上海市食品生产企业质量安全量化分级

LOGO11上海市食品生产企业质量安全量化分级风险管理实施意见LOGO서울시

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02-784-1443表格的结构12342

백상빌딩2封面：评价基本信息（识别）1-14项：评价企业各次巡查监督中的表现情况15-20项：评价企业评价周期内总体表现情况结论：累计扣分及相应的定级结论LOGO서울시

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02-784-1443企业资质变化情况1.1企业工商营业执照评定依据表格的填写企业工商营业执照是否有效扣分标准每发现一次营业执照失效，扣2分。2

백상빌딩3扣分标准：评价周期内同一问题在历次巡查中被发现的数量×标准扣分LOGO서울시

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02-784-1443企业资质变化情况1.2企业食品生产许可证评定依据表格的填写食品生产许可证载明的企业名称应与营业执照一致。扣分标准每发现一次名称不一致，扣2分。2

백상빌딩4许可证：不考虑无证经营的情况，即只对合法企业实施评价。LOGO서울시

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02-784-1443企业资质变化情况1.3实际生产方式和范围评定依据表格的填写企业实际生产食品的场所、生产方式和范围是否与审查发证时一致。扣分标准每发现一次场所、生产方式和范围与审查时不一致，扣2分。。2

백상빌딩5整改周期：按巡查计划进行的检查（一年1-3次），期间有合理的周期供整改。若巡查频次较高，则合理把握项目评价频次LOGO서울시

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02-784-1443企业资质变化情况1.4

生产条件变化后报告情况评定依据企业在生产许可证有效期内，生产条件、检验手段、生产技术或者工艺发生变化的是否向当地监管部门报告。表格的填写扣分标准每发现一次未向监管部门报告，扣2分。2

백상빌딩6报告尺度：由变化的范围、后果、影响等来决定。LOGO서울시

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02-784-1443采购进货查验落实情况2.1采购的食品原料索证情况评定依据企业采购食品原辅料应建立和保存进货查验记录，向供货者索取许可证复印件和购进批次产品相适应的合格证明文件。表格的填写扣分标准每发现一次采购的食品原辅料未进行进货查验，扣

2分；索证资料不全，扣1分。2

백상빌딩7许可证件：按照相关法律法规规定，应当取得许可的LOGO서울시

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02-784-1443表格的填写采购进货查验落实情况2.2采购的食品添加剂索证情况评定依据企业采购食品添加剂应建立和保存进货查验记录，向供货者索取许可证复印件和购进批次产品相适应的合格证明文件。扣分标准每发现一次采购的食品添加剂未进行进货查验，扣

2分；索证资料不全，扣1分。2

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02-784-1443表格的填写采购进货查验落实情况2.3采购的食品相关产品索证情况评定依据企业采购食品相关产品应建立和保存进货查验记录，向供货者索取许可证复印件和购进批次产品相适应的合格证明文件。扣分标准每发现一次采购的食品相关产品未进行进货查验，扣2分；索证资料不全，扣1分。2

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02-784-1443采购进货查验落实情况2.4食品原辅料贮存、保管、领用出库等记录情况评定依据企业应建立和保存各种食品原辅料产品的贮存、保管、领用出库等记录。表格的填写扣分标准每发现一次无记录，扣2分；记录不全，扣1分。2

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02-784-1443采购进货查验落实情况2.5食品添加剂贮存、保管、领用出库等记录情况评定依据企业应建立和保存各种食品添加剂的贮存、保管、领用出库等记录。表格的填写扣分标准每发现一次无记录，扣2分；记录不全，扣1分。2

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02-784-1443采购进货查验落实情况2.6存放、使用回收食品情况评定依据表格的填写企业应建立和保存回收食品处理记录，不得使用回收食品作为食品原料生产加工食品。扣分标准每发现一次无处理记录，扣2分；记录不全，扣1分。每发现一次使用回收食品，扣2分。2

백상빌딩12建议：使用回收食品仅扣2分值得商榷。LOGO서울시

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02-784-1443生产过程控制情况3.2生产加工场所清洁卫生状况及企业自查记录情况评定依据企业应定期对生产加工场所清洁卫生状况自查，并保存自查记录。表格的填写扣分标准每发现一次未进行自查，扣2分；记录不全，扣1分。2

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02-784-1443生产过程控制情况3.3生产加工设施清洁卫生状况及企业自查记录情况评定依据企业应定期对生产加工设施、设备清洁卫生状况自查，并保存自查记录。表格的填写扣分标准每发现一次未进行自查，扣2分；记录不全，扣1分。2

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02-784-1443生产过程控制情况3.4企业必备生产设备、设施维护保养和清洗消毒记录情况评定依据企业应定期对必备生产设备、设施维护保养和清洗消毒，并保存记录。表格的填写扣分标准每发现一次未定期进行维护保养和清洗消毒，扣2分；记录不全，扣1分。2

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02-784-1443生产过程控制情况3.5产品投料记录情况评定依据企业应建立和保存生产投料记录，包括投料种类、品名、生产日期或批号、使用数量等。表格的填写扣分标准每发现一次无相关记录，扣2分；记录不全，扣1分。2

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02-784-1443表格的填写生产过程控制情况3.6生产加工过程中关键控制点的控制记录情况评定依据企业应建立和保存生产加工过程关键控制点的控制情况，包括必要的半成品检验记录、温度控制、车间洁净度控制等。扣分标准每发现一次无相关记录，扣2分；记录不全，扣1分2

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02-784-1443生产过程控制情况3.8原料、半成品、成品交叉污染情况评定依据企业生产现场，应避免避原料、半成品、成品交叉污染。表格的填写扣分标准每发现一次有交叉污染情况，扣2分。2

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02-784-1443生产过程控制情况3.9设备、设施运行情况评定依据表格的填写企业生产现场，应保证设备、设施正常运行。扣分标准每发现一次设备无法正常运行，扣2分。2

백상빌딩21注意：设备、设施指与当日生产有关的设备、设施。正常运行系指运行状态满足设计条件，能保证食品安全。LOGO서울시

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02-784-1443生产过程控制情况3.10现场人员卫生防护情况评定依据表格的填写企业生产现场人员应进行卫生防护，穿戴工作衣帽，无不良卫生行为等。扣分标准每发现一次从业人员未进行卫生防护，扣2分。每发现一次从业人员有不良卫生操作行为，扣2分。2

백상빌딩22不良卫生操作行为：包括抽烟、进出车间不更衣、不洗手、不同洁净度区域人员相互串岗等LOGO서울시

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02-784-1443食品出厂检验落实情况4.1用于检验的设备情况评定依据企业应具备必备的检验设备，计量器具应依法经检验合格或校准。表格的填写扣分标准每发现一次缺少必备的检验设备，扣2分。每发现一次计量器具未经检验合格和校准，扣2分。2

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02-784-1443食品出厂检验落实情况4.3检验的辅助设备及化学试剂情况评定依据企业检验用的相关辅助设备及化学试剂应完好齐备并在有效使用期内。表格的填写扣分标准每发现一次相关辅助设备及化学试剂存在问题，扣

2分。2

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02-784-1443食品出厂检验落实情况4.4检验员应具备相应能力评定依据企业检验员应具备相应的能力以及相应资质证明。表格的填写扣分标准每发现一次检验员无相关资质和能力，扣2分。2

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02-784-1443食品出厂检验落实情况4.5出厂检验项目情况评定依据企业出厂检验项目与食品安全标准及有关规定的项目应保持一致，不得有缺项漏项。表格的填写扣分标准每发现一次出厂检验项目有缺项、漏项的，扣2分。2

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02-784-1443每发现一次无出厂检验报告，扣2分；记录不全，扣1分。2

백상빌딩食品出厂检验落实情况4.6出厂检验的原始数据记和检验报告情况评定依据表格的填写企业应建立和保存出厂食品的原始检验数据和检验报告记录。扣分标准27检验报告记录：包括查验食品的名称、规格、数量、生产日期、生产批号、执行标准、检验结论、检验人员、检验合格证号或检验报告编号、检验时间等记录内容。LOGO서울시

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02-784-1443食品出厂检验落实情况4.8自行进行出厂检验企业实验室测量比对情况评定依据企业自行进行产品出厂检验的应定期与有资质的实验室进行比对测量，建立并保存比对记录。表格的填写扣分标准每发现一次未定期进行相关比对测量，扣2分。2

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02-784-1443不合格品管理情况5.1采购不合格食品原料的处理记录情况评定依据企业应建立采购的不合格食品原料的处理制度并保存记录。表格的填写扣分标准每发现一次无制度或记录，扣2分；记录不全，扣1分。2

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02-784-1443不合格品管理情况5.2采购不合格食品添加剂的处理记录情况评定依据企业应建立采购的不合格食品添加剂的处理制度并保存记录。表格的填写扣分标准每发现一次无制度或记录，扣2分；记录不全，扣1分。2

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02-784-1443不合格品管理情况5.3采购不合格食品相关产品的处理记录情况评定依据企业应建立采购的不合格食品相关产品的处理制度并保存记录。表格的填写扣分标准每发现一次无制度或记录，扣2分；记录不全，扣1分。2

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02-784-1443食品标识标注符合情况6企业生产加工食品的标识标注内容情况评定依据企业生产加工食品的标识标注内容应符合法律、法规、规章及食品安全标准规定的事项。表格的填写扣分标准每发现一次产品标签不符合相关规定的，扣2分。2

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02-784-1443每发现一次无记录，扣2分；记录不全，扣1分。2

백상빌딩食品销售台帐记录情况7企业每批次产品销售记录情况。评定依据表格的填写企业应对销售每批产品建立和保存销售台帐。扣分标准35销售台帐：包括产品名称、数量、生产日期、生产批号、购货者名称及联系方式、销售日期、出货日期、地点、检验合格证号、交付控制、承运者等内容。LOGO서울시

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02-784-1443每发现一次企业标准未备案，扣2分；已备案但标准过期，扣1分。2

백상빌딩标准执行情况8.1企业标准备案情况。评定依据表格的填写企业产品如执行企业标准则应按规定进行备案。扣分标准36销售台帐：包括产品名称、数量、生产日期、生产批号、购货者名称及联系方式、销售日期、出货日期、地点、检验合格证号、交付控制、承运者等内容。LOGO서울시

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02-784-1443标准执行情况8.2收录执行最新标准情况。评定依据企业应收集、记录其产品相关新发布的国家食品安全标准，参加相关培训，做好标准执行工作。表格的填写扣分标准每发现一次未收录执行最新标准，扣2分。2

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02-784-1443表格的填写不安全食品召回记录情况9.1不安全食品召回管理制度情况。。评定依据企业应建立不安全食品召回管理制度。。扣分标准每发现一次未建立制度，扣2分2

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02-784-1443不安全食品召回记录情况9.2召回产品处理记录情况。评定依据企业应建立和保存对不安全食品自主召回、被责令召回的执行情况的记录，对召回产品采取补救、无害化处理或销毁的记录。表格的填写扣分标准每发现一次未进行相关记录，扣2分；记录不全，扣1分。2

백상빌딩39相关记录：包括：企业通知召回的情况；实际召回的情况；LOGO서울시

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02-784-1443不安全食品召回记录情况9.3整改措施的落实情况。评定依据企业发生不安全食品召回情况后应主动停产并查找原因，积极落实整改。表格的填写扣分标准每发现一次未落实整改措施情况，扣2分。2

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02-784-1443不安全食品召回记录情况9.4向当地政府和监管部门报告召回处理情况。评定依据企业发生不安全食品召回情况后应及时向当地政府和县级以上监管部门报告召回及处理情况。表格的填写扣分标准每发现一次未及时报告，扣2分。2

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02-784-1443从业人员10.2企业对从业人员的食品质量安全知识培训记录情况。评定依据企业应建立和保存对从业人员的食品质量安全知识培训记录。表格的填写扣分标准每发现一次无相关培训记录，扣2分；记录不全，扣1分。2

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02-784-1443表格的填写接受委托加工情况11.1受委托生产企业到所在地质量技术监督部门报告情况。评定依据受委托企业应当在获得生产许可的产品品种范围内与委托方约定委托加工协议，并向所在地质量技术监督部门报告。扣分标准每发现一次未向监管部门报告，扣2分。2

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02-784-1443接受委托加工情况11.2委托加工食品包装标识情况。评定依据委托加工食品包装标识应符合相关规定。表格的填写扣分标准每发现一次委托加工食品包装标识不符合相关规定，扣2分。2

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02-784-1443表格的填写对消费者投诉登记及处理记录12.1企业建立产品投诉处理制度情况。评定依据企业应建立产品投诉处理制度。扣分标准每发现一次未建立制度，扣2分。2

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02-784-1443每发现一次无相关记录，扣2分；记录不全，扣1分。2

백상빌딩对消费者投诉登记及处理记录12.2企业对消费者投诉的记录及处理情况。评定依据表格的填写企业应建立和保存对消费者投诉的受理记录。扣分标准47受理记录：包括投诉者姓名、联系方式、投诉的食品名称、数量、生产日期或生产批号、投诉质量问题、企业采取的处理措施、处理结果等。LOGO서울시

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02-784-1443企业处置食品安全事故的情况13.1企业制定食品安全事故处置预案情况。评定依据企业应制定食品安全事故处置方案情况。表格的填写扣分标准