上市公司供应商管理规范制度

PAGE4供应商管理规范（试行）第一章总则1.1目的：为了规范整个公司供应商的管理，明确操作细节，客观评价供应商的履约能力，通过对供应商进行资质预审，建立公司合格供应商库，并通过此合格供应商库选择满足公司及分公司各项采购任务的供应商单位，在采购过程中及合同履约过程中对此供应商库及确认的供货单位进行跟踪、评估，日常及定期对供应商库进行管理维护，优胜劣汰，确保公司降低采购成本，提高采购物资质量，提高办事效率，促进廉洁自律，增强供应安全系数及供应可靠性。1.2适用范围：包括为本公司、各部门及各级分子公司提供原材料、委托加工、工程类、品牌物资类、制服类、办公用品类等法人或其他组织，包括国内供应商和国外供应商。1.3公司总部对供应商实行统一归口、三级审核，统一建立公司物资供应商档案库，实行供应商准入制度，对合格供应商定期进行评价与考核、动态管理，对供应商的经营业务范围、基本资质、经营业绩、合同履约等情况进行不定期核查，每一年度重新考核确认合格供应商资格。1.4供应商的准入采取各部门、分子公司评审推荐、审核备案、公司总部审定添加至供应商系统模式，供应商开发的基本准则应遵循质量、成本、交付与服务并重的原则。1.5原则上每类物资取得供货资格的供应商不得少于三家（特殊物资除外）。公司采购作业严格遵循公开透明原则、公平竞争原则和诚实守信原则。1.6供应商管理是企业步入轨道的重要基础之一，物料采购成本的合理性，会对经营利润产生很大的影响。第二章机构及职责2.1供应商管理评审委员会由公司采购部、商品部、财务部组成，统筹建立合格供应商数据库，负责统一管理公司范围内各部门及各分子公司各类物资采购管理工作，其他相关部门有参与、指导、建议权。供应商管理评审委员会主要履行以下主要职责：(一)组织制定公司供应商管理制度；(二)各单位供应商准入审核备案工作；(三)监督各分子公司供应商管理的政策机制、管理办法执行情况，监管各子公司供应商管理工作。2.2各分子公司可根据自身情况设置供应商管理机构，并在本制度适用范围内可自行选择相应供应商合作，并应履行以下职责：(一)落实供应商日常考核管理工作；(二)依据总公司下达的供应商管理政策，参与供应商推荐和评核工作。第三章供应商准入管理4.2供应商评价标准（产品质量:40分，价格:30分，交货期:20分，售后服务:10分）(一)产品质量：质量是采购考核评价供应商的最重要的因素，供应商在供应产品的过程中，使用部门人员应积极配合对供应商所供应的产品或服务进行监督和检验，公司监察室会不定期进行抽查验收，物资验收时每发生一项质量不合格的，扣2分，该项物资第二次验收不合格的，扣10分，严重影响公司安全生产的，本项不得分；(二)价格：产品价格是考核评价供应商的重要指标参数，根据所属物资情况，参考供应商管理评审委员会评定标准价格，对主要物资建立物资价格信息库。采购价格<公司基准价得30分，采购价格≥公司基准价5%得25分，采购价格≥公司基准价6-10%得20分，采购价格≥公司基准价11-15%得10分，采购价格>公司基准价15%得0分。(三)交货期：交货期限及交货数量是考核评价供应商的重要指标，每类物资逾期一天，扣1分，逾期停工待料，扣10分，给公司安全生产造成重大影响的，本项不得分；(四)售后服务：售后服务主要考核供应商产品售出后，供应商所做的售后工作。供应商应主动提供售后报务，主要对产品的性能、使用知识的讲解及不合格产品的退换，对售出产品的使用跟踪、使用效果的回访，或通过问卷调查等方式，更好的为公司服务。评价得分：按期服务：10分；偶尔拖延：7分；经常拖延：2分；置之不理：0分。(五)使用部门根据产品的使用效果会每季度进行抽检。4.3供应商等级划分：A级供应商（优秀供应商，考核评定≥80分）B级供应商（良好供应商，考核评定≥70分）C级供应商（合格供应商，考核评定≥60分）D级供应商（不合格供应商，考核评定＜60分）4.4供应商考核处理：A级供应商：公司在付款方式、物资采购数量上给予优先安排，该类物资采购总额≥60%；B级供应商:售后服务评分表评核为良好供应商，但仍有一定提升空间，该类物资采购总额≥35%；C级供应商：售后服务评分表判定供应商改进不足的，给予三个月整改期，三个月期满达到B级及B级以上供应商，该类物资采购总额≥5%，达不到要求的予以淘汰；D级供应商：直接淘汰出局，一年内不再接受该供应商准入申请。4.5供应商有下列情形之一的，取消准入资格，并在各级公司范围内通报：(一)弄虚作假或考核不合格的；(二)不履行或不当履行合同义务造成公司或各单位损失的；(三)有价格欺骗行为的，或者采取不正当竞争手段的；(四)因故意、过失提供不合格物资的。4.6附则各部门、分子公司按照公司供应商管理制度，并在合格供应商名录内选择相关合作商，特殊物料可自行采购，但实施细则必须以本供应商管理制度作为标准进行制定，并需报供应商管理评审委员会备案。第五章表格附件附件：供应商资质调查表文件编号：制定日期：文件类型：修改版次：文件名称合作商基础信息表部门：财务□采购■资材□品质□生产□工程□营销□行政□一、企业概况（必填）企业名称（全称）及签章法人代表企业性质通信地址联系人联系电话座机传真E-mail注册资本(万元)资产总值(万元)上年度销售额(万元)二、人员概况（必填）人员总数管理人员生产工人研发人员质量人员电气人员三、工厂状况(必填）工厂占地面积工厂建筑面积工厂生产面积生产班次现有生产能力实际生产能力四、设计能力(必填）信息化水平优势领域设计能力五、品质保证(必填）质量体系认证时间有效期认证机构管理体系认证时间有效期认证机构六、产品品种(必填）产品品种生产能力/年实际产量上年销售额七、物流状况(必填）运输方式运输距离运输时间物流□快递□送货上门□其他八、需提供资料复印件（1~5项必填）序号供应商提交资料资料提交格式资料提交时机备注1企业法人营业执照复印件、加盖公章回复此表时一并提交三证合一如邮件附件2开户许可证复印件、加盖公章回复此表时一并提交3组织机构代码证复印件、加盖公章回复此表时一并提交4各资质证书复印件、加盖公章回复此表时一并提交5地税、国税税务登记证书复印件、加盖公章回复此表时一并提交6银行资信、信誉登记证书复印件、加盖公章确定合作关系时7质量体系认证书复印件、加盖公章确定合作关系时附件：招标评分表年月日序号供应商名称基本条件（5分）资质资料（20分）实地调研（20分）产品报价

（20分）售后服务

（5分）企业规模

（15分）财务状况（15分）总分（100分）123456评分结果：评分人：附件：供应商年度等级考核表供应商名称：编制日期：序号供货名称收货日期计量单位总数合格数退货数主要考核项目总分备注品质分40交期分30价格分20配合度分10年度平均分：等级：评价：附件4：供应商产品质量验收表序号验收日期产品名称产品型号数量金额质量合格率年/月/日好合格不合格123456附件：供应商产品质量抽检记录表序号检验时间检验货品检验方式检验结果样件1样件2样件3样件4样件5判定123456检查意见：检查结果合格不合格待定附件：供应商日常不良行为记录汇总