国际贸易概论（第四版） 课件 姚大伟 第三单元 国际投资

学习内容一国际资本移动与跨国公司第三单元国际投资学习目标主要内容思考与练习第三单元国际投资学习目标掌握国际资本移动的形式、跨国公司的特点,理解国际资本移动与跨国公司关系及其对国际贸易的影响理解国际服务贸易的内涵,掌握国际技术贸易形式与贸易方式学习目标能够对企业的各种对外投资方式及跨国经营行为进行比较分析能够明确国际服务贸易与国际货物贸易的区别，能初步认识中国服务贸易的地位和发展前景学习内容一国际资本移动与跨国公司学习内容二国际服务贸易与国际技术贸易学习内容一国际资本移动与跨国公司主要内容第一节国际资本移动概述第二节跨国公司概述第三节跨国公司在世界市场的竞争与垄断第四节跨国公司对国际贸易的影响第一节国际资本移动概述一、国际资本移动的含义及特点国际资本移动是指资本从一国或地区跨越国界向别的国家或地区转移、移动进行商品生产和金融等服务业方面的投资活动。

不仅国际资本流动的总量有所改变，其流动方向也渐显变化。以跨国公司为主体的资本成为国家与国家之间、区域集团之间贸易投资活动的主流，并且对基础部门、高科技产业和服务业的投资比重加大。二、国际资本移动主要形式对外直接投资对外间接投资按投资方式划分一个国家的投资者输出生产资本直接到另一个国家的厂矿企业进行投资，并由投资者直接进行该厂矿企业的经营和管理，以获取利润为目的的一种投资形式。对外间接投资包括证券投资和借贷资本输出，其特点是投资者不直接参与这些资本企业的经营和管理。

（一）对外直接投资独资企业合资企业按股权比例不同投入企业的资本完全由一国的投资者提供，投资者对投资企业的股权拥有的比例在95％以上的企业。两国或两国以上的投资者在一国境内根据投资所在国的法律，通过签订合同，按一定比例或股份共同投资建立、共同管理、分享利润、分担亏损和风险的股权式企业。（一）对外直接投资兼并与收购方式新建方式按组建方式不同合作经营方式迅速进入目标市场获得经营资源廉价购买资产迅速扩大产品品种对经营带来的不确定性和风险小对资本投入和支出实施完全的控制从组织控制的角度，新建方式风险小企业可以机器设备、原材料、技术、工业产权等投资入股（一）对外直接投资市场导向型地缘导向型按投资动机的不同宗主导向型全球战略导向型生产要素导向型资源导向型（一）对外直接投资在国际直接投资中美、日、欧形成三足鼎立之势部门结构向第三产业倾斜对外直接投资的特点缔结国际战略联盟投资缓慢增长发展中经济体和转型经济体跨国公司的重要性增强（二）对外间接投资借贷资本输出对外间接投资的分类证券投资政府援助贷款国际金融机构贷款国际金融市场贷款出口信贷思考：对外直接投资和对外间接投资的主要区别？第二节跨国公司概述又称多国公司、国际公司，二战之后飞速发展，是对外直接投资的重要手段，它改变着市场结构和国际贸易方式，是国际贸易增长的主导力量一、跨国公司的定义和特征（一）跨国公司的定义跨国公司应当是以母公司为基础，通过对外直接投资，在两个或者两个以上的国家建立子公司和分支机构，从事国际化生产和经营活动的企业。

三个要素：1、跨国公司必须是一个工商企业，位于多国的经营实体，母公司通过股权或其它方式对其他实体进行控制2、跨国公司必须有一个中央决策体系，具有共同的全球经营战略和协调一致的共同政策、策略3、跨国公司内各个实体分享资源、信息，共同承担责任

一、跨国公司的定义和特征（二）跨国公司的特征实行全球化经营战略公司内部一体化经营公司规模大，实力雄厚经营垄断性公司经营竞争性强二、跨国公司的产生和发展

(一)跨国公司的早期发展最早可追溯到17至19世纪西欧各国为了对殖民地进行掠夺性贸易而设立的特许公司，其中最著名的是英国和荷兰的东印度公司。在一战和二战之间，跨国公司的发展相对缓慢。直到二战以前，跨国公司虽然已经获得了一定程度的发展，但是它们既没有统一的全球战略，也没有全球化的经营管理体制，其从事跨国经营的目的仅在于保持和扩大产品销售市场和原材料供应市场，为母公司的利益服务。二、跨国公司的产生和发展

(二)跨国公司后期发展第二次世界大战后，跨国公司的海外直接投资扩展迅速。20世纪70年代，日本崛起，80年代，亚洲“四小龙”腾飞，现在东亚地区跨国公司渐渐成长为世界经济中与欧美跨国公司并驾齐驱、举足轻重的力量。2011年跨国公司的外国分支机构在世界各地雇用的员工总数约为6900万，创造销售额28万亿美元，附加值为7万亿美元，比2010年高出9％。1990~2002年外国直接投资和跨国并购的金额与增长趋势

项目按当前价格计算的价值（10亿美元）年增长率（%）19821990200020021990-19951996-20001999200020012002FDI流入量59209127165121.140.257.329.1-40.9-21.0FDI流出量28242115064716.535.760.59.5-40.8-9.0FDI流入存量8021954631471239.317.219.418.97.57.8FDI流出存量59517635976686610.616.818.219.85.58.7跨国并购------151114437024.051.544.149.3-48.1-37.7二、跨国公司的产生和发展跨国公司快速发展的原因科技革命和新的国际分工发展的必然结果国际产业结构调整世界市场竞争日益尖锐化生产要素移动加速大量的过剩资本向外寻求发展机会发展的原因第三节跨国公司在世界市场的竞争与垄断

一、运用转移价格规避经营风险二、建立国际战略联盟去争夺市场三、通过企业兼并，实行多元化经营四、竞争手段从价格竞争转向非价格竞争第四节跨国公司对国际贸易的影响主要影响改变了国际贸易方式和市场结构影响国际贸易的地区分布跨国公司是促进了国际贸易的发展推动了国际服务贸易与国际技术贸易的发展跨国公司的特征跨国公司的形成与发展跨国公司的类型跨国公司对国际贸易的影响国际资本移动与跨国公司国际资本移动对外直接投资跨国公司国际资本移动的形式国际资本移动的特点本内容小结因流动趋势减缓而出现一些新的变化23154世界银行的贷款条件优惠且没有限制。国际贸易保护主义盛行是对外直接投资的迅速增长的助推器。

跨国公司事实上是一个从事国际化生产和经营的大垄断企业。

到国外投资办企业的公司都是跨国公司。目前，国际服务贸易的增长速度超过国际商品贸易。一、判断正误21二、课堂讨论二战后国际资本移动主要特点是什么?跨国公司对国际贸易产生哪些有利和不利的影响学习内容二国际服务贸易与国际技术贸易第三单元国际投资学习内容二国际服务贸易与国际技术贸易主要内容第一节国际服务贸易概述第二节国际服务贸易的分类与发展趋势第三节国际技术贸易概述第一节国际服务贸易国际服务贸易是无形贸易的重要组成部分，其主要形式有跨境交付、境外消费、商业存在、自然人流动四种第一节国际服务贸易概述一、服务的内容

服务以提供活劳动的形式满足他人一定需要并索取报酬的特殊的劳动产品。

服务具有无形性、生产和消费的不可分离性、不可储存性、异质性等特征。第一节国际服务贸易概述二、国际服务贸易的定义和特征

服务贸易可以分为国内服务贸易和国际服务贸易。但通常意义上的服务贸易多指国际服务贸易，即服务提供者从一国境内，通过商业区现场或自然人现场向消费者提供服务并获得外汇收入的交易过程。

从一个国家的角度来看，凡是通过对国外提供一定的劳动活动、取得外汇收入即构成该国的服务出口；凡是接受国外的劳动活动、付出外汇即构成该国的服务进口二、国际服务贸易的定义和特征（一）服务贸易与第三产业的区别1、第三产业包括一切非直接物质生产部门2、服务贸易的行业范围基本上以第三产业为基础二、国际服务贸易的定义和特征（二）国际服务贸易与国际货物贸易的比较1、贸易标的的物不同2、跨越国境的不同区别二、国际服务贸易的定义和特征（二）国际服务贸易与国际货物贸易的比较3、在海关进出口统计中显示不同区别联系国际服务贸易通常伴随着货物贸易的发生而发生三、国际服务贸易的形式商业存在跨境交付国际旅游服务贸易国际金融服务贸易国际保险服务贸易国际咨询服务贸易国际电信服务贸易国际教育、体育、文艺交流国际运输服务贸易第二节国际服务贸易的分类与发展趋势国际服务贸易的分类一、国际服务贸易的分类国际建筑服务贸易国际分销服务贸易国际健康及社会服务贸易国际环境服务贸易国际商务服务贸易第二节国际服务贸易的分类与发展趋势国际服务贸易的分类一、国际服务贸易的分类二、国际服务贸易发展的趋势（一）国际服务贸易总量持续快速增长（）发达国家占主导，发展中国家地位上升（）服务贸易全球化、自由化与贸易壁垒并存（）服务贸易结构进一步优化，技术知识密集化趋势日益明显（）全球直接投资规模，通过商业存在不断扩大（）科技革命和专业化程度高，促使国际服务贸易加速发展内容二、国际服务贸易发展的趋势（一）国际服务贸易总量持续快速增长---推动因素1、世界经济继续被看好2、世界产业结构升级继续驱动服务贸易快速发展3、国际投资倾向于服务业二、国际服务贸易发展的趋势（二）国际服务贸易结构调整加快（三）国际服务贸易地区发展不平衡可能加剧（四）服务外包潜力巨大二、国际服务贸易发展的趋势

（五）

商业存在成为主要方式（六）国际服务贸易越来越受各国关注（七）国际服务贸易全球化、自由化与贸易壁垒并存三、中国服务贸易的发展特点

(一)服务贸易增速快

(二)占国际服务贸易的比重不断上升第三节国际技术贸易概述一、技术的含义及种类（一）技术的含义世界知识产权组织给技术下的定义是：“技术是指制造一种产品的系列知识，所采用的一种工艺，或提供一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外形设计、一项实用型或者一种植物的新品种，或者反映在技术情况或技能中，或者反映在专家为设计、安装、开办、维修、管理一个工商企业而提供的服务或协助等方面”。

第三节国际技术贸易概述一、技术的含义及种类（二）技术的种类按技术的功能分类，可分为生产技术和管理技术。

按技术的形态分类，可分为硬件技术和软件技术。

按技术的产权特征分类，可分为公有技术和私有技术。第三节国际技术贸易概述二、技术转让和技术引进（一）技术转让

技术转让是指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用的行为。（二）技术引进技术引进是指一个国家或企业引入国外的技术知识和经验，以及所必需附带的设备、仪器和器材，用以发展本国经济和推动科技进步。第三节国际技术贸易概述三、国际技术转让的形式1、非商业性的国际技术转让。是指不同国家的政府机构之间以技术援助方式进行无偿的技术转让；2、商业性的国际技术转让。是指政府机构或企业之间按照商业条件签订技术协议或合同进行有偿的技术转让，它属于盈利性技术转让。

四、国际技术贸易内容专利技术贸易主要内容商标专有技术专利（patent）是“由政府机构根据申请而发给的一种文件，文件中说明一项发明并给予它一种法律上的地位，即此项得到专利的发明，通常只能在专利持有人的授权下，才能予以利用（制造、使用、出售、进口），对专利保护的时间限制，一般为15-20年特征：1、独占性2、地域性3、时间性商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著性特征的标记。常见的商标是文字商标和图形商标。商标大体上可分为三类：制造商标、商业商标和服务商标特征：1、排他性权利2、无形的知识财产3、有时间性但又可无限延期的权利4、地域性专有技术（know-how）的一般含义是指为制造某一特定产品或使用某一特点的工艺所需要的一切知识、经验和技能，它包括各种工艺流程加工工艺，产品设计，图纸、技术资料，配方，技术规范等秘密的技术知识，在有的情况下，还包括有关管理、商业、财务等方面的内容。（1）许可