2023年5月期货从业资格《期货法律法规》试题及答案

2023年5月期货从业资格《期货法律法规》试题及答案[单选题]1.甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，（江南博哥）造成甲一定损失，则甲可以()。A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任[单选题]2.当事人对纪律惩戒决定不服的，可在接到纪律惩戒决定书之日起()个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。A.5B.10C.15D.20[单选题]3.下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是()A.乙企业或有负债占净资产的40%B.丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元C.丙企业实收资本和净资产均达到2亿元D.甲企业净资产占实收资本的50%[单选题]4.构成操纵期货市场犯罪，情节特别严重的处()有期徒刑。A.3年以下B.10年以上C.5年以上10年以下D.3年以上7年以下[单选题]5.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司兼任董事、监事。A.2B.1C.3D.5[单选题]6.对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。A.3日B.10日C.15日D.5日[单选题]7.信义义务最初源自英国法中的信托义务和()中的善良家父义务A.大陆法B.罗马法C.英美法D.中华法[单选题]8.中国证监会对期货市场实行()的监督管理。A.分散联合B.市场自主C.集中统一D.集中分散[单选题]9.我国第一个国际化期货品种是()。A.中国金融期货交易所的国债期货B.大连商品交易所的棕榈油期货C.郑州商品交易所的PTA期货D.上海国际能源交易中心的原油期货[单选题]10.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对()的合法性和真实性负责A.审计报告B.风险监管报表C.期货公司所提供的文件资料内容D.财务报告[单选题]11.中国期货业协会的权力机构是()。A.监事会B.董事会C.理事会D.会员大会[单选题]12.若要结束风险预警，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月。A.1B.2C.3D.5[单选题]13.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在()上公告。A.期货交易所网站B.中国证监会指定的媒体C.中国期货业协会网站D.期货公司网站[单选题]14.中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施有()A.进入涉嫌违规行为发生场所调查取证B.聘请会计师事务所等协助调查C.复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件D.临时冻结被调查单位银行账户[单选题]15.期货公司利用公共媒体开展期货行情分析时，下列表述错误的是()A.应当遵守金融信息传播相关规定B.期货公司应当取得期货投资咨询业务资格C.应当向住所地的中国证监会派出机构备案D.相关人员无须取得期货投资咨询业务资格:[单选题]16.公司制期货交易所的权力机构是()A.董事会B.监事会C.股东大会D.总经理办公室[单选题]17.根据《期货交易管理条例》以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是()A.期货交易所应当与交割仓库签订协议B.实物交割总量由期货交易所规定C.期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行D.交割仓库由期货交易所指定[单选题]18.期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是()。A.了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示B.非公开募集原则C.防范利益冲突D.业务留痕原则[单选题]19.期货投资者保障基金的年度收支计划报()批准A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会C.财政部D.中国证监会和财政部[单选题]20.仅有下列情形，不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是()A.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的C.期货公司未经董事会批准而签订期货经纪合同的D.违反法律、法规禁止性规定的[单选题]21.根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构评估、划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是()。A.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估B.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估C.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估D.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估[单选题]22.中国证监会对期货公司风险监管指标设置的预警标准，正确的是()A.最低限额结算准备基金不设预警标准B.期货公司应当按照公司章程的有关规定计算风险监管指标的预警标准C.规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%D.规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%[单选题]23.()是指可以向他人提供买卖期货、期权合约指导或建议，或以客户名义进行操作的自然人或法人。A.商品基金经理B.商品交易顾问C.交易经理D.期货佣金商[单选题]24.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。A.决策权B.知情权C.报告权D.经营权[单选题]25.期货公司的风险管理公司开展场外衍生品业务，下列行为正确的是()。A.拒绝与自然人开展场外衍生品交易B.为客户提供融资或变相融资服务C.依照客户指令使用保证金D.收取超过履约保障需要的保证金[单选题]26.期货公司分支机构负责人的任职由()。A.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法备案B.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准C.期货公司所在地的中国证监会派出机构依法备案D.期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构依法核准[单选题]27.《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构[单选题]28.期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码B.工作人员工资和劳务合同C.客户资产D.营业场所和设施[单选题]29.期货交易的交割，由()统一组织进行。A.期货交易所B.交割仓库C.期货公司D.中国证监会派出机构[单选题]30.根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，处于风险预警期的期货公司符合以下条件时，风险预警期结束()。A.风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的B.风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的C.风险监管指标优于预警标准的D.风险监管指标优于规定标准的[单选题]31.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予(）A.行政处罚B.市场禁入C.纪律惩戒D.罚款[单选题]32.期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由()承担举证责任。A.客户代理人B.期货公司经纪人C.期货公司D.客户[单选题]33.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由()承担。A.期货交易所B.期货公司从业人员C.其所在的期货公司D.受损失的客户[单选题]34.期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门B.所在机构的股东C.期货交易各方D.中国证监会[单选题]35.某单位利用内幕信息进行期货交易，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.3万元以上10万元以下D.3万元以上30万元以下[单选题]36.期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。A.数量优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先[单选题]37.担任期货公司财务负责人的，应当具备下列条件()A.具有期货从业人员资格，具有会计师以上职称或者注册会计师资格B.具有期货从业人员资格，具有大学本科以上学历或取得学士以上学位C.具有期货从业人员资格，大学本科以上学历（或取得学士以上学位），具体会计师以上职称或者注册会计师资格D.具有大学本科以上学历，注册会计师资格或会计师以上职称[单选题]38.期货公司在保证金封闭圈和自有资金之间划转资金，只能通过在()和专用自有资金账户之间进行。A.期货公司专用资金账户B.期货公司在主办存管银行开立并指定的保证金账户C.期货公司任一保证金账户D.期货公司在期货交易所及其他期货结算机构的资金账户[单选题]39.客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由()。A.期货公司承担B.期货公司承担主要责任C.期货公司与客户共同承担D.客户承担[单选题]40.习近平总书记在()上的讲话指出，“要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台，提升重要大宗商品的价格影响力，更好服务和引领实体经济发展。”A.2018年4月庆祝海南建省办经济特区30周年大会B.2021年9月中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会C.2020年11月浦东新区开发开放30周年庆祝大会D.2020年10月深圳经济特区建立40周年庆祝大会[单选题]41.期货从业人员在执业过程中，应当以专业的技能、以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务并()。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.保证投资者满意[单选题]42.下列关于期货交易结算的表述，错误的是()A.客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.期货交易所应当及时将结算结果通知客户[单选题]43.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所解散的原因不包括()。A.中国证监会决定关闭B.章程规定的营业期限届满C.所在地县级以上地方人民政府决定取消D.会员大会或者股东大会决定解散[单选题]44.期货纠纷案件由()管辖。A.地方人民法院B.中级人民法院C.高级人民法院D.省级人民法院[单选题]45.期货交易所应当在每年结束()个工作日，缴纳前一年度应当缴纳的期货交易者保障基金。A.30B.20C.10D.5[单选题]46.居间合同有效期不能超过()。A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月[单选题]47.销售机构应当在募集资产管理计划结束后()个工作日内，将销售过程中的资料提供给期货公司。A.10B.5C.3D.1[单选题]48.习近平总书记在()上的讲话指出，“要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台，提升重要大宗商品的价格影响力，更好服务和引领实体经济发展。”A.2018年4月庆祝海南建省办经济特区30周年大会B.2021年9月中国国际服务贸易交易会全球服务贸易峰会C.2020年11月浦东新区开发开放30周年庆祝大会D.2020年10月深圳经济特区建立40周年庆祝大会[单选题]49.期货从业人员在执业过程中，应当以专业的技能、以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务并()。A.最大限度维护投资者利益B.维护投资者的合法权益C.为投资者创造最大权益D.保证投资者满意[单选题]50.下列关于期货交易结算的表述，错误的是()A.客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交易持仓B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.期货交易所应当及时将结算结果通知客户[单选题]51.根据《期货交易所管理办法》，期货交易所解散的原因不包括()。A.中国证监会决定关闭B.章程规定的营业期限届满C.所在地县级以上地方人民政府决定取消D.会员大会或者股东大会决定解散[单选题]52.期货纠纷案件由()管辖。A.地方人民法院B.中级人民法院C.高级人民法院D.省级人民法院[单选题]53.期货交易所应当在每年结束()个工作日，缴纳前一年度应当激纳的期货交易者保障基金。A.30B.20C.10D.5[单选题]54.居间合同有效期不能超过()。A.3个月B.6个月C.12个月D.24个月[单选题]55.销售机构应当在募集资产管理计划结束后()个工作日内，将销售过程中的资料提供给期货公司。A.10B.5C.3D.1[单选题]56.小王在某期货公司开户进行期货交易在交易一段时间后，小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查确认后，该机构已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是()A.期货经纪合同有效，小王不需承担交易结果B.期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果C.期货经纪合同有效，小王需承担交易结果D.期货经纪合同无效，小王需承担交易结果[多选题]1.某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A.从业人员不得以个人名义参加期货交易B.从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人C.从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.从业人员应自觉抵制商业贿赂提交答案[多选题]2.某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是()。A.期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所B.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失D.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼提交答案[多选题]3.期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有()。A.期货交易所工作人员发表学术研究文章B.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策C.期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼D.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家法律、行政法规、规章、政策的行为提交答案[多选题]4.确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当考虑期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的以下()因素。A.买卖方向B.品种C.价格D.交易时间提交答案[多选题]5.信义义务的特点主要包括()。A.强制性B.预防性C.灵活性D.概括性提交答案[多选题]6.根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官履行职责应当()A.独立、审慎、及时地作出判断B.主动回避与本人有利害冲突的事项C.保持充分的独立性D.保守期货公司的商业秘密和客户信息提交答案[多选题]7.某期货公司的控股股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中，正确的有()。A.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司B.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准C.期货公司股权不得质押，上述质押无效D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告提交答案[多选题]8.下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有()A.公开客户投诉处理流程B.建立、健全客户投诉处理制度C.将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案D.妥普处理客户投诉及与客户的纠纷提交答案[多选题]9.实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有()。A.结算会员自有账户中的资金B.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券C.属于结算会员自有的有价证券D.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金提交答案[多选题]10.根据规定，期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易。A.期货公司工作人员及其配偶B.不能提供开户证明材料的单位和个人C.证券、期货市场禁止进入者D.中国证监会及其派出机构工作人员及其配偶提交答案[多选题]11.期货市场监控中心的职责包括期货保证金安全监控，保证金监控的成效主要体现在()。A.防止挪用客户保证金B.提高市场规范程度C.防范操纵风险D.防范内幕交易和利益输送提交答案[多选题]12.风险管理公司开展合作套保业务不得存在()行为。A.为客户提供合作套保资金B.与金融机构及其资产管理产品签订业务合同或开展合作套保业务C.与私募基金管理人及其产品签订业务合同或开展合作套保业务D.与自然人签订业务合同或开展合作套保业务提交答案[多选题]13.期货公司设立分支机构，应当具备下列条件()A.申请日前3个月符合风险监管指标标准B.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划C.公司治理健全、内部控制制度符合有关规定并有效执行D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚提交答案[多选题]14.根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有()A.及时向全体股东报告或进行信息披露B.当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告C.当日向全体董事书面报告D.当日向总经理书面报告提交答案[多选题]15.某单位伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证，应受以下()处罚。A.对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金B.对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金C.对单位判处罚金D.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金提交答案[多选题]16.客户王某受到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是()。A.企业债券B.可转换公司债券C.经期货交易所认定的标准仓单D.可流通的国债提交答案[多选题]17.境外业务中发生()情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。A.境外交易者发生违规，被接管、破产或者其他风险事件B.发生涉及境外经纪机构的期货纠纷，仲裁或者诉讼C.发生涉及境外交易者的期货纠纷，仲裁或者诉讼D.境外经纪机构发生违规，被接管、破产或者其他风险事件提交答案[多选题]18.中国期货业协会办理会员，期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括()A.协会自律检查中发现B.会员自查中发现C.监管部门和司法机关等单位移交D.接到投诉、举报提交答案[多选题]19.内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是(）A.独立性B.有效性、相互制约性C.成本效益性D.健全性提交答案[多选题]20.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用()来承担违约责任。A.违约会员的自有资金B.结算担保金C.期货交易所风险准备金D.期货交易所的自有资金提交答案[多选题]21.下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有()A.乙期货公司未将客户交易指令下达给期货交易所B.甲期货公司在经济业务中与大客户约定分享利益，共担风险C.丁期货公司的客户蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量D.丙期货公司业务员在客户开户交易前未向客户出示风险说明书提交答案[多选题]22.以下说法正确的是()A.合规是立身之本B.诚信是价值取向C.专业是发展之道D.稳健是长效保障提交答案[多选题]23.期货交易所实行的风险警示制度包括()。A.要求会员报告情况B.要求客户报告情况C.谈话提醒D.发布风险提示函提交答案[多选题]24.期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司收取的保证金比例是7%，下列构成透支交易的为()。A.客户保证金水平6%允许持仓B.客户保证金水平6%允许交易C.客户保正金水平4%允许持仓D.客户保正金水平4%允许交易提交答案[多选题]25.下列人员中，期货公司免除其职务的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有()。A.总经理B.监事C.财务负责人D.董事提交答案[多选题]26.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是()A.可流通的国债B.可转换公司的债券C.企业债券D.经期货交易所认定的标准仓单提交答案[多选题]27.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务()。A.调整高级管理人员职责分工的B.对董事给予处分的C.免除董事职务的D.董事因涉嫌违法违规行为被有权机关调查的提交答案[多选题]28.因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起未逾五年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有()。A.证券登记结算机构的从业人员B.证券交易所的从业人员C.证券服务机构的从业人员D.期货交易所的从业人员提交答案[多选题]29.期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括()。A.为客户交存保证金B.为客户支付手续费、税款C.为期货公司支付购买设备、设施的款项D.依据客户的要求支付可用资金提交答案[不定项选择题]1.王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于王某亏损责任的表述中，正确的是()。A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费B.由王某承担C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由乙期货公司承担提交答案[不定项选择题]2.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易。故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失，法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须一致的是()。A.交易品种B.买卖方向C.交易时间D.价格提交答案[不定项选择题]3.某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法中，正确的有()。A.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况B.保存工作底稿和工作记录，相关记录在整改问题完全解决后方可销毁C.参加、列席相关会议D.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话提交答案[不定项选择题]4.刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。A.不得以他人名义参与期货交易B.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务提交答案[不定项选择题]5.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供()服务。A.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金B.代期货公司收付期货保证金C.代理客户进行期货交易D.期货行情信息、交易设施提交答案[不定项选择题]6.吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖，吴某应向()提起诉讼。A.吴某住所地中级人民法院B.营业部住所地中级人民法院C.期货公司住所地高级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院提交答案[不定项选择题]7.张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户，下列做法正确的是()A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，无须通过相关测试B.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险C.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征提交答案[不定项选择题]8.2020年11月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2021年3月，该期货公司还未将保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是()。A.首席风险官应当向董事会报告B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告C.首席风险官应当向中国期货业协会报告D.首席风险官应当向公司控股股东报告提交答案[不定项选择题]9.某期货公司拟聘请张某为首席风险官，对张某的提名和聘任，下