污水处理厂升级改造项目监理工作程序

污水处理厂升级改造项目监理工作程序（一）准备阶段监理控制程序：在工程报建、施工许可证、质量监督等报批手续完成的情况下，开始执行以下监理程序。学习与审查图纸、学习有关规范学习与审查图纸、学习有关规范参加设计交底与图纸会审会议，签认会审会议纪要建设单位组织召开第一次工地例会，施工单位、监理等单位参加。会议作出：建设单位对总监理工程师的授权；建设单位介绍开工准备情况；施工单位介绍施工准备情况；监理单位介绍监理主要程序；各方研究讨论施工准备情况，初步确定开工日期及准备事宜；研究确定施工过程例会周期、主要参加人员、会议地点及主要议题。施工单位报送施工组织设计（方案）编制监理规划、监理实施细则、旁站监理方案（监理单位）监理审批补充修改建设单位否是（二）质量控制程序：1、单位工程质量控制程序：1、熟悉与掌握施工图，作好会审；1、熟悉与掌握施工图，作好会审；

2、编制监理规划；监理工程师编制监理细则；确定各工序质量控制目标和工序、工艺质量控制点；

3、审核施工组织设计（方案），监督执行；

4、监督承包单位的组织机构及质保体系有效运行；

5、核查分包单位资质资料，在过程中监督执行；

6、核定原材料、构配件及设备的质量，对影响工程质量、使用功能及观感材料、设备进行预控；

7、现场巡视检查与旁站检查相结合，加强对工序施工过程的预控、检查，核查工程预检与隐检；

8、签认分项、分部工程验收。 项目监理部承包单位项目经理部工程竣工，自检合格，填报“工程竣工报验单”，申请竣工验收。项目经理部监理工程师核查有关竣工的资料，总监理工程师组织监理人员进行内部验收。承包单位对内部验收发现的问题，进行整改后进行预验收。项目监理机构组织建设、承包、设计等单位进行竣工验收，如发现工程仍有缺陷，指令承包单位再次进行整改。整改完毕，签署竣工报验单、提出工程质量评估报告，并提供相关监理资料，交给建设单位（验收小组）。总监理工程师监理单位参加建设单位组织的竣工验收。对验收中提出的整改问题，监理机构应要求承包单位进行整改。工程符合要求，总监理工程师会同参加的各方签署竣工验收报告。建设单位（验收小组）2、工程预检、隐检、分项、分部工程验收程序：分项工程预检、隐检项目：分项工程预检、隐检项目：1、施工单位自检合格；2、报送工程报验单随附有关资料；3、专业监理工程师审核，现场检验。（施工单位人员、专业监理工程师负责）分项工程完成，自检合格，报送：1、已签认的预检、隐检表；2、分项工程质量验评记录；3、质量保证资料；4、分项工程报验申请表。（施工单位）进行分项工程验收和现场平行检验专业监理工程（地基验收，勘察、设计单位参加）原表上签认合格（监理工程师）分部工程完成，自验合格，报送：1、所属专项工程验收记录；2、分部工程验收记录；3、分部工程报验申请表。（施工单位）进行分部工程验收（施工单位项目经理约集）总监理工程师主持，专业监理工程师参加。基础、主体分部工程验收，建设、设计单位参加原表上签认合格（总监理工程师）转入下道工序（施工单位）原表签批不合格（总监理工程师）整改原表签批不合格（监理工程师）整改3、工程测量定线签认程序：现场施工测量：现场施工测量：1、建筑红线桩复测；2、水准基点桩引测及高程控制网施测；3、座标控制网（控制导线）施测；4、建筑轴线桩施测；5、建筑物、构筑物、设备、管道高程施测；6、沉降观测7、其他测量项目。（承包单位项目经理部），关报送测量方案，经批准后进行测量；将测量成果同时填报“测量定位放线报验申请表”，送监理机构（承包单位项目经理部）审核、复测、校核结果并签批（专业监理工程师）可进入下道工序（承包单位项目经理部）否进行内业审核及外业复测或校核（专业监理工程师）在原表上签认（主管监理工程师）4、建筑材料、构配件、设备质量控制程序：1、选定建筑材料后，报送产品合格证、材质检验单等有关规定的资料；1、选定建筑材料后，报送产品合格证、材质检验单等有关规定的资料；2、选定构配件厂后，报送生产厂家资质、产品合格证等有关资料；3、选定设备制造厂家后，报送生产厂家资质、产品说明书、产品合格证等有关文件资料。（施工单位）1、对送审的材料、资料进行审核，对实物外观检查认定；2、会同建设、施工、设计（必要时）对构配件、设备、材料生产厂家（必要时）进行考察认定；3、对产品是否影响结构安全、耐用性、使用功能、观感效果以及是否符合设计要求及违反现行法令、法规的规定，进行严格的审查和控制。（专业监理工程师）同意签订采购合同，组织进货（施工单位）1、自检合格；2、填报《工程材料/构配件/设备报审表》；3、附供货有关资料。（施工单位）1、审核有关资料，现场检验核对，按有关规定平行见证取样送复验；2、对到场设备会同建设、施工单位开箱检验清点。（专业监理工程师）入库、用于指定部位（施工单位）合格、签认验收（专业监理工程师）不合格拒绝验收（专业监理工程师）清除出场（施工单位）否5、钢筋隐检签认程序：1、各有关工序完成（制作、绑扎、预埋和预留）；1、各有关工序完成（制作、绑扎、预埋和预留）；2、模板预检已完成；3、质量验评已完成；4、各项保证项目齐备（出厂合格证、材质化验单、复试报告、焊接接头试验报告等。）自检（施工单位）填报《工程报验单》和隐检记录（施工单位）审查各项资料，对现场进行检验，应注意：1、钢筋规格、数量、位置应符合设计要求；2、钢筋接头（搭接、焊接）长度、位置应符合规范；3、钢筋网及骨架的排距、间距、净距、保护层等应在允许偏差内，应有防移位固定措施。（专业监理工程师）合模：自检合格（施工单位）监理现场检验（专业监理工程师）进入下道工序（施工单位）修整否不合格不合格返修6、现浇砼浇筑质量控制程序：对委托单位见证取样送来的样品：对委托单位见证取样送来的样品：1、水泥；2、碎（卵）石；3、砂子；4、砼外加剂；进行试验，填报试验单。试验合格时，对委托的砼标号进行配比，下达砼配合比通知单。（有资质试验室）根据施工图及有关技术规范、规程选定水泥品种，粗细骨料、外加剂、砼强度、抗渗性能、坍落度等选委托有资质的试验室进行试验和进行砼配合比。（施工单位）1、审核模板预检记录；2、审核钢筋隐检记录；3、审核钢筋试验报告；4、水泥、石子、砂子、外加剂试验报告。（专业监理工程师）报送：1、砼浇灌申请书2、砼开盘鉴定表（首次）（施工单位）不合格，调整配合比（试验室签认）砼现场试配（施工、监理单位）进行开盘鉴定（施工、监理、试验参加）合格在砼浇灌申请书上签认（专业监理工程师）进行砼浇灌（施工单位）旁站监理（监理员）按规范现场制作砼试块（施工单位、监理见证）合格，监理下达认可通知不合格，监理下达通知施工单位提出补偿措施方案按规定日期进行砼试块的试验，将试验砼试块试验报告及时送监理审查。（施工单位）对试块试验结果进行审查（专业监理工程师）商品砼应有合格证，现场检验坍落度，合格后验收（有资质试验室）（三）进度控制程序：承包单位报送承包单位报送“施工总进度计划”总监理工程师审查承包单位送审的“施工总进度计划”，全面分析其合理性、可行性及存在问题，提出建设性意见供承包单位参考。承包单位编制年、季、月进度计划，总进度计划要有附件：材料、设备的进场时间（含建设单位提供的大量材料是否有保证），送建设、监理单位审核。各方用表报审与批复。（承包单位、监理单位、建设单位）组织实施进度计划（项目经理部）当实际进度符合计划进度时，要求承包单位编制下一期进度计划，要求承包人每月二十五日前报当月工、料、机动态表监理对进度计划进行跟踪监督检查，实施动态控制，监理工程师每天看进度计划。当实际进度落后于进度计划时，项目监理部应与承包人项目经理部商讨改进措施，并提出书面建议，通知承包单位采取纠偏措施，并监督实施项目监理部应根据合同、总进度计划、总的进展态势对进度目标进行风险分析，制定防范性对策（如图纸能否按时到位；建设单位所提供的材料、设备能否按时到位等）。在计划实施过程中应经常与承包单位共同分析、研究存在问题及解决方法，以确保目标的实现。项目监理部编制监理月报，在监理月报中向建设单位报告工程进度和所采取的控制措施的执行情况。并提出合理预防由建设单位原因导致的工程延期及相关费用索赔的建议。（总监理工程师）（四）造价控制程序：造价控制以施工合同中的工程量清单为主要依据，以分项/分部工程质量报验认可单的工程量为依据。监理坚持工程资料报验不全，与合同条件约定不符合的不予审核和计量，并拒绝该部分工程款的支付。公正处理设计、合同变更等违约索赔引起的费用增减问题。严格按照工程量计算规则进行核定。工程动工前，认真核定原始资料（地面高、现场实物等），及时记录确认变更原始资料，以保证工程量的真实性与准确性。对有争议的工程计量和工程款支付，应采取协商的方法确定；在协商无效时，由总监做出决定。若仍有争议，可执行合同争议调解的基本程序。项目监理机构应依据施工合同的有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性对策。总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量、工期等方面审查工程的变更方案，并在工程变更前与建设单位、承包单位事前商定变更价款。1、工程量的现场计量应坚持的原则：（1）按施工合同的约定填报工程量清单项目内容，及时现场双方量测；（2）隐蔽项目工程量，在覆盖前测量；（3）以施工图和设计文件为准；（4）增减工程量应有设计、监理、建设单位和承包单位的共同确认书面文件。2、结算基本程序：工程经各方检查验收合格工程经各方检查验收合格承包单位提出结算资料监理工程师审核总监理工程师审核、签发结算工程量建设（审计）单位审核建设单位向承包单位付款3、工程进度款支付程序：分项/分部工程经验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表。分项/分部工程经验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表。监理工程师按签署的验收单统计工程量进行计量，审核工程量清单和《工程款支付申请表》总监理工程师审核签发《工程款支付证书》（三方协商）建设单位负责人审批作为支付月进度款的依据，建设单位向承包单位付款。（建设单位）（五）合同管理控制程序1、工程暂停及复工总监理工程师在签发工程暂停令前应根据暂停工程的范围和影响程度，按照合同和委托监理合同的约定签发。在发生下列情况之一时，签发工程暂停令：在发生下列情况之一时，签发工程暂停令：1、建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工；2、为了保证工程质量而需要进行停工处理；3、施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患；4、发生了必须暂时停工的紧急事件；5、承包单位未经许可擅自动工，或拒绝项目监理机构管理。应根据停工原因的影响范围和影响程度，确定工程项目停工范围。（总监理工程师）征求建设单位意见，同意后，签发工程暂停令。（总监理工程师）由于非承包单位原因，总监理工程师签发停工令前，应就工期和费用等事宜与承包、建设单位进行协商。（总监理工程师）造成暂停施工的单位积极进行处理，消除暂停施工原因，争取尽早复工，其他单位密切配合。（建设、承包、监理单位）暂停施工原因消除，申请复工。1、由于承包单位原因造成停工，项目经理部填报《工程复工报审表》；2、由于建设单位原因造成停工，建设单位用《监理工作联系单》通知监理机构；监理单位检查后不合格，通知承包单位、建设单位。（总监理工程师）监理单位检查合格准予复工。向承包单位签发复工表（总监理工程师）复工，涉及工程延期或费用索赔时，办理手续（项目经理部）2、工程变更签认程序：提出设计变更，经承包单提出设计变更，经承包单提出设计变更，经建提出设计变更，经承包单提出设计变更，经承包单提出设计变更，经建位、设计单位初步同意后位、建设单位初步同意后设单位、设计单位初填写“工程变更单”并签填写“工程变更单”并签步同意后填写“工程认。认。变更单”并签认。（建设单位）（设计单位）（承包单位）对设计变更进行审查，就工程量、变更费用与各单位磋商后，确定总价。（监理机构）同意或基本同意，在表上签认。（建设、设计、承包、监理单位）不同意，与有关各方进一步磋商。（变更设计提出单位、监理机构）发出设计变更通知单或设计变更图纸。（设计单位）监理机构在取得建设单位对设计变更（质量、工期、费在监理机构未签发工程变用）的授权后，按施工合同的规定与承包单位协商一致更单之前，承包单位不得后，总监理工程师将结果向建设单位通报，并由建设单实施工程变更，与工程计位与承包单位在变更文件上签认。（变更设计提出单量。位、监理）建设单位审批后，生效3、合同管理程序：双方签订委托监理合同建设、监理单位成立项目监理机构合同管理员双方签订委托监理合同建设、监理单位成立项目监理机构合同管理员监理单位指派项目监理机构合同管理员总监理工程师项目监理人员熟悉和分析委托监理合同：

1、服务范围；2、双方责任、权利、义务；3、工期、质量、造价控制目标；4、违约处理条款；5、监理酬金支付条款；6、其它事项。项目监理机构1、将施工合同分析结果书面报告建设单位。施工合同、委托监理合同分析结果报告归入档案；

2、建立合同管理档案，将合同内容分解到三大控制目标中去。合同管理员根据预控的原则，对施工合同执行情况进行综合分析、检查：

1、工程质量有否违反合同规定的目标？2、工程进度是否符合进度计划？3、工程造价有否可能超过计划？4、建设、承包单位有否违约行为？5、已签订的分包合同、材料设备订货合同执行情况；6、其它有关合同执行情况。合同管理员参加工程招投标工作，协助建设单位选定承包单位并签订施工合同。项目监理机构项目监理人员对施工合同进行分析：

1、工程概况；2、工期、质量目标；3、承包方式及中标价；4、控制质量的标准；5、与项目监理工作有关条款；6、风险及责任分析；7、违约处理条款；8、其它事项。

将分析结果与设计文件、施工组织设计、监理规划进行对比。项目监理机构收集建设单位与第三方签订的，涉及监理业务的合同。合同管理员将委托监理合同执行情况经常进行检查，在内部会议上进行研究并采取相应的必要的措施。项目监理机构 将收集到的施工合同执行情况的信息通知合同管理员。各专业监理工程师合同执行不正常，报告总监理工程师。合同管理员 通知建设、承包单位采取纠正措施。总监理工程师 将合同执行情况列入监理月报合同管理员（六）其它程序1、开工申请签认程序：第一次工地会议已开过，已经过施工监理交底，承包单位项目经理部认为已具备开工条件填报第一次工地会议已开过，已经过施工监理交底，承包单位项目经理部认为已具备开工条件填报“工程开工报审表”（B1-1）。承包单位项目经理部审查以下施工准备情况：

1、各项开工报批手续已落实；

2、施工组织设计已批准；

3、现场测量控制桩已经查验合格；

4、现场“三通一平”已经满足施工需要；

5、承包单位的施工、管理、技术人员已到位；

6、各项管理制度已建立；

7、主要建筑材料及施工设备已到场，并满足开工需要；

8、其它开工需要的条件已具备。总监理工程师，建设单位驻现场代表审查合格 审查不合格在原表（B1-1）上签认总监理工程师工程开工项目经理部2、分包单位资格审核程序：选定分包单位总承包单位报送分包单位资质有关资料并填报选定分包单位总承包单位报送分包单位资质有关资料并填报“分包单位资格报审表”（B1-4）项目经理部分包单位资质有关资料：1、营业执照；2、资质等级证书；3、专业许可证；4、境内承包工程许可证；5、技术能力；6、人员配备；7、机械设备；8、实际业绩；9、领导层状况；10、财务状况；11、信誉状况；12、其它必要文件。直接选定分包单位建设单位报送分包单位资质有关资料并填报

“分包单位资格报审表”（B1-4）建设单位对有关情况进行审查、调研项目监理机构在原（B1-4）表签认“同意”总监理工程师接纳分包单位进场施工项目经理部3、如果承包单位要求延长工期时，承包单位申请延长工期审批程序：发生工程延期事件，并有持续性影响时，填报发生工程延期事件，并有持续性影响时，填报“工程临时延期申报表”（B2—19）说明延期原因、依据及工期计算，并在延期事件持续期间陆续补充详细资料。承包单位项目经理部进行初步审查项目监理机构1、及时与建设单位协商取得同意并转报有关资料；

2、收集资料，作好记录；

3、对减少损失提出建议；

4、督促承包单位采取措施。项目监理机构提出最终的工程延期资料及表（B1-10）项目经理部审批承包单位最终工程延期申请项目监理机构同意或修改后同意，签发“工程最终延期审批表”（B1-10）总监理工程师双方签订新的工期协议，如需索赔按有关规定处理。建设、承包单位审批同意原则：1、情况属实；2、有合同条款依据；3、工程延期事件发生在已批准的进度网络计划的关键线路上。认为理由不充分、资料不全或延长工期日数计算不当，不同意指令修改后再报总监理工程师制定新的进度计划并严格执行。项目经理部不同意，退回申报资料或指令修改后重新申报同意，签发“工程临时审批表”（B2-5）。4、月完成工程量计量程序：根据当月（上月26日至本月25日）实际完成的工程量，填写完成工程量清单，并将折算后应付的当月工程款额填报根据当月（上月26日至本月25日）实际完成的工程量，填写完成工程量清单，并将折算后应付的当月工程款额填报“工程款支付申请表”（B1-8）承包单位项目经理部对所报当月完成工程量进行审查，审查原则：

1、所报工程量与现场形象进度基本符合；

2、所完成的工程量业经验收合格。项目监理机构1、到现场实际核查已完工程量，要求承包单位派员参加；

2、核算工程量的方法必须符合有关规定或合同的约定。各专业监理工程师将核查中有差异项目进行协商或共同校核量测，达成一致意见；如达不成时请有关主管部门裁决，审查过程与结果应有记录。项目监理机构、项目经理部签署“工程款支付证书”（B2-3）总监理工程师作为支付月工程进度款的依据建设单位作为审核月工程进度款的依据项目监理机构收入当月进度款的依据项目经理部5、防水工程的外包施工监理程序：进行材料试验：进行材料试验：

1、防水卷材；

2、沥青材料；

3、防水涂料；

4、其它防水材料。

并出具试验合格证明。承包单位材料试验室向项目监理机构提供：

1、防水工程分包单位资质证明、施工许可证、操作工人上岗证等（原件），并填报“分包单位资格申报表”（B1-4）；

2、防水材料出厂合格证、复试报告单，并填报“工程材料/构配件/设备报审表”（B1-12）；

3、防水工程施工方案，并填报“施工组织设计（方案）报审表”

（B1-3）；

4、施工进度计划；

5、防水材料试验合格证明。总承包单位1、审核总承包单位报送的各种资料；

2、进行必要的调研工作。项目监理机构 不合格，停止施工清退分包单位，签发“监理工程师通知单”（B2-1）要求另选分包单位或防水材料。不同意，要求总承包单位：1、另选分包单位；2、另选防水材料；3、另定施工方案；4、另定施工进度计划，分别签复表（B1-3）、（B1-4）、（B1-12）同意或经总承包单位修改重报后同意，签认表（B1-3）（B1-4）、（B1-12）。合格，肯定分包单位，签发表（B2-1）。继续施工，按有关程序检验及验收。进行对施工质量及施工进度的检查验收。项目监理机构，总承包单位。 1、屋面、地面、防水外墙试铺100平方米；

2、厕浴间防水试铺2间。防水工程分包单位。 6、工程质量问题及工程质量事故处理程序：发生一般轻微的质量问题可口头通知监理工程师，发生质量事故后应尽速通知监理、建设单位，并根据事故的性质与严重程度报告相关部门。发生一般轻微的质量问题可口头通知监理工程师，发生质量事故后应尽速通知监理、建设单位，并根据事故的性质与严重程度报告相关部门。承包单位项目经理部质量问题质量事故重大工程事故1、报送质量问题报告；

2、提出处理意见。项目经理部1、报送质量事故报告；

2、报送经过设计及相关单位认可的处理方案。项目经理部1、在规