《企业信用诚信评价管理规范》征求意见稿

1企业信用诚信评价管理规范企业信用评价、诚信评价是指以获得政府信用、商业信用、消费者信用、企业诚信自律、诚信承诺、诚信经营为目的，对企业履行商业信用、社会强制性义务和社会责任能力的综合能力分析与评价。本文件旨在针对企业信用与诚信评价的管理规定，建立评价体系，明确参评要求、评价程序和管理要求，促进企业诚信管理的不断提升，增强企业的市场竞争力。本文件包括但不限于深圳市龙岗区诚信商会（以下简称“企业诚信商会”）内会员、非会员单位进行企业信用与诚信评价。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T22117信用基本术语3术语和定义GB/T22117界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1企业诚信corporateintegrity企业对契约的全面接收和执行，是企业在诚信意愿和诚信能力基础上，履行与利益相关者所约定契约的行为及表现。3.2诚信评价trustworthinessassessment对信用主体在某一时期的诚信状况进行记录、分析、和评估，并用特定符号表明其诚信状态的活动。注：特指由专业机构，按照特定的方法和程序，对各类市场参与主体估，并以规范的符号表示其信用等级的活动，履约范围包括法3.3第三方机构third-partyagency受评价组织委托，具体开展质量诚信评价活动能力的机构。4基本原则4.1企业自愿2深圳市龙岗区诚信商会内会员、非会员单位均可向第自愿提出申请。第三方机构将对其参评类别进行区别。4.2客观公正第三方机构应以客观事实为依据，独立判断，作出公正的结论。4.3科学规范评价工作应采取科学规范的评价方法，尊重事实进行正确的分析和评价。4.4全面准确评价工作应全面准确反映企业诚信状况，从各方面各个角度评价，确定的评价方案应全面，确定的评价指标应准确，作出的评价结论应可靠。4.5社会监督诚信评价工作过程及结果应向社会公示，接收社会监督。5企业基本要求申请进行诚信评价的企业应满足以下基本条件：a)必须持有深圳市龙岗区工商部门颁发的合法、有效的证照，依法设立并经营一年（含）以上；b)经营项目符合国家工商管理部门核准的范围，无超范围经营的行为；c)具有真实有效的国家税务机关核发的纳税代码；d)依法拥有在有效期内的经营场所产权证明或租赁协议；e)近三年没有发生重大事故和影响大的投诉，如：火灾、商品质量低劣、价格欺诈等；f)近三年没有受消防、环保、税务、工商等行政处罚及法院执行失信名单。6评价要求第三方机构应核实参评企业信息，客观评价企业过去及现在诚信状况。评价过程中以市场评价为基础，以企业诚信基础、企业信用状况、企业诚信保障能力、企业诚信品牌价值等为指标，以科学评价体系为依据，严谨、真实、独立、公正的评价企业诚信状况。7评价程序和方法7.1评价程序7.1.1申请诚信评价的企业，应按照诚信评价流程图进行参评（见图1）。图1诚信评价流程图47.1.2评价工作应由国家认可的第三方机构完成，评价应遵循以下程序：a)材料初审。由第三方机构应根据申报材料进行初步审核，完成对参评企业信用、诚信初评工作，必要时进行现场核查。必要时，企业诚信商会将对申报参评企业开展信用、诚信知识培训，指导其开展企业信用、诚信评价工作。b)评审。由第三方机构组织专家对申报材料进行综合评价。c)发布。评审完成后，第三方机构应在3个工作日内向参评企业告知初评结果，参评企业自接到通知之日起5个工作日内，若无反馈意见则视为对初评结果无异议，企业诚信商会将向社会公示初评结果，公示期为10天。若参评企业对初评结果有异议，可申请复评，或放弃参评。复评工作只进行一次，复评企业须在5个工作日内补充相关证明材料，第三方自接到复评企业补充资料之日起10个工作日内完成复评工作。若参评企业仍有异议的，可放弃参评。d)备案。第三方机构应将评价结果报于企业诚信商会进行备案，并在企业诚信商会官网或指定公示平台进行公告和宣传。7.1.3公示期结束后，第三方机构应出具《信用评价报告》、《信用证书》、《信用牌匾》、《诚信证书》、《诚信牌匾》等，在5个工作日内向参评企业统一寄送。7.1.4企业信用评价、诚信评价结果有效期为三年，自证书出具之日起计算，每年须复审一次，复审前，第三方机构将同企业诚信商会发送《复评通知函》到复评企业。7.1.5三年有效期内将进行2次年度复和审工作，第三方机构将于复审日前一个月通知企业准备复审材料。未参加复审的企业，将取消其原有的证书；复审优秀的企业将上调其信用、诚信等级级别，复审合格的企业维持原不变，复审不合格的企业将下调其信用、诚信等级级别。复审程序将按照评价程序执行，复审结果确定后，信用服务机构将换发新的证书、牌匾，且在原发布渠道公告。7.2评价标准和方法评价标准根据第三方机构评审确定标准进行评价。根据各企业不同行业的特点以及所反映出的信用、诚信特征，主要从企业信誉、诚信经营、信用保证能力及不确定因素对企业信用、诚信状况的影响去评审。7.3监督管理7.3.1企业应对所提供信息的真实性、有效性负责，企业诚信商会、第三方机构只对真实、有效的信息进行评价。7.3.2企业诚信商会将为参评企业建立信用档案，参评企业在生产经营活动中的所有信用记录，均纳入该企业的信用档案。7.3.3在评价过程中或终评前，参评企业若发现所报数据有误的，应及时告知企业诚信商会及第三方机构，并出具书面证明，申请修改相关数据，以便准确评价；若终评后，参评企业发现所报数据有误的，应及时告知企业诚信商会及第三方机构，并出具书面证明，申请修改相关数据，第三方机构应根据修改内容，调整报告内容或信用等级，调整结果将向社会公示。7.3.4在申报过程中或取得信用、诚信证书后，如发现参评企业隐瞒真实情况、弄虚作假的，根据其情节轻重，降低直至取消其证书，并予以公示。7.3.5参评企业在取得信用、诚信证书后并在有效期内的，有下列情形之一，将取消其现有证书，并进行公示：a)营业执照被依法吊销或企业倒闭、破产；b)经营过程中因自身严重过错，造成国家、集体利益重大损失；c)利用合同进行诈骗等严重违法活动；d)其他严重违反我国法律法规规定，或丧失诚信原则；e)被法院列为执行失信人名单。会只对真实、有效的评价信息进行认定。1企业信用质量等级评价指标体系本文件适用于企业信用质量等级评价的评价指标分类、分值分布、构成要素及测度指标。本文件适用于深圳市龙岗区各第三方机构对企业进行信用质量等级评价。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T19001质量管理体系要求GB/T22116企业信用等级表示方法GB/T22117信用基本术语GB/T23791企业质量信用等级划分通则3术语和定义GB/T22116、GB/T22117、GB/T19001、GB/T23791界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1测度measure通过一簇更具体的指标一起反映和表征其上一级指标的过程。3.2质量信用资质qualitycreditqualification企业在生产经营中所必要必须的资质和管理体系。包含有企业规模及组织结构、管理体系两个方面。3.3质量信用积累qualitycreditaccumulation企业在以往年度累计起来的各种质量信用资源，在该指标体系中包含品牌建设（质量奖、商标等）和企业社会责任（出口，社会责任，职业健康和安全，节能环保、清洁生产等）历年的积累。3.4质量信用能力qualitycreditability企业通过生产技术能力、质量技术能力、创新能力，维持和增强现有质量信用水平的能力。3.5质量信用表现qualitycreditperformance2企业生产经营活动中所表现出来的质量信用真实状况，通过产品质量水平和后续服务质量水平来衡量。4评价指标分类企业质量信用等级评价指标分为3大类，分别是否决指标、评分指标、参考指标。具体指标分类见表1。表1企业质量信用评价指标分类指标类型作用分值企业质量信用等级评价指标分类否决指标前置性审查及定性指标评价指标测评企业质量信用的定量指标90分参考指标总体把握企业生产经营的基本情况5分值分布企业质量信用评价指标体系总分为100分。否决指标为前置性审查指标；评分指标90分；参考指标10分。具体分值见表2。表2企业质量信用评价指标体系分值分布表序号章节指标分值（分）1否决指标见表32评分指标质量信用资质1.1企业的规模及组织结构（6分）1.2管理体系（11分）质量信用积累2.1品牌建设（12分）2.2企业社会责任（8分）质量信用能力3.1生产技术能力（10分）3.2质量技术能力（10分）3.3创新能力、科研能力（14分）质量信用表现4.1产品质量水平（7分）4.2服务质量水平（12分）3参考指标总分6构成要素及测度指标6.1否决指标企业从事特定活动的基本资质条件，从工商税务、生产经营许可、事故、投诉举报四个方面进行测度。表3企业质量信用评价否决指标3企业质量信用定性指标市场监管、税务未持有相关工商部门颁发的合法、有效的证照，未依法设立并经营一年（含）以上。经营项目不符合国家工商管理部门核准的范围，有超范围经营的行为。未具有真实有效的国家税务机关核发的纳税代码不具备等级资格生产、经营许可相关法律法规规定需要持有生产、经营许可证，但没有生产许可证书。未拥有在有效期内的经营场所产权证明或租赁协议不具备等级资格事故近三年内发生重大事故，如：火灾等不具备等级资格投诉举报近三年内有影响大的投诉，如：商品质量低劣、价格欺诈等。近三年内有受到消防、环保、税务、工商等行政处罚及法院执行的失信名单。不具备等级资格6.2评分指标6.2.1质量信用资质质量信用资质包含企业的规模及组织结构、管理体系两个方面。见表4。表4质量信用资质章节指标指标说明分值一、质量信用资质（17分）企业的规模及组织结构企业规模从业人员2000人以上，且营业收入3亿以上（大型企业）；4分从业人员300-2000人，且营业收入2000万以上（中型企业）；3分从业人员20-299人，且营业收入300万元及以上（小型企业）；2分从业人员20人以下或营业收入300万元以下（微型企业）；组织结构明确一名企业领导分管质量工作；明确质量管理机构。管理体系（11质量管理体系已通过GB/T19001企业质量管理体系1认证，且实施5年及以上；3分已通过GB/T19001企业质量管理体系认证，且实施3年及以上；2分已通过GB/T19001企业质量管理体系认证。标准管理体系获得AAA级及以上标准化良好行为企业称号；3分获得AA级标准化良好行为企业称号；2分获得A级及以上标准化良好行为企业称号；计量管理体系企业通过计量测量管理体系认证，取得AAA认证证书；3分企业通过计量测量管理体系认证，取得AA认证证书；2分企业建立了计量管理制度；能够满足计量强制性管理要求2。4表4质量信用资质（续）章节指标指标说明分值一、质量信用资质（17分）管理体系分）其他质量管理分）企业推行精益管理、或六西格玛管理、或可靠性管理。企业开展质量管理小组（QC）活动，并进行成果发布。注：1企业质量管理体系ISO9000系列标准只是质量管理体系中的一种，在军工、汽车、旅游、政府组织等其他领域都有不同的质量管理体系。考虑到ISO9000在国内被各行业的接纳和认可，故将ISO9000（GB/T19001-2008,等同采用）纳入是质量管理体系最基础性考核中，将六西格玛管理、精益管理、可靠性管理等纳入其他质量管理方法，以便于充实等级评价内容，划分企业质量信用等级。注：2计量强制管理要求（国家对企业计量管理的法制（强制性）要求）1)法定计量单位的使用。国际单位位制计量单位（SI单位基本单位7个；SI导出单位21个；SI单位的倍数单位）国家选定的其他单位。2)企业最高计量标准的管理。《中华人民共和国计量法》规定企业使用的最高计量标准必须经考核合格后才能使用，且企业最高标准术语“两标四强”的计量器具，需经强制检定合格。考核的依据是JJF1033-2008《计量标准考核规范》，取得《计量标准证书》的企业可以使用计量标准对工作计量器具进行量值传递的企业。3)强制检定。企业使用是最高计量标准器具和用于贸易结算、安全防护、医疗卫生、环境监测列入国家强检目录的计量器具，为强检计量器具。强制检定的计量器具应建立台账，并向当地县级以上的计量行政部门制定的计量检定机构申请周期检定，当地不能检的，向上一级计量行政部门制定的到制定机构定点定量检定机构申请周期检定。4)计量校准器具。企业工作计量器具进行的量值溯源。5)强制性标准在企业的应用。如：GB17167-2006《用能单位能源计量器具配备和管理通则》，该标准是企业节能工作检查和考核的重要依据。6.2.1.1企业的规模及组织结构企业在同行业中的规模水平，组织结构的合理性与有效性。6.2.1.2管理体系从质量管理体系、标准管理体系、计量管理体系3方面进行测度。同时可以考察企业的质量控制团队，包括质量经理、工程师和质检员等。评估企业的供应链管理实践，审查企业的风险管理体系，包括应对质量问题和市场风险的策略，以确保企业能够有效管理潜在的风险。6.2.2质量信用积累包括品牌建设、社会责任两个方面。见表5。5表5质量信用积累章条指标指标说明分值质量信用积累（20分）2.1建设（12分）质量奖励（4分）获得国家级质量奖或提名；4分获得省级政府质量奖或提名；3分获得市政府质量奖或提名、省级行业部门质量奖。2分名牌建设（3分）获得国家级品牌（中华老字号等），且在有效期内；3分获得省品牌称号，且在有效期内；2分获得市品牌称号，且在有效期内商标建设（3分）获得中国驰名商标，且在有效期内；3分获得安徽省商标领域荣誉，且在有效期内2分企业持续经营（2分）企业持续经营10年及以上；2分企业持续经营5年及以上。2.2社会企业责任出口情况（1分）企业实现出口创汇社会责任意识（2分）企业依据ISO26000《社会责任指南》开展相关工作；2分企业参与公益慈善事业。职业健康与安全（2分）企业获得职业健康安全管理体系认证（ISO45001）,且在有效期内；2分企业虽然没有进行认证，但是职业健康安全管理体系规定比较齐全、执行效果较好节能环保、清洁生产（3分）企业获得环境管理体系认证（ISO14001），且在有效期内；2分企业通过清洁生产审核报告备案，或有关制度要求。6.2.2.1品牌建设企业在品牌建设方面所做的工作，从质量奖励、卓越绩效奖励、名牌建设、商标建设四个方面进行测度。6.2.2.2社会责任企业在履行社会责任方面的表现，从产品出口情况，社会责任意识，职业健康与安全，节能环保、清洁生产四个方面进行测度。还可以参考企业是否积极参与工艺慈善活动，考察企业对员工的关爱程度，审查企业的环境政策和实践，评估企业是否通过创新和科技支持社会进步和可持续发展等。6.2.3质量信用能力企业维持和增强现有质量信用水平的能力，以推动制造向创造转变、速度向质量转变、产品向品牌转变。该标准包括生产技术能力、质量技术能力、创新能力三个方面。见表6。表6质量信用能力6章节指标指标说明分值三、质量信用能力（343.1生产技术能力相关资质管理人员（4分）企业设立首席质量官制度；3分企业配备具有质量管理体系国家注册审核员资格的管理人员；2分企业配备具有质量专业资格（初级、中级）的管理人员；企业配备注册计量师、或配备标准化工程师。3.2质量技术能力（10技术机构建设（6分）企业拥有国家级重点实验室；3分企业拥有省级重点实验室。2分企业拥有国家级企业技术中心、工程（技术）研究中心、博士后流动工作站；3分企业拥有省级企业技术中心、工程（技术）研究中心；2分企业拥有市级企业技术中心、工程（技术）研究中心。标准（6分）企业主导或参与国际标准制修订工作；4分企业主导或参与国家标准、行业标准制修订工作；3分企业主导或参与地方标准制修订工作；2分企业标准制修订工作；企业采用国际先进标准组织生产，获得采用国际标准产品标志证书；2分企业采用严于国家标准或行业标准的企业内控标准组织生产。计量器具检定（2分）计量器具获得有效的鉴定/校准证书；2分计量检测活动有效运行。量值溯源与资料管理（2分）企业有量值溯源等级图，其最高计量标准应按照《计量标准考核规范》的有关规定管理，对计量器具及企业的一切计量数据实施统一管理。2分3.3创新能力（14科技进步（3分）获得国家高新技术企业认定；3分获得省级高新技术企业、民营科技企业认定。2分研发投入（3分）上一年度企业研发投入3≥3%；3分上一年度企业研发投入强度≥2%；2分上一年度企业研发投入强度≥1%。新产品开发（4分）上一年度企业新产品产值率4≥15%；2分上一年度企业新产品产值率达≥5%；获得国家自主创新产品认定；2分获得省级自主创新产品认定。知识产权（1分）企业拥有有效发明专利等。科技奖励（3分）获得国家科学技术奖；3分获得省级科学技术奖；2分获得市级科学技术奖。注：3研发投入强度=研发费用/销售收入注：4新产品产值率=新产品产值/产品总产值6.2.3.1生产技术能力企业的生产技术能力，从企业的相关资质管理人员、技术机构建设2个方面进行测度。76.2.3.2质量技术能力质量技术能力主要包涵了标准制修订、采标，计量器具检定，量值溯源与资料管理3个方面。6.2.3.3创新能力企业的创新能力从科技进步、研发投入、新产品开发、知识产权、科技奖励5个方面进行测度。6.2.4质量信用表现包括产品质量水平、服务质量水平2个方面。见表7。表7质量信用表现章节指标指标说明分值质量信用表现（194.1产品质量水平监督抽查（4分）有3年国家级质检机构出具的产品检验合格的检测报告；4分有2年省级及以上质检机构出具的产品检验合格的检测报3分有1年市级及以上质检机构岀具的产品检验合格的检测报2分企业自检合格（1分）企业按照现行产品标准进行自检，合格后出厂。产品认证5（2分）企业产品通过国际、国外权威认证机构质量认证、安全认证，并获得认证证书和认证标志；2分企业产品通过国内权威认证机构质量认证、安全认证，并获得认证证书和认证标志。4.2服务质量水平（12分）产品质量投诉及问题处理（4分）企业设置专门的质量投诉电话，并通过产品包装、说明书、广告、网络等形式告知顾客、公示社会。2分企业对顾客的质量投诉进行妥善处理，并记录处理结果。2分缺陷产品追溯（1分）企业建立缺陷产品追溯机制，产品可追溯。召回（3分）企业建立缺陷产品召回制度；2分在对产品质量缺陷认定、厂家责任认定的基础上，企业能有效对产品召回。产品质量保险（担保）（2分）企业对其生产的产品因质量问题造成顾客遭受经济损失赔偿责任向保险公司投保。企业通过产品包装、说明书、广告等形式告知顾客投保情顾客满意度测评（2分）建立了顾客满意信息收集和反馈系统，聘请第三方测评顾客满意度指数，连续2年形成测评报告；2分对顾客信息进行收集，开展顾客满意度指数测评。注：5产品质量认证产品质量认证可以分为产品质量安全认证与产品质量合格认证。凡根据安全标准进行认证或只对商品标准中有关安全的项目进行认证的，称为产品质量安全认证。它是对商品在生产、储运、使用过程中是否具备保证人身安全与避免环境遭受危害等基本性能的认证，属于强制性认证。6.2.4.1产品质量水平8企业在保证产品质量上的表现，从产品型式、自检检验合格，产品认证3个方面对产品进行把关。6.2.4.2服务质量水平企业在保证服务质量上的表现，从问题处理、追溯、召回、保险、满意度测评5个方面进行测度。6.3参考指标（10分）6.3.1参考指标具体内容参考指标包含了资产总额、销售收入、运营能力、盈利能力、偿债能力、纳税创汇能力、社会质量教育综合反映了企业财务健康状况和财务管理能力。见表8。表8参考指标表章指标指标说明分值一、生产经营情况企业资产总额核查统计部门数据和上一年度会计报表，企业资产总额居同行业6申报企业1-10名居同行业申报企业11-30名；0.5分居同行业申报企业31名以后；0.3分企业销售收入核查统计部门数据和上一年度会计报表，企业销售收入居同行业申报企业1-10名居同行业申报企业11-30名；0.5分居同行业申报企业31名以后。0.3分企业运营能力核查统计部门数据和上一年度会计报表，企业总资产产值率7居同行业申报企业1-10名居同行业申报企业11-30名；0.5分居同行业申报企业31名以后。0.3分企业盈利能力核查统计部门数据和上一年度会计报表，企业销售利润率8居同行业申报企业1-10名3分居同行业申报企业11-30名；2分居同行业申报企业31名以后。企业偿债能力核查统计部门数据和上一年度会计报表，企业的流动比率9居同行业申报企业1-10名；居同行业申报企业11-30名；0.5分居同行业申报企业31名以后。0.3分纳税创汇能力核查税务部门数据和上一年度会计报表，企业纳税总额居同行业申报企业1-10名；2分居同行业11-30名；居同行业申报企业31名以后。任（1分）社会质量教育企业建立国家级中小质量教育社会实践基地；企业建立省级中小学质量教育社会实践基地；0.5分同行业是指按照GB/T4754-2011《国民经济行业分类》中能归属一类的企业。9表8参考指标表（续）章指标指标说明分值注：9流动比率=流动资产总额/流动6.3.2保密性原则参考指标涉及企业的生产经营情况、财务状况，该项指标计入总分，但部分指标内容不面向社会。1制造业企业质量信用等级评价标准本标准规定了制造业企业质量信用等级评价的术语和定义、总则、评价指标和评价方法。本标准适用于深圳市龙岗区制造业企业开展质量信用等级评价。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T22116-2008企业信用等级表示方法GB/T22117-2008信用基本术语GB/T19000-2008质量管理体系基础和术语GB/T23791-2009企业质量信用等级划分通则3术语和定义GB/T22116-2008、GB/T22117-2008、GB/T19000-2008和GB/T23791-2009界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1质量信用主观愿望qualitycreditwillingness企业重视产品质量，兑现质量承诺消费者的合理预期。3.2产品质量保障能力productqualitymaintainingcapacity企业持续保障产品质量稳定的能力。3.3质量信用等级评价qualitycreditratingassessment以统计方法确定科学的指标体系和量化标准，对企业的质量信用程度进行客观公正的分析和判断，并运用明确的文字符号来表明等级的一种经济活动。4总则4.1企业质量信用等级分类及表示企业质量信用等级依据质量信用程度，按照GB/T22116-2008中4.1的规定，从高到低分为A、B、C、D等，每等可进一步细分为级。2在同一等级中的每级差别，用表示字母的数量来区分，最多使用三个。字母数量越多，表示质量信用程度越高（质量信用风险越低）。4.2企业质量信用等级划分依据企业质量信用等级的划分应依据一定时期内企业在质量信用方面的表现来确定，包括企业质量信用的主观愿望、产品质量保障能力及其质量信用表现结果等方面。5评价质量5.1质量信用主观愿望5.1.1法定资质评价企业具备必要的生产经营资格。包括企业依法取得产品生产所必要的执照或许可证，并保持有效。企业产品通过国家法律、法规、规章规定的必要检验、检测或认证等。评价企业生产制造是否遵循特定的行业标准或强制性国家标准进行。5.1.2守法行为评价企业在一定时期内，遵守与质量相关的法律、法规、规章、制度等，企业守法表现的历史记录等。包括县级以上（含县级）产品监督抽查记录、不合格产品后处理记录、证后监管记录等监督检查记录，出口产品质量记录，缺陷产品召回记录等。5.1.3社会责任评价企业在一定时期内，产品、服务和运营过程中贯彻国家政策，具备社会责任意识，支持社会公益事业并主动维护消费者的合法权益的历史记录，包括在金融、税务、商务和环保等方面的信用记录，支持社会公益事业记录，建立并落实产品质量缺陷赔付机制的情况等。评价企业的环保政策和实践，包括资源使用效率、废物管理和碳足迹减少等，是否积极参与社区事务，如赞助社区项目、提供社会服务等。评价企业在雇佣、管理和客户服务方面是否支持多元化和包容性原则。评价企业在业务决策和实践中是否坚守道德原则，避免不当行为。5.1.4企业文化评价企业在一定时期内的企业文化、核心价值观和使命，包括员工对企业文化的参与程度和满意程度，以及企业文化的践行程度等。评价企业是否采用反馈机制和改进措施，不断改进企业文化和质量文化。5.2产品质量保障能力5.2.1技术评价企业持续改进技术、工艺、质量的能力。包括企业在产品研发、创新等方面的能力，在质量领域开展技术攻关能力，以及在标准化领域发挥创新和引领作用方面的能力等。评估企业在研发面的投资水平，以及在数字化领域的投资和采用程度，评价企业是否与技术合作伙伴合作，获取最前沿的技术。5.2.2管理3评价企业采用有效的管理技术手段不断提成质量管理的能力。包括质量管理和质量管理体系的建设和运行情况，标准化管理和企业标准体系建设及运行情况，计量管理和计量检测体系建设及运行情况，卓越绩效管理模式的实施和运行情况等。评价企业高层管理团队的领导力和管理风格。5.2.3人员评价企业维持和改进其质量水平的人力资源情况，特别是与质量相关的专业技术人员资质情况。包括质量、标准化、计量等专业技术人员的配置情况等。评价企业是否有进行质量管理培训以及评价企业质量教育培训的策划、实施和评价的情况。5.2.4设备评价企业确保产品质量所必须具备的生产设备、检验检测设备、检验机制等。以及考虑企业是否用于质量控制和检验的设备。评价企业是否采用现代化的监控和自动化技术提高产品质量以及生产效率。5.2.5环境评价企业通过对生产条件和生产环境的管理，从而减少或消除物料、产品遭受污染或生产遭受干扰情况，如无尘、无菌环境的管理等。5.3质量信用表现结果5.3.1消费者评价评价企业在一定时期内是否获得国家标准化组织（ISO）等质量管理体系认证。产品用户和消费者对企业质量的评价。包括顾客满意度测评和有效质量投诉及处理情况等方式的记录等。5.3.2业界评价具广泛代表性的行业组织对本行业内企业及其产品质量的评价。包括企业在本行业所获荣誉、行业内的有效质量投诉及处理情况、通过行业自愿性认证、国内外市场的美誉度方面的记录等。5.3.3政府评价政府部门对企业及其产品质量的评价。包括在一定时期内各级政府部门授予的相关荣誉、奖励或惩处等。6评价方法6.1等级标识判定制造业企业质量信用等级评价根据“质量信用主观愿望”、“产品质量保障能力”、“质量信用表现结果”三方面去确定。制造业企业质量信用等级标识固定见表1。4表1制造业企业质量信用等级标识符合定义A代表质量守信的信用程度：企业在一定时期内质量信用风险很小，具有维持高水平质量信用的主观意愿、产品质量保障能力，在一定时期内无质量信用不良行为记录B代表质量基本守信的信用程度：企业在一定时期内质量信用风险较小，具有维持其质量信用水平的主观意愿、产品质量保障能力，近期无质量信用不良行为记录C代表质量失信的信用程度：企业在一定时期内质量信用风险较大，维持其质量信用水平的主观意愿不强、产品质量不稳定、保障能力较低，在近期存在质量信用相关不良行为记录，但未出现严重质量失信事件，也未因质量失信行为造成重大人身危害、经济损失或社会不良影响D代表质量严重失信的信用程度：企业在一定时期内质量信用风险很大，企业违法生产经营，且给社会和（或）顾客造成重大人身危害、经济损失或社会不良影响6.2等级评价系统6.2.1评价指标质量信用等级（QCR）得分由质量信用主观愿望、产品质量保障能力和质量信用表现结果三个一级指标的得分累加而得。根据信用得分，可分别获得A、B、C、D四个等级。质量信用主观愿望、产品质量保障能力和质量信用表现结果可分为若干个二级指标，每个二级指标由若干个评价项目构成。制造业企业质量信用等级评价指标见表2。表2制造业企业质量信用等级评价指标一级指标二级指标指标分值质量信用主观愿望法定资质40守法行为社会责任企业文化产品质量保障能力技术40管理人员设备环境质量信用表现结果消费者评价业界评价政府评价6.2.2评分数学形式评分数学形式见式（2）-式（4）： Y=σ1yi=σ1σj=1yij·yij………（2）5式中：QCR-----质量信用等级得分，取四舍五入整数分值；Y----质量信用主观愿望；T----产品质量保障能力；B----质量信用表现结果；yij,tij,bij----分别表示Y,T,B评价项目的权重。6.3企业质量信用等级划分6.3.1基本等级划分根据质量信用等级评价指标的评分结果，确定A、B、C、D等企业的划分，其中：——A等企业：81分-100分；——B等企业：61-80分；——C等企业：41-60分；——D等企业：40分以下。6.3.2特殊划分规定当企业发生下列行为之一时，应划分为D等企业：——无法律规定的必要执照或许可证进行生产经营，或法定资质失效；实行行政许可管理的企业、实施强制性认证的产品，未满足行政许可或强制认证的要求，且在规定的整改期限内仍未达到要求；——一定时期内有严重违法、违规行为，导致有关部门撤销相关行政许可、取消资质、吊销\撤销营业执照或移送司法机关；——产品无标准生产，一定时期内屡次、大量生产经营假冒伪劣产品，联系收到执法监督出发或连续发生多次质量监督抽查不合格，且复查不合格；——一定时期内屡次进行产品质量的虚假宣传，给社会或顾客造成重大人身危害或经济损失；——一定时期内发生重大质量事故或连续发生质量事故，给社会或顾客造成重大人身危害或经济损——拒不执行产品责令召回的；——具有其他严重违法违规情节的。1企业诚信管理实施规范本文件提供了诚信管理实施规范，通过提高质量信用水平，兑现质量承诺，使得顾客相信企业能稳定地提供满足顾客要求和使用的法律法规要求的产品；通过有效实施企业诚信管理实施规范，规避或降低来自企业内外部的质量信用风险。本标准适用于深圳市龙岗区内的企业内部进行诚信管理。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T22117-2008信用基本术语GB/T19000-2008质量管理体系基础和术语GB/T23791-2009企业质量信用等级划分通则3术语和定义GB/T22117-2008、GB/T19000-2008、GB/T23791-2009界定的以及下列术语和定义适用于本标准。3.1质量诚信目标qualitytrustworthinessobjective在质量诚信管理方面追求的目的。注：为兑现质量承诺、开展质量诚信管理制4质量诚信管理要求4.1通用要求企业应按本标准的要求开展诚信管理，并持续改进其有效性。企业应进行以下操作：a)识别、分析并确认企业内外部的质量承诺；b)策划企业质量诚信管理的方针、目标和管理职责，开展质量文化建设并提供必要的资源支持；c)在企业的产品实现过程和营销过程中，遵守质量诚信管理的要求，并建立必要的管理机制；d)检查、分析和改进质量诚信管理的过程；e)开展企业质量信用评价和声明，实现所策划的结果和对管理过程的持续改进；f)建立透明的沟通渠道，向内外部利益相关者提供关于质量和诚信管理的信息，包括企业的诚信承诺和实际表现。g)设立评估和改进机制，监测和改进诚信管理的效果，确保其不断提高。24.2文件要求企业的诚信管理文件应包括；——形成文件的质量承诺和质量诚信目标；——诚信管理工作职责和权限分配表；——为确保企业诚信管理活动的有效策划、运行和控制所需文件；——履行诚信管理、实现诚信目标必备的质量信用记录等；——如果企业受到外部机构的审核或认证，应包括审核计划、结果和相关证书；——记录和分析与质量和诚信管理相关的性能指标和数据，评估目标的实现和改进的机会。5质量承诺5.1总则企业应建立质量承诺识别、分析与确认机制，明确企业应履行的质量承诺内容。企业应分析质量承诺内容与产品实现过程的关系，并确定所需的规则和方法，明确关键岗位（如：关键工序、工艺等），确保质量承诺的兑现。企业应将确认的质量承诺内容向所在供应链的上下游企业传递和宣传，保持与营销过程质量承诺的一致性。企业应将确认的质量承诺内容形成文件，并向社会公开并广泛宣传，易于让顾客了解和监督。5.2识别企业应识别内外部的质量承诺，包括但不限于以下范围：——与企业或产品相关的法律法规及标准明确规定企业需遵守的各项要求；——企业对外发布或声明的各项明示承诺，如营销广告、产品标签、合同条款、宣传倡议等，以及营销过程中分销商、代理商、零售商等的质量承诺；——顾客的合理期望和潜在需求等；——企业品牌声誉和企业价值观。5.3分析与确认企业应根据自身生产经营能力客观分析各项承诺履行的可行性，并判断承诺履行的难易程度。分析的依据包括但不限于:——企业产品设计研发能力、需求；——企业筛选合格供应商及采购内容、供货能力、检测项目；——企业所在供应链上其他企业对质量承诺的影响要素；——企业生产经营环境、设备、技术条件；——企业仓储和运输物流条件；——企业营销策略、营销方式、营销渠道；——企业售后服务能力、应急机制等。企业应根据对各项承诺的客观分析，确认企业应履行和兑现的承诺内容，并以此作为企业开展质量诚信管理的主要依据。36策划6.1方针最高管理者应制定并确保企业质量诚信方针：——适合于企业活动、产品或服务的性质和规模；——包括对诚实守信和持续改进质量诚信管理有效性的承诺；——提供建立和评审质量诚信目标的框架；——纳入企业质量方针；——形成文件并传达到全体员工，付诸实施，予以保持；——可为公众所获取。最高管理者应以实现企业质量诚信为导向，按照识别的质量承诺内容，确保在企业的相关职能和层次上建立并保持质量诚信目标。质量诚信目标应是可测量的，与质量诚信方针保持一致，并纳入企业质量目标。企业在建立和评审其质量诚信目标时，需考虑一下因素：——法律法规的要求；——企业经营发展所需的其他相关的目标；——识别的企业质量承诺内容；——财务、运行和经营的要求；——可选择的质量信用风险评估技术方案；——政府信用监管部门和其他相关部门的要求；——使用相关方的意见；——企业质量安全、社会责任的相关要求。6.3管理职责6.3.1职责和权限最高管理者应制定质量诚信管理制度，确保企业内部质量诚信管理的职责、权限得到规定和沟通。6.3.2质量诚信负责人最高管理者应在企业管理层中指定一名成员，无论该成员在其他方面的职责如何，应确保该成员能够胜任此项工作,使其具有以下方面的职责和权限：——负责策划、实施、评审和改进质量诚信管理工作；——向最高管理者报告质量诚信管理工作的实施效果和任何改进的需求；——进行内部审核和监测，评估质量和诚信管理的有效性，识别问题和提供改进建议；——确保在企业内提高履行质量承诺的意识。注1：质量诚信负责人可以由企业内具有一定管理职能和相当质量管理技能的人员担任；必要时，可以由企业首席注2：质量诚信负责人的职责可包括就质量诚6.3.3质量诚信管理质量诚信管理工作应包括：——策划并确定企业质量诚信管理总体架构；4——制定企业质量诚信管理制度、专项管理方案,设计各项质量诚信管理工作的操作流程；——确保企业内从事质量诚信管理的相关人员，其职责、权限及相互关系得到规定和沟通；——制定企业关键岗位质量诚信管理的内控目标及改进措施等；——推动实施质量诚信管理的各项具体工作；——推进企业质量文化的建设，提高全体员工的质量诚信意识；——采集信用相关方的质量信用信息，评估企业自身和信用相关方的质量信用风险和履约能力，制定各项质量信用风险专项管理方案；——处理与质量失信有关的问题，监控并持续改进企业的质量诚信管理。6.3.4内部沟通最高管理者应确保在企业内建立适当的信息沟通机制，以确保对质量诚信管理的有效性进行沟通。企业应识别、获取并传递给员工与质量信用相关的涉及内、外部事件和活动的信息，以确保员工能正确领会并履行其质重诚信职责。6.4文化建设企业应策划并实施质量文化建设，在企业内逐步培育并树立起注重诚信的核心价值观。通过开展质量文化教育、培训和能力建设，不断加强企业的凝聚力，提升企业形象，促进企业履行社会责任，实现企业的可持续发展。6.5资源需求企业应确定并提供以下方面所需的资源：——实施、保持质量诚信管理并持续改进其有效性；——通过提高质量信用水平，取得并增强顾客对企业及其产品的忠诚度。注：资源包括但不限于企业建立并运行质量管理体系已具备的人力资源、财力资源、7管理实现7.1运作管理企业应建立质量诚信日常运行管理机制，及时掌握和了解企业质量诚信管理的运行状态，识别已发生的和潜在的各种影响质量承诺兑现的问题,并采取相应措施加以改进和完善。在设计和开发、采购、生产和服务提供等方面，按照已纳人质蜃诚信管理要求的质量管理体系要求进行管理，确保这些过程管理能够提供满足质量承诺要求的产品或服务。可参照GB/T23793-2009合格供应商信用评价规范，考虑7.2营销管理7.2.1总则营销管理应确保销售过程的宣传内容、售后服务与企业对顾客的质量承诺内容一致。7.2.2营销策划管理企业应编制形成文件的程序，对销售宣传进行控制，以确保其对外发布和使用的广告内容真实，不欺骗和误导顾客，不含有虚假的内容，并符合法律法规和道德的要求。注：广告是指产（商）品经营者或者服务提供者承担费用，通过一定5企业应对产品说明、标识、标签和包装进行控制，以确保其对外发布和使用的产品说明、标识和标签等内容真实、合法、有效，与产品质量相符,避免误导或不合理的暗示。产品说明书的编写内容应符合法律法规和相关标准的规定和要求。7.2.3销售渠道管理企业应对营销渠道的分销商、代理商、零售商等采取必要的营销管理措施，确保产品出厂后的运输、存储、销售过程中产品的质量安全，确保营销渠道相关销售行为符合并满足企业对顾客质量承诺的内容和要求。7.2.4售后管理企业应对售后服务进行控制，确保其质量承诺的实现，对于把售后服务外包的情况，企业应对外包予以监控并确保售后服务达到质量承诺的内容和要求。企业应在满足法律法规要求的基础上，通过长期提供满足顾客需求和期望的产品，以取得顾客信任，提高顾客满意度。注：售后管理包括营销渠道的分销商、代理商、零7.3应急准备和响应为减少突发质量失信时间的不良影响，企业应建立并保持质量失信应急准备和响应机制，以针对潜在的质量失信事件或紧急、突发事件，作出快速、及时的响应。企业应建立质量失信事件报告制度，及时向相关方报告。企业应对具体的应急准备