经验交流：加强国企合规建设 促进国资健康发展

经验交流：加强国企合规建设促进国资健康发展为推动出资企业加强合规管理，切实防控风险，保障深化改革与高质量发展，*多措并举，谋布局、抓落实、强监管，奏响合规管理“三部曲”，出资企业合规管理体系初步建立。一、谋工作布局，奏响合规管理“前奏曲”把出资企业合规管理工作放在突出位置，全面加强总体设计谋划，20*年印发了《*出资企业合规管理实施办法（试行）》，为出资企业加强合规管理提供了“规划图”与“任务书”。一是明确了合规建设原则。合规管理必须坚持党的领导，把党的领导贯穿合规管理全过程，将合规要求嵌入企业经营管理的决策、执行、监督全过程，覆盖各业务领域和全体员工，实现多方联动、上下贯通。二是突出合规管理重点。认真总结近年来企业生产经营风险较高、涉法案件多发的业务领域，要在市场交易、合同管理、劳动用工、商业伙伴、安全环保、产品质量、知识产权、国企改革、财务税收与资金使用等10余项重点领域，加大合规管理力度。三是打造合规管理“三道防线”。按照管业务必须管合规要求，建立了合规管理“三道防线”的工作布局。企业业务部门作为合规管理的第一道防线，承担首要合规责任；合规管理部门作为第二道防线，也是合规管理体系建设的责任单位；纪检监察机构和审计、巡视、监督追责等部门是防范合规风险的第三道防线，依据规定对违规行为进行调查，开展责任追究，构成自上而下、协同运转的合规组织体系。《*出资企业合规管理实施办法（试行）》出台后，出资企业全部出台了合规管理基本制度，印发重点领域合规指南共12件，制定岗位合规职责清单100余项，将60多项合规要求植入管理流程，分级分类的合规管理制度体系逐步完善。二、抓责任落实，奏响合规管理“进行曲”在推动出资企业加强合规管理工作中，重视发挥“关键少数”的带头作用，将合规管理纳入企业党委法治专题学习范畴，坚持将落实合规建设要求与推进各项重点工作同谋划、同部署、同推进，将带头厉行合规贯穿履职全过程。一是推动企业领导人员强化合规意识。年初以来，出资企业党委理论学习中心组开展合规专题学习18次、董事会审议合规议题36个。企业“一把手”亲自主持合规工作会议，企业领导班子成员带头发布合规承诺。具备条件的企业设立首席合规官，由总法律顾问兼任，领导合规管理部门开展相关工作，指导所属单位加强合法合规性审查，出资企业规章制度、重要决策、经济合同合法性审核率达到100%。二是努力培育合规文化。制定年度培训计划，要求出资企业将合规管理作为管理人员、重点岗位人员和新入职人员培训必修内容。举办企业合规专题讲座，邀请北京市国资委专家做《新发展格局下的企业合规管理》专题授课。同时利用法治讲堂培训平台，组织出资企业学习最高人民检察院关于《合规改革试点工作的解读》和新《反垄断法》等专题辅导。通过多层次的宣传教育，树牢“先立规矩后办事”“决策先问法、违法不决策”的合规理念，营造时时讲合规、事事讲合规、人人讲合规的文化氛围，使合规成为出资企业全体员工的共同价值观。三是建立定期调度机制。每季度召开工作会议，重点调度出资企业法治建设及合规管理推进落实情况，对企业出现的新情况、新变化和存在的突出困难问题，提出具体措施和办法，有针对性进行协调解决。定期梳理企业在合规管理工作中的创新做法和成效，形成《法治国企建设典型经验做法小集》《中央企业合规管理工作典型做法小集》，梳理合规管理典型经验做法38例，印发各企业互学互鉴。三、强监管机制，奏响合规管理“交响曲”注重健全强化监督问责机制，以信息化建设提升管理效能，形成合规管理强监管工作闭环。一是健全监督问责机制。对出资企业合规风险识别、评估预警、合规审查、风险应对、问题整改、考核评价、责任追究等提出明确要求。建立违规行为记录制度，并将结果作为员工考核、干部任用、评先评优等工作的重要依据。二是推进合规信息化建设。建立国资国企在线监管“法律事务管理系统”，包含法律队伍、机构建设、案件管理、合规管理4个模块，通过大数据手段将合规性审核嵌入重大决策、重要业务管理流程，探索法律合规风险在线分析、评估、防控。指导出资企业将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。目前，半数以上出资企业探索建立了合规管理信息系统，实现了合规管理数字化转型。三是印发《*出资企业法律纠纷案例选编》。为达到“以案促管、以管创效”的目的，系统整理了出资企业近年来发生的涉法案件，从中遴选出具有代表性的13个典型案例，在深入研究案件特点原因规律的基础上，查找出容易忽视的26个风险点，提炼21条合规建议，指导出资企业堵塞管理漏洞，抓好案件管理“后半篇文章”。新时代新征程。*将以习近平法治思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神，紧紧围绕建设一流企业和提高企业核心竞争力、