论我国中小企业的技术创新战略

一、引言科技是第一生产力，企业只有意识到技术创新的重要性，加大在研发创新的投入，才能更好地在竞争中取得突破。对于大部分中小企业而言，进行有效创新的能力已经成为夹缝生存的决定因素王维，郑巧慧，乔朋华.金融环境、政府补贴与中小企业技术创新--王维，郑巧慧，乔朋华.金融环境、政府补贴与中小企业技术创新--基于中小板上市公司的实证研究[J].科技进步与对策，2014，23：87-92.李俊江，彭越.日本中小企业技术创新模式的演变分析[J].现代日本经济，2015，01：86-94.企业的技术创新对于企业来说就是生命的延续，有了新技术，才能创造出新产品，才能在市场中占有领先地位。本文将基于中小企业技术创新的瓶颈问题展开讨论，运用技术创新理论对中小企业的发展进行论述，对中小企业技术创新方面的现状进行梳理，从而找出其存在的问题，并以此有针对性的找到真正能够从根本上帮助中小企业破解瓶颈问题，提高技术创新能力，提升企业竞争力的切实可行的对策王敏，李亮王敏，李亮.激励中小企业技术创新的税收优惠政策效应研究[J].统计与决策，2014，24：170-173.二、中小企业技术创新概述（一）中小企业的界定一般认为中小企业是指规模较小或处于创业阶段和成长阶段的企业，包括所有规模在规定标准以下的法人企业和自然人企业。在社会认同和制度扶持政策的实践中，对中小企业的理解有广义和狭义之分。本文采用对中小企业的广义理解，即除国家确认的大型企业之外的所有企业，包括中型企业、小型企业和微型企业（指雇员在8人以下的具有法人资格的独立企业）。由于各地区的经济发展水平不同以及各行业之间存在一定的差异性，因此本文认为没有必要盲目地追求统一的划分标准，所以本文中的中小企业泛指人力资本较为薄弱，财力、物力相对有限的企业。（二）技术创新的含义技术创新有狭义与广义之分。狭义的技术创新，是指企业针对潜在市场，抓住营销机会，通过研究开发活动，创造出新的产品、工艺、生产经营和管理方法，重新使生产经营条件、要素和组织进一步优化组合，从而建立效能更强、效率更高、生产成本更低的生产经营系统的活动过程。因此，广义的技术创新可以看作是“研究开发（R&D）—狭义技术创新—创新扩散”的全过程，它不仅包括新技术的研究、开发、获取与掌握，而且还包括新技术的扩散、转移、渗透和市场开拓。技术创新战略从属于企业经营总目标，在中小企业的生产经营系统中居于核心位置。战略的实施首先需要从各方面对企业进行强有力的激励，才能在企业内部形成“我要创新、人人创新”的创新动力；其次，技术创新目标设定与项目选择需要借助专业技术人员的充分论证和意见反馈，才能最终形成科学合理的决策。决策机制的建立健全决定着技术创新项目的成败与收益，是技术创新战略实施的保障。不足之处在于分析研究仍处于探索时期，尚未形成成熟的体系。三、我国中小企业技术创新的现状分析（一）关键技术来源占比中小企业技术创新的方式主要有自行研制、技术引进、共同开发和委托研究等，根据中国产业信息网公布的中小企业调研报告来看，我国中小企业最近几年的关键技术来源主要有自主开发、引进技术、引进技术人才、联合开发，我国中小企业自主创新能力逐年提高，说明企业的整体竞争力和自主创新能力加强。中小企业选择自主开发的最多，联合开发在最近几年联合开发企业逐步增多，但总体而言，我国中小企业技术创新是以自主创新为主。（二）创新资金来源占比技术创新离不开资金的支持，对于中小企业来说也不例外，同样根据中国产业信息网公布的中小企业调研报告所显示的数据可知，我国中小企业一般自主创新的资金来源有五种方式，具体包括自有资金、风险投资、银行借贷和资本市场融资，其中自有资金所占比重最高，为71.3%；其次是银行借贷，为38%，比上年增长20%；政府资助为13.2%，比上年增长3.8%。中小企业要得到长远发展必须要自主创新，但是自主创新不但需要有好的创意外，还需要资金的支持，而实际的调研结果是中小企业自主创新的资金来源71.3%为自有资金，这说明中小企业自主创新，外援资金的支持非常有限。（三）研发经费及人员投入占比表1我国中小企业2019年科技研发投入情况名称比例企业数量（万家）研发费用占营业收入的比重30%以上610%-30%3910%以下179从事研发人员占员工人数比重30%以上1410%-30%8810%以下117表1是中国产业信息网公布的中小企业调研报告中反馈的2016年我国中小企业技术创新科技研发投入的情况。由表中数据可以很清楚的看出，绝大部分的中小企业研发费用投入的不足，更从侧面得出企业技术创新的资金缺乏。而从事研发人员占员工数的比重还是集中在10%以下，说明绝大多数中小企业拥有从事研发的人才太少，从事研发工作的人员数占企业全部员工人数的比重偏低。四、我国中小企业技术创新存在的问题改革开放以来，中小企业在信息技术、工业设计、生物技术、新材料技术等高新技术产业的发展中，在提升产业技术水平，加快传统产业技术进步等方面，都发挥了积极作用，一些中小企业表现出了较强的技术创新能力，但从总体上讲，我国大多数中小企业仍处在粗放发展阶段，其技术创新能力和水平还普遍偏低，至今仍存在着一些亟待解决的问题安锦，汤云鹏安锦，汤云鹏.承接产业转移背景下中小企业技术创新与成长性关系实证研究[J].财经理论研究，2015，01：85-92.（一）资金投入严重不足技术创新的长期性与复杂性决定了创新过程需要有充足、稳定的资金作为保证。研发经费是衡量企业创新活力的重要指标，通常研发投入量越大，企业的利润越高，即较高的研发投入可以提高产品的技术含量，进而提高产品的竞争优势，增加企业的盈利能力刘昌年，马志强，张银银.全球价值链下中小企业技术创新能力影响因素研究--基于文献分析视角刘昌年，马志强，张银银.全球价值链下中小企业技术创新能力影响因素研究--基于文献分析视角[J].科技进步与对策，2015，04：57-61.资金不足导致企业技术装备水平难以改善，因而缺乏二次创新能力。通常，企业技术装备水平越先进产生高水平创新成果的可能性就越大。我国中小企业资金规模有限，难以承受引进先进设备的成本。装备水平不高阻碍了中小企业创新能力的提升。据统计，技术装备达到20世纪90年代国际水平的中小企业只占14%，达到国内先进水平的也只占到30%，两者之和还不到全部中小企业数量的一半。更为重要的是对引进技术的吸收问题，根据科技部的统计，从引进技术与消化吸收的费用之比来看，日本为1：5，韩国为1：8，而中国仅为1：0.08。对消化吸收投入的不足直接影响了引进技术的效用，限制了企业的二次创新能力吴迪，陈荣，吴迪，陈荣，孙济庆.上海科技型中小企业技术创新能力分析[J].现代情报，2015，04：26-30.（二）技术创新人才匮乏人才匮乏是制约中小企业技术创新的关键，也是中小企业不能成为技术创新主体的主要原因。大多数中小企业管理者没有专门地、系统地学习过经营管理方面的知识，加之中小企业分配激励机制不健全及社会认识偏差等原因，中小企业难以吸引或留住创新所需要的人才。一方面，中小企业的人员素质整体较差，技术创新的人才在中小企业的占比较低；另一方面，缺乏对外的人才交流培训机制，没有有效的人员、设备、信息、资金的配合。就目前情况看，企业最需要的人才是技术开发型人才，其次是管理人才，第三是销售人才，最后才是一线工人。但绝大多数中小企业的内部政策却是向一线生产工人倾斜。中小企业本身人才制度的安排未能充分运用现有的人力资源，也使中小企业丧失了对急需人才的吸引力，加之外贸公司、国有大中型企业相对优势的吸引，中小企业科技创新人才的缺乏和流失就更加突出马晓芸，何红光马晓芸，何红光.网络关系嵌入对中小企业技术创新绩效的影响--考虑知识获取的中介作用[J].技术经济，2015，07：13-17.（三）社会化服务体系不完善到目前为止，我国尚未建立起支持中小企业技术创新的服务系统。中小企业的技术创新仍处于自发状态，为中小企业技术创新提供服务的培训、咨询、中介组织还很少，中小企业在技术创新中遇到很多服务方面的困难。同时由于服务系统不完善，科研机构、大专院校的科研成果许多被束之高阁，国家每年投入的巨额科研经费也就变成了纸上谈兵，很难转化为社会生产力，造成了巨大的浪费赵成国，金晓芳，王冀宁赵成国，金晓芳，王冀宁.支持中小企业技术创新的知识产权融资研究[J].企业经济，2015，08：24-29.（四）技术创新认识不足绝大多数中小企业对技术创新的内涵缺乏明确的认知，认为开展技术创新就是做一些公关宣传活动、广告推广活动、社会公益活动和员工的文化娱乐活动，而忽视了技术创新中的本质部分，即技术创新理念和行为方式的确立与推广。在这方面，中小企业的具体表现为：一是跟风。视技术创新为时尚，看别的企业搞了自己立即行动，但浅尝辄止，有一蹴而就之心，无长期努力之意。技术创新能够产生凝聚力的重要原因之一是它的独特性，但绝大多数中小企业在开展技术创新时却存在生搬硬套，千篇一律的现象，价值观、愿景、使命、企业精神、等经营理念似曾相识，企业标识缺乏个性，制度、规范、行为方式不谋而合，没有表现出本企业特有的文化色彩，没有真正地反映出本企业的价值取向、经营哲学、行为方式和管理风格，没有在员工心中产生强烈的共鸣。二是缺乏系统的规划设计。技术创新的目的是服务于企业的经营活动，如何将企业的技术创新力转化为企业的竞争力，需要将技术创新工作与企业的经营管理活动结合起来，落实到企业的实际工作中去。技术创新应该是被上至企业领导，下至普通员工广泛接受的文化。然而，绝大多数中小企业在开展技术创新过程中仅仅依靠个别部门开展工作，忽视员工的参与度，员工只是被动地接受和服从，技术创新存在脱节、“两张皮”现象。（五）社会化服务不完善根据有关调查表明，我国中小企业对外部环境的总体评价都不高，其中最不满意的是金融政策，对于中小企业而言，它们需要一个宽松的环境；但实际情况是，由于普遍存在设备老化、包袱沉重、资金短缺等问题，所以虽然他们有强烈的通过技术创新解决生存与发展问题的愿望，但经常心有余而力不足。其次是税收政策和行业协会的作用发挥。一方面是产权不清，另一方面则是政企不分，缺乏民主管理和监督体制。这一切都阻碍了现代企业的创新动力。到目前为止，我国还没有一部有关促进中小企业发展的基本法，这与现代经济生活中技术创新在国民经济中的重要地位是极不相称的。同时，与技术创新有关的一些有待调整的领域还无法可依，例如风险投资、基础研究、科技投入等方面；同时，许多科技立法还只是行政法规、规章乃至政策文件，权威性不高，约束力不强。即使已有的法律规定也过于原则化，可操作性不强，缺乏应有的法律约束力。各级地方政府对所属企业实行地方保护主义，造成市场割据，弱化了竞争对技术进步的促进作用。使相对资源不足的中小企业在市场环节上享受技术创新成果的优势得不到真正体现，现行某些政策也不利于企业进行技术投入。五、我国中小企业技术创新战略的发展对策（一）企业层面1.以内部员工为知识创新的根基中小企业职工，包括普通职工或高层管理人员，在长期的营销实践中，会不断产生许多新产品开发的设想和构思。中小企业可以从市场营销、产品研发等部门获得大量的创新思维，也可以从技术人员、工程师、生产部门的职工、销售和推销人员中获得大量的构思。重视员工创新意识，激励员工创新，加快显性知识和隐性知识在员工之间的转移，这是企业知识创新管理的重要内容。2.组建有利于技术创新的研发团队企业根据市场的需求，调整组织结构，组织技术人员组成研究团队，开展技术创新研究，团队成员一般来自不同的部门，熟悉该行业和领域的前沿知识，具备敏锐的市场嗅觉，该组织是企业知识创新的枢纽，又是知识在企业内外转移的桥梁。中小企业应加强与网络伙伴的互动，强化知识吸收，通过深层次的技术交流，盘活企业资源。企业利用创新网络达到提升突破性技术创新能力的结果，是以网络协同效应作为中介来传递的。在实践中，中小企业想要提高创新能力，向网络伙伴学习和获取信息是一个较为常见且行之有效的途径。因此，中小企业应该积极参与知识网络建设，建立良好的合作关系，加强协作交流，建立学习平台，强化知识吸收能力，通过知识以及信息的获取和应用，最终提高突破性技术创新能力粟进，粟进，宋正刚.科技型中小企业技术创新的关键驱动因素研究--基于京津4家企业的一项探索性分析[J].科学学与科学技术管理，2014，05：156-163.3.加强与行业间的交流自主创新并不是不合作。一方面中小企业应充分利用自己拥有的资源，实现资源优势互补，在遭遇技术难关时进行合作研发。行业协会应在其中扮演一个联系人的角色，在征得其他企业同意的情况下，掌握各个同行的优势资源，并为优势资源互补和配对创造条件，加强与其他公司进行合作研发。另一方面中小企业应多多参加企业之间的技术交流会，争取和其他优秀企业减少差距，对其成功的经验以及遇到的技术难关、创新难题等进行交流，以使后进企业少走弯路，促进中小企业自主创新的发展，并由专人做好备忘录，以便在以后的促进自主创新工作中更有针对性。除此之外，中小企业还应该及时了解较为完备、准确、详细的行业数据，如销量、产量等，以便了解行业环境以及自身在行业中所处的位置，审视自身的不足，找准问题的关键所在，以便采用相应的措施改善现状。（二）政府层面1.营造良好的中小企业融资环境一方面要深化金融体制改革，建立和健全包括政策性银行、商业银行和中小企业金融机构在内的中小企业融资体系。首先，国有商业银行应加强对中小企业的金融支持，建立有效机制，完善金融服务功能，组建专门面向中小企业的信贷部门，加大对中小企业的信贷投放力度。其次，要加快面向中小企业的非国有商业银行和中小企业金融机构的组建与发展，为中小企业提供更多的融资渠道。第三，政府要制定倾斜的税收政策，例如政府在税收减免、利率浮动幅度等方面给予一定的优惠政策，鼓励与支持面向中小企业的金融机构增加对中小企业贷款。另一方面建立健全的中小企业信用担保体系。一是要建立中央和各级地方政府分，层次的、以地方政府为主的中小企业信用担保体系，充分发挥政府担保机构对民间机构的引导作用。二是要建立和完善包括互助担保、商业担保在内的非政府信用担保体系，建立各种类型的中小企业信用担保机构，为中小企业融资提供信用担保。三是要建立和完善中小企业信用评审等级制度体系，规范企业内部财务管理行为和经营决策行为；同时要成立专门的管理机构，对担保行为进行规范，以降低金融机构的风险，加大对中小企业的信贷力度白晓荣白晓荣.促进中小企业技术创新的税收优惠政策研究[J].科学管理研究，2014，04：88-91.2.健全中小企业技术创新的社会化服务体系首先改革和发展教育体系，包括基础教育、职业教育和终身教育，注重培育创新人才，以满足中小企业对创新人才的要求。同时，建立一套完善的培训体系，为中小企业技术和管理人才提供必要的培训服务，提高中小企业技术创新人才的综合素质，增强从事技术创新的能力。其次鼓励设立行业技术开发中心，注重研发行业先进和适用的新技术、新工艺，为中小企业技术创新提供技术支持和指导，并承担行业有关专业人才网的组织培训。组建行业性中小企业协会和行业信息网络，组织行业技术情报调研、信息传递及学术、技术交流；同时协助政府制订行业技术发展规划和提供各种技术、信息等服务。第三政府应加大对信息基础设施建设的投入，促进信息网络化的发展；建立专门为中小企业技术创新提供信息和咨询服务的非盈利性机构，向中小企业提供包括政策、技术、市场等信息服务，并最终建立起完整的中小企业技术创新信息网络服务系统。第四大力扶持各类中介组织的发展，鼓励和支持一些科研单位转为中小企业提供技术服务的中介机构；鼓励创办各种咨询公司、信息公司、技术交易公司，健全中小企业中介服务体系。从而帮助中小企业提高人员素质和管理水平，协助企业制定技术创新总体规划，对中小企业技术创新进行项目评估，以及提供技术、信息等服务。第五推动建立生产力促进中心、技术推广服务中心和高新技术企业孵化基地，完善机构体系建设，为中小企业提供基础设备和公共服务，并加强对中小企业的技术诊断、技术指导和技术交流等，从而提高中小企业技术创新的成功率，促进科技成果的产业化。结语本文从中小企业的自身特点出发，在对我国中小企业的定义、特点、模式进行详细的阐述后，系统梳理了中小企业技术创新陷入巨大瓶颈的现状，从而有针对性的提出了破解中小企业技术创新瓶颈的战略，具体对策与途径，对于研究相关理论与企业的具体实践都具有重要意义。本文得出的具体结论有以下几个方面。中小企业技术创新的状况主要体现为中小企业因缺少资金的投入而无力创新，受到金融危机的冲击造成企业出口贸易严重萎缩使其盈利不足而无心创新，难以吸引优秀的创新人才，同时又由于企业文化不重视创新且急功近利缺少人文关怀导致人才流失而无人创新，家族式企业的管理模式导致管理制度落后缺少奖励创新的刺激机制而无法创新。中小企业技术创新瓶颈的问题限制了中小企业。主要是中小企业缺少创新意识，在制度上无法刺激创新，缺乏长远规划而急功近利忽视不能迅速产生效益的技术创新研发，创新人才的缺少与流失严重，在技术创新中投入的资金严重不足等。

参考