中投资组建中国华录电子，集开发、生产、销售录像机关键件于一体。技术引进：生产设备、关键件产品、人员培训阶段2：收集证据101.产业链断裂：整机厂转、停产单一产品：家用录像机

单一市场：面向国内打通产业链：生产整机多元产品：家用、监控

多元市场：国内、国际

监控录像机市场占有率达70％产品销量上升利润链拉长原因调整结果建成录像机、VCD、DVD整机生产线实施“走出去”战略，产品出口自主研发银行、保卫、消防监控录像机产业结构调整示意图二、产业结构调整102.94年成立96年05年97年98年录象机关键件07年VCD投影仪、游戏机、家庭影院光头、迷你音响、便携DVD录象机整机DVD播放机DVD刻录机蓝光DVD产业开展情况图103.研发组织：1999年导入DVD以后，就逐渐尝试DVD产品的自主开发，于2001建立了完善的研发组织体制。研发战略：以关键件开发为核心，形成系统开发网络，建立完善的核心技术研发体制。研发投入：逐年增加，2005年研发费用大概六千多万人民币，已占到公司销售收入的3％。建立研发组织体制三、

技术研发调整104.商品开发部中国华录·松下研发中心组织机构图DVD电气开发G复合电气开发G外装结构开发G软件开发G音箱开发G产品评价G要素开发部机芯开发G光学头开发G先行开发G关键件技术G电气课外装结构课P-DVD技术课投影机技术课PR试作课工程部质量保证部部品保证课部品部设备开发G模具开发课软件应用G生产技术部信息系统部关键件开发技术管理软件研发模具开发技术设备开发技术部品评价技术产品评价技术软件开发技术整机系统开发技术制造技术研发组织105.关键件开发核心部件开发精密模具开发核心制造技术开发专用设备开发系统方案开发整机产品开发产品评价技术开发通过多年的努力，华录•松下已经形成了以关键件开发为核心的完善的技术开发体系：四、研发战略：技术开发体系106.〔1〕产品架构技术起步：从整机的开发设计做起。进展：突破了自行设计整机技术，建立了从商品造型设计、核心电路设计、外装结构设计、软件设计的完整的系统开发体制，实现了全球机种的开发，产品畅销全球50多个国家或地区。107.华录•松下自行开发完成品一览表时间主要研发项目/产品重点成果介绍2000年DVD-RV32系列DVD播放机与日本共同开发，2001年投产并成功进入美国、欧洲市场。2001年DVD播放机共27个机种实现了全球机种的开发，各类产品满足日本、北美、中南美、欧洲、澳大利亚、俄罗斯、东南亚、中东等国家或地区的规格要求，产品畅销全球50多个国家或地区。2002年全年开发投产DVD共46机种，RP652开发成功RP652整机，成功实现了DVD播放机的完全自主开发，产品在中国市场销售并获得市场好评。2003年全年开发投产91机种，K45、HT860/600开发成功首次完全自主开发的出口DVD（K45）取得成功，产品销往中国及东南亚各国。首次完全自主开发的家庭影院HT860/600取得成功，产品畅销于中国、东南亚、俄罗斯市场，连续两年在中国市场单机种市场占有率居首位。2004年开发投产新产品96机种，微型音响PM6开发成功，带HDMI功能高端DVD研发成功与日本共同开发的带HDMI功能的高端DVD研发成功，在全球率先投放市场。完全自主开发的组合音响PM6取得成功。2005年开发投产新产品93机种全部DVD播放机实现了完全自主责任开发。音箱研发开始。DVD刻录机、便携式DVD、投影机开始与日本共同研发。2006年全年计划投产新产品145个与日本共同开发的投影机、DVD刻录机开始大量出口。108.1994年外购模具简单维修工作，同时派人在日本学习1997－1999年设计人员实践磨练阶段2000年开始DVD产品模具的设计2002年开发出“一模两件”热流道前面板模具，在国内是第一家，在松下全球所有企业中也是第一家2005年开始设计开发机芯高精密模具——模具领域：模具是DVD部件质量保障的根底最初技术源：引进、购置松下的技术和设备。自主化意识：技术人员意识到核心制造技术是核心关键件技术的根底，要把核心制造技术加以自行拓展和加深。作用：产品开发的完成度提高，为拥有自主产品开发奠定根底。〔2〕核心制造技术109.检调、测试等相关专用设备开发设计情况一览表名称时间备注4.16DVD光头检调机2002列为信息产业部【信部运[2004]42号】电子基金项目“DVD光头检调机系统的研制”。该项目经部级项目验收会评审，通过项目验收，得到了专家的一致好评。此项目达到国际先进水平，为国内首创。2005年8月入选“国家电子基金项目展”，并列为60个优秀项目之一，得到国家的奖励和奖牌。7.1光头检调机2003节省设备投资903万元人民币。7.5HB光头检调机；7.5HB机芯检调机2004—2005有力地支持了“7.5HB光头”的批量生产，创造效益1000万，并节省委托国外公司的开发研制费1000万元以上。光学头力矩阵FO\Q测试仪；力矩器动态倾角测试仪2004此为伺服设计所需的光头重要参数；检查光头动态工作时激光束垂直度精度的仪器。可录DVD在线性能评价系统2005该项目列为“2005年信息产业部电子基金项目”。至今，华录•松下已经能开发从整机到机芯到光头，以及光头的关键部位——力矩器的生产所需的各类设备。110.1999年DVD导入生产，在关键件制造过程中了解、学习2003年开始设计光驱以及光头的相关零部件，并对三洋、夏普等公司的DVD关键件产品进行反向分析2004年初开始正式研究DVD光驱及光头的设计2005年底成功研发光驱、光头，相关参数完全满足松下产品规格，特别是在实现关键尖端技术——光路设计时所使用光学模拟软件，从数学模型设计到编程到开发都是自主实现的。而且自行设计的DVD光驱及光头比外购降低成本30％，目前已批量生产——华录•松下核心关键件技术开发步伐：前期努力：于1994、1995、1996年先后派人去日本研修，但由于研修人员缺乏技术根底，以及日方培训机构的原因，没有到达预期效果。外方支持：技术人员不断以其优秀的设计方案获得松下公司的认可，并对核心关键件技术开发给予支持。〔3〕核心关键件技术111.华录•松下核心关键件研发成果一览时间主要研发项目/产品重点成果介绍2002年DVD机芯DL1S自主研发，国内首款高度小于50mm的DVD机芯，大量销往中国主要的DVD整机组装厂家，销售额达1.2亿元。2003年DVD机芯DL2S与日本共同开发。首创回转式开仓机构和弧形透明托盘，高度仅38mm，大量销往主要的DVD整机组装厂家，引导了超薄机芯以及超薄DVD整机潮流。2004年DVD机芯DL3超薄吸入式机芯结构的设计，高度只有15mm，拥有播放时碟片可视及弹性机械式压盘的两项专利，已被日本任天堂公司应用于新一代高端DVD游戏机，现产量达90万台/月，年销售额2亿美元。2005年DVD播放机光学头7.5HB国内首创并拥有完全自主知识产权的ＤＶＤ关键件产品，已经申请5项实用新型专利，打破了国外大公司对DVD核心关键件技术的垄断，性能指标上优于日本同类产品的水平，并在成本上降低$1.5以上，每年为公司增加近3000万元的经济效益。该项目获得松下关键件开发奖。2006年RAM对应的DVD播放机光学头国内首创并拥有完全自主知识产权的DVD关键件产品。112.阶段方式或其它第一阶段（基础技术）第二阶段（中间技术）第三阶段（核心技术）技术获取方式合资（与松下合作研发）；仿制消化吸收；创造性模仿；自主创新合作研发；自主创新获取的技术关键件制造；整机生产；整机设计技术（如DVD-RV32系列DVD播放机；RP652；K45、HT860/600；微型音响PM6等）检调、测试等相关专用设备开发设计（如，4.16DVD光头检调机；7.1光头检调机；测试仪）核心元件技术（如机芯DL2S；机芯DL3；DVD播放机光学头7.5HB等）与发达国家相比的差距差距非常大与国际企业相比有很大的差距关键部分芯片控制在国外企业手中，少数部分企业自主开发系统控制软件技术获取的阶段、方式和获取的技术华录·松下模式的特点概括〔一〕

阶段3：分析证据113.通过合资求生存引进技术、外派人员学习结合掌握主动权、建立自主研发平台自主开发工作依技术难度逐步推进在构建核心产业链的根底上打造核心技术链华录·松下模式的特点概括〔二〕114.从1986年开始，中国通过引进技术开展盒式磁带录像机(VCR)产业。1992年初，机械电子工业部提出了“录像机引进技术、消化、吸收〞专项：“录像机一条龙〞工程。政府协调9家VCR企业联合出资在大连组建中国华录电子。中国拥有自己的包括核心元件制造和终端产品加工的核心产业链体系。

中国VCR产业核心产业链构建的尝试115.在十余年的开展过程中，逐步完善不同产品的核心产业链：录像机、DVD播放机和DVD刻录机等产品。在构建核心产业链的同时，在核心技术链的掌握上不断取得突破。目前，形成了以关键制造技术、核心元件技术和产品架构技术为根底的核心技术链体系。

华录核心产业链构建与核心技术链打造的实践116.终端产品加工关键设备生产核心元件生产核心产业链产品架构技术关键制造技术核心元件技术核心技术链模具、冲压/成形、精密切削加工、镀膜、检测…磁头、磁鼓、光头、机芯、光学镜筒…录像机、DVD播放机，便携DVD、家庭影院…华录的核心产业链与核心技术链117.结论1⑴技术的获取秩序遵循从根底技术到核心技术的规律⑵某些行业〔比方录象机〕实际是从零件开始的，不是从整机开始⑶在各种条件作用下很难获得核心技术，如DVD等产品的核心元件技术

阶段4：提出结论1118.终端产品加工关键设备生产核心元件生产核心产业链产品架构技术关键制造技术核心元件技术核心技术链终端产品加工关键设备生产核心元件生产核心产业链企业能在核心产业链开展的拉动作用下逐渐掌握核心技术链。

提出结论2119.结论2的推论根底技术中间技术核心技术终端产品生产关键设备生产核心元件生产协同核心产业链上升核心技术