证券公司半年度总结(十二篇)

第页共页证券公司半年度总结(十二篇)证券公司半年度总结篇一在这两个月里，我开拓的客户差不多10户，资产量也到达了上千万。当然，与公司其他的员工相比，我照样对照逊色的，但我会连续努力的。6月份，经团队长的支配，把我派到了中国银行驻点，因为手头上有许多事情要处置惩罚，所以总体来说也没去中国银行驻点几天，但给我的启发却许多：1.因为驻点的券商许多，加上保险公司的一共有11家，有些券商驻点人员一来就两三人，有时在年夜堂的驻点人员比来银行解决业务的客户还要多，这让我不但认为竞争压力之年夜，还让我认为这种驻点方法应该改良。2.经由我跟一个理财司理的沟通，从中理解到了，这间中行跟广发证券已经有合作了，残忍的讲就是在这里驻点的券商只能获得一些小虾米，或者只是个陪衬。3.因为最近股市行情不太乐不雅，所以那些去中行解决业务的客户都是谈股色变，他们更倾向于银行的理财工程。也许是我的.营销功力还很浅，所以在银行驻点方面我照样有些无从下手，但经队长的指点，让我有了新的想法。天天去那里驻点不一定有效果，所以我就直接跟理财司理打交道，不过还好，之前总听别人说那个理财司理很难接触，可这点对我来说还不是件难事，只是让我担忧的是，他们私下与广发证券的合作，这真的很难让我把这个渠道翻开。我最近一直在测试用微信来办事我手下的客户，可能刚开端，还没有什么突出的效果，但我认为这也是很重要的客户追踪办事，一个好的客户司理，不但要赓续开拓新客户，还有一点就是办事好现有客户。我从朋友那里听到，因为他们对客户很好的办事，让客户有了一个不错的收益，所以他们的客户都是客户介绍过来的，这样形成了一个良性循环，使得他们不但有新的客户量增加，资产也获得了很年夜的提升。所以即就是低迷的股市行情，他们的客户也不会谈股色变。这就是我这两个月的，许多方面我照样对照稚嫩，还要赓续的磨练和学习，我会在##证券这个不错的平台上很好的提升自己。证券公司半年度总结篇二光阴飞逝，岁月如梭!在繁忙的工作中不知不觉又迎来了新的半年，回忆这半年的工作历程，作为信达证券的一名员工，我深深感到信达证券蓬勃开展的热情，营销团队每个人拼搏的精神!回想自己这半年的工作中，有压力也有动力，有快乐也有悲伤。压力是证券大环境差，致使营销困难、任务重!动力是营业部领导和团队同事给予的帮助和鼎力支持!悲伤的是自己在工作过程中所付出的努力、辛苦!快乐的是自己的努力和辛苦也算没有白费。比照去年年底的业绩情况，略有增长，但也仅是略有增长。这半年中自己始终以岗位职责为行动标准，从工作中的一点一滴做起，严格按照职责中的条款要求自己的行为，在业务工作中，在日常的事务工作中，自己积极着手，在确保工作质量的前提下尽力完成任务。对潜在客户方面给予耐心细致的讲解理财知识。对公司老客户积极进展客户反应工作，拉近与客户之间的间隔做好沟通。让客户能理性投资，很好的树立了公司的良好形象。总结半年来的工作，自己的工作仍存在很多问题和缺乏，在工作方法和技巧上有待于向其他同事学习，在新的半年里自己首先要在去年工作得失的根底上取长补短，积极做好业务宣传工作，同时严格执行公司的效劳标准，做好____和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护。其次要多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的珍贵经历，学习专业知识。不断的'充实自己进步业务才能程度!下半年，我会满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更发奋的姿态、更勤奋敬业的精神和更充分的干劲，向既定目的进发!为更多的精彩加油!证券客户经理工作不是一朝一夕的事，是一项长期的工作，需要足够的耐心，平时细心的工作，可以坦诚地与客户交流。为了下半年可以有目的、有目的、有成效的工作，获得更好的成绩，特制定方案如下：1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从效劳别人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的间隔，对客户思想形成正确的引导。2、做好宣传，严格执行公司的效劳标准，做好____和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。在认真工作的同时，我也会努力进步自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，进步自己的证券业务程度。1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的珍贵经历，学习专业知识。2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深化的完成任务!3、多反思、多总结。自我反思是进步业务素质的根本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经历。从而不断进步，自己超越自己。在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取获得更大的进步!望公司领导和同事多多帮助和指正。我认为最重要的一点就是鼓励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是鼓励制度，它表达财富的分配规那么，在经济学里，就是“为谁干”的问题。鼓励制度做得好，人们就愿意努力干。二是管理制度，主要解决“消费什么”和“怎么消费”的问题，表达财富消费的效率规那么。证券公司半年度总结篇三我来齐鲁证券工作已经有两个月了，在这两个月里，无论是股票专业知识还是营销方面我都有了一定的进步。在这两个月里，我开发的客户差不多10户，资产量也到达了上千万。当然，与公司其他的员工相比，我还是比拟逊色的，但我会继续努力的。6月份，经团队长的安排，把我派到了中国银行驻点，因为手头上有很多事情要处理，所以总体来说也没去中国银行驻点几天，但给我的启发却很多：1.因为驻点的券商很多，加上保险公司的一共有11家，有些券商驻点人员一来就两三人，有时在大堂的驻点人员比来银行办理业务的客户还要多，这让我不光觉得竞争压力之大，还让我觉得这种驻点方式应该改良。2.经过我跟一个理财经理的沟通，从中理解到了，这间中行跟广发证券已经有合作了，残酷的讲就是在这里驻点的券商只能得到一些小虾米，或者只是个陪衬。3.因为最近股市行情不太乐观，所以那些去中行办理业务的客户都是谈股色变，他们更倾向于银行的理财工程。也许是我的营销功力还很浅，所以在银行驻点方面我还是有些无从下手，但经队长的指点，让我有了新的.想法。天天去那里驻点不一定有效果，所以我就直接跟理财经理打交道，不过还好，之前总听别人说那个理财经理很难接触，可这点对我来说还不是件难事，只是让我担忧的是，他们私下与广发证券的合作，这真的很难让我把这个渠道翻开。我最近一直在测试用微博来效劳我手下的客户，可能刚开场，还没有什么突出的效果，但我觉得这也是很重要的客户追踪效劳，一个好的客户经理，不光要不断开发新客户，还有一点就是效劳好现有客户。我从朋友那里听到，因为他们对客户很好的效劳，让客户有了一个不错的收益，所以他们的客户都是客户介绍过来的，这样形成了一个良性循环，使得他们不光有新的客户量增加，资产也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他们的客户也不会谈股色变。这就是我这两个月的工作总结，很多方面我还是比拟稚嫩，还要不断的磨练和学习，我会在##证券这个不错的平台上很好的提升自己。证券公司半年度总结篇四20xx年上半年工作总结在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化，仍然以开户，档案扫描，系统测试，股票机发放，客户咨询等内容为主，现将上半年工作情况总结如下：1、柜台业务方面，20xx年截止7月22号，共开户561户，经办开户操作212笔，客户档案采集扫描1422件，客户结合身份信息修改7笔，开通债券回购业务12笔，转户业务受理笔，其他业务操作假设干。在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面，做到认真比照，仔细审核，按照总部提出的流程要求来完成，均未出现过失。2、股票机发放方面，20xx年上半年，由于股票机缺货较为严重，加之总部更换股票机供给商，我部共收到总部寄来股票机部，上半年共发放股票机115部。从客户资产方面可以看出，约75%的客户资产在9万—20万之间，通过客户经理们的宣传及营销，开发了很多优质的客户资，这也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。3、在系统测试方面，20xx年上半年，参与并配合总部柜台系统测试13次，其中深交所全网及委托程序晋级测试6次，上交所报盘晋级测试4次，沪深交易所集中交易系统应急演练1次，单客户多银行存管业务上线测试一个月，代办股份转让系统测试3周。在这些次测试当中，每次都很好的完成了总部交给的测试任务，按时上传测试报告，保障了系统的.有效运行和正常运转。4、四月份为了完善客户经理crm系统客户增加情况，配合综合部标准____，自查并整理客户签署的《客户知情确认书》及《一对一经纪关系建立表》500余件，保证了客户经理名下____的完好性。5、个人客户营销方面，上半年客户营销做的不理想，共开户9户，客户资产约15.6万元。从以上几个方面可以看出，上半年工作内容比拟繁琐，客户营销工作做的很不够，在接下来的下半年工作方案中，将要做好以下工作安排：第一，在做好本职工作的前提下，配合财富中心，做好“民富其实”产品签约录入工作，做到客户签约及时录入，客户信息及时反应，客户试用完毕后，佣金及时调整的工作方案，认真做好每一步工作流程，让客户充分享受到公司提供的优质效劳。第二，由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的业务一直处于测试阶段，估计下半年通过几次测试后，会有上线的可能。做好新三板上线前的准备工作，认真学习和熟悉新三板上线后的操作流程，对业务上要有更深一层次的理解和认识，掌握所有业务流程。第三，努力开展营销工作，合理使用公司现有的效劳和政策，多通过朋友介绍，客户转介绍的方式，开发更多的优质客户，进步开户数量，提升资产程度。总结到此完毕，谢谢大家~证券公司半年度总结篇五进入安信证券已有半年了，这段时间自身在各个方面都有所进步，主要表达在：1、对证券行业有了初步理解进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的理解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种根本问题。2、业务开拓才能的进步在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，进步了自己的沟通才能和应变才能;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的效劳，使安信效劳真正的深化人心。3、工作的责任心和事业心加强了对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量防止给客户和公司带来不必要的费事，办事效率力求最快、最好。在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的缺乏：1、证券知识还须加深理解，需不断学习。2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。3、专业分析^p才能及营销才能还须进一步增强。进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做：1、发传单进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会进步公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。2、有效利用银行资在银行驻点已有半年了，业绩非常不理想。招商银行很好的效劳有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的`，但招商银行和招商证券很好的合作关系和互相间有回扣的合作方式使我一直在寻找打破点，虽然很有压力，但目前与他们处好关系也是唯一的方法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，所以我一直在努力的去做。3、充分利用关系网络拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的方法。通过朋友介绍朋友，让想炒股的客户选择我们安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服效劳理念及竞争优势，努力将客户争取过来。如今市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分剧烈，为此，我必需要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的效劳，要想尽一切切方法，尽自己最大努力来做。证券公司半年度总结篇六辞别xx业界风云;战鼓催发，迎来更富挑战的xx。站在新一年的起点，xx证券继往开来，正确把握券业开展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资深度整合为打破口、以开展缔造新希望的序幕。回首xx年，xx证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性开展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“标准开展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目的积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资建立为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚决信心、迎难而上、一些业务和工作获得了较大进展。过去的一年，xx证券投行在严峻的证券市场环境下克制重重困难，勇于探究与创新，探究出一条“以重点行业形成特色经营、做优质工程打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，xx证券投行实现了股票承销、债券承销、收买兼并三大业务的协同开展，并逐步培育了在根底行业特色与品牌。xx年xx投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，获得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤工程筹资金额到达10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行工程上实现历史性跨越。经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的'排名为21位，比xx年进步了3位。同时，业务转型获得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的获得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升;作为拓展市场、抢占客户资、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，xx年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比xx年进步了一倍。内部管理进一步加强，信息技术平台建立进一步推进。按照业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资，充实一线业务部门，进步了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反应的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大it平台建立投入，启动了集中交易、crm、广域网晋级、办公自动化、____晋级等大型工程，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续开展以及开展创新业务具有重要意义。辞别xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，xx证券广阔干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。展望xx，xx证券必定会创始更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言?这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇;而xx证券初步具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住时机的智慧和魄力。在券业资整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。xx年末，公司组织力量编制了xx证券将来十年开展战略的施行意见;在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业开展趋势深化讨论解决公司资整合、业务转型等事关将来生存开展的深层次问题，为xx年的开展绘就了攻坚图。可以预见，新的一年，公司将施行一系列在xx证券开展史上具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。新起点、新希望。站在xx年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更发奋的姿态、更勤奋敬业的精神和更充分的干劲，向我们的既定目的进发!证券公司半年度总结篇七时间过的很快，回忆这半年来的工作。首先，我感谢公司为我提供了良好的学习环境，让我对证券市场有了更加深化而明晰的认识。理念上有了长足的进步，对待市场角度更加深化，半年来了有了很大的进步。现将半年来的工作情况总结如下：年初参加证券研究部后，在谢总的提点与_总日常的教导中，让我对证券研究有了一定的认识。初步掌握了根本面分析^p的要点与方法，改变了原有对市场的简单认识，建立了正确的视角去对待市场的变化：以往个人只关注简单的宏观经济现象，没有深化的去考虑背后的根本，以及现象可能引发的变化，对于行业的关注也脱离了宏观经济的"变化，所以导致对于行业的变化把握不够。经过这半年的学习与工作，我认识到了证券分析^p必须从大的背景出发，由面到点的去一步一步进展，而不是单一的从k线形态出发进展凭空想象。过去个人总是通过k线形态结合公开资料进展分析^p，相对而言比拟片面，对于资金流向分析^p不太关注，且不得要领。近期在郑总的指点下，开场对于这个方面进展关注与学习。虽然目前盘面对于量能变化的敏感度还非常缺乏，对于资金流向的把握还非常欠缺。个人意识资金流向是行情的根本，这个方面将是我下一阶段需要努力的方向。过去心态相比照拟容易波动，同时投资操作理念相对简单。经过这半年的工作与学习。个人认为个人心态有所进步。以往个人只在意于结果，对于造成结果的原因不太深究。如今在平时的`工作、学习、个人操作中，比拟注意过程，对于好的结果或坏的结果，个人都进展一定的总结。心态较以前平和许多。投资理念操作方面，个人非常赞同公司关于“跟从主流资金“的理念，虽然对于市场节奏把握的才能目前还非常欠缺;有时候还犯过于使用静态目光对待市场以及个股的错误。但目前个人在日常看盘分析^p操作中已经有意识的去纠正与改变。我的日常工作主要是帮助公司关注相关的行业以及个股。个人认为自己在这个方面作的还很不够。虽然，每周对于自己关注的行业及个股，自己都会搜集公开资料，及相关的分析^p。并在总结文字时，尽量多参加自己分析^p与考虑，少照搬网路上现成的资料。在这个过程中，个人认为，由于对分析^p的行业的认识还停留在比拟外表的程度。如医药行业，由于公司之间差异很大，对于医药行业个人比拟生疏，虽然对于产品，自己可以通过网络查找理解，但对于详细公司的变化，还是停留在盘面和量能的根底上。因此，个人的分析^p比拟简单而浅薄，往往只能简单的提及一点要素而缺乏全面，下一阶段工作中，这个方面将着重改良加强。日常工作中缺乏主动深化开掘的精神。近期、新股中步步高走势比拟强，新华都与其比拟类似，虽然，个人曾经在收盘总结时，向领导提及两股行业比拟类似。但是事后自己没有主动没有深化分析^p与挖掘。下一阶段工作中，在工作主观能动性方面需要着重加强。下半年工作学习目的通过本次总结，让我静下心回忆了半年来的进步与缺乏。个人认为缺乏在于：1、自身知识构造仍需要进一步理顺。虽然平日自我学习、看书、看资料中，每日与郑总的交流中，汲取了很多的经历与知识，但个人认识到，还没有很好的理顺与开展。如，在分析^p宏观经济中，自己就感到由于缺乏对“西方经济学“的相关知识深化认识，导致看到现象后，分析^p的比拟片面，对于将来经济政策的预见性不够。又如在个股分析^p中，虽然运用了简单的财务分析^p，但是缺乏全面性，分析^p的比拟浅薄。下半年的工作与学习中，个人打算对于根底知识进展回忆与加强。2、进步工作的主观能动性。虽然每天都理解市场、个股的性息，但是个人一定的惰性使我看观察信息时不够仔细与敏感。对于市场的变化，由于主观能动性的不够，导致分析^p不够。同时，对于其他行业的关注，也缺乏连续性。证券行业是一个不段学习与积累的行业，下半年，个人将着重进一步加强主观能动性方面的建立，相信只有这样才可以打破目前的相关瓶颈，才可能有一定的进步。3、力争多向公司提供有用的个股，为公司的业务开展实实在在的尽一份自己的力量。证券公司半年度总结篇八20xx年上半年，随着证券市场改革实现重大打破，证券行业的综合治理与创新开展获得显著成效，市场走出了近四年来低迷不振的格局，步入新的历史性的开展时期。市场日趋活泼，行业走出困境。20xx年1—6月，上证综指从1161点上涨至1672点，涨幅达44;深证成指从2863点上涨至4301点，涨幅达50。市场持续活泼，股票、基金、权证及债券现券市场交易总额98825亿元，较去年同期(32470亿元)增长了204。在市场强劲上升的有利条件下，证券公司完毕了近几年的行业性亏损。股改良入打破阶段，市场面临历史转折。到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已到达70。随着管理层以股改为重点全面推进资本市场根底性、制度性建立，证券市场的深层次矛盾和构造性问题正在逐步解决，为市场的长期稳定开展奠定了根底，带来了前所未有的活力和活力。券商整治根本完毕，行业格局重整。自20xx年以来的证券公司综合治理工作获得明显成效，证券公司的违规经营问题得到有效遏制，证券行业风险明显释放。同时，在扶优汰劣的监管思路下，局部证券公司通过重组和创新业务快速增强实力，行业集中度进一步进步，行业竞争格局发生了根本性的变化。政策空前支持，创新力度加大。20xx年上半年，随着新的《公司法》、《证券法》公布施行，监管层推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市资金渠道、吸引战略投资者、开展多层次市场体系等各个方面。同时，资产证券化、融资融券、股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台，有力地增加了市场活泼程度，同时也为券商开拓了新的业务空间和赢利渠道。(一)上半年总体财务指标20xx年上半年，公司实现收入总额xx元，支出总额xx元，其中营业费用xx元，实现利润总额xx元，比去年同期增加xx元。其中，经纪业务实现收入xx元，利润xx元;固定收益证券总部实现收入xx元，利润xx元;投资银行总部实现收入xx元，利润xx元;企业融资部实现收入xx元，利润xx元;证券投资部实现收入xx元，利润xx元。(二)上半年各项业务经营情况1、经纪业务：乘势而上、稳步增长(1)主要经营业绩实现收入xx元，利润xx元。股票、基金、权证及债券现券成交金额665.82亿元，较去年同期增长了212，市场占有率6.76‰，市场排名第xx。6月末客户资产总额128.27亿元，较期初增长了50.87亿元，增幅为66，其中客户资产净流入15.58亿元，增幅20，客户资产投资增值35.29亿元，增值率为46。同时，截至6月末，共托管了上市公司10.17亿股的有限售条件流通股，总市值约为68.71亿元。(2)重点工作回忆以客户增值为原那么，加强传统业务的客户开发和客户盘活工作。组织资加强了咨询效劳的组织和推广工作，积极参与公司投资策略研究小组的工作，与研发中心共同组织公司晨会，进步《晨会【摘要】：^p》等咨询产品的质量，并推出了《客户持仓前5xx股票投资周报》等新的资讯产品，为营业部提供了二类9种资讯产品和相应的配送效劳，大大丰富了营业部的资讯产品线。同时，积极探究盘活客户资产的有效方法，筹划了“睡眠客户资产盘活竞赛活动”。积极开拓新业务，抢占客户资，培养新利润增长点。强化营业部的营销职能，继续加大基金产品的营销力度，上半年累计代销基金2.89亿元，其中富兰克林国海弹性市值基金销售额到达2.24亿元。同时，制定了限售流通股托管业务的管理及奖励措施，组织和支持营业部发挥当地优势，抓住股改机遇抢占珍贵的机构客户资。目前已托管的限售股份市值近70亿元，有意向正在开发中的上市公司xx，限售股份余额约6.3亿股。完善风控机制，加强日常监控，促进合规运行。提出理解决“非实名资金账户”及“异户下挂(‘一挂多')账户”的`资产提取等历史遗留问题的施行方案;开展了权限管理专项自查，同时加强总部对营业机构权限使用的日常监控;建成并启用“重要客户管理系统”，对重要客户、重要业务进展监控和报备审批;针对权证等高风险产品，进一步加强证券账户管理，防范违规操作;对营业部人员和岗位管理的制度进展完善。开节流，进步创利才能。根据公司倡导的“我为公司多赚一分钱，我为公司多节省一分钱”的价值理念，对全系统的营业费用开支情况进展及时跟踪监控，发现问题及时调整，确保营业费用的开支控制在准事业部制的费用控制目的之内。上半年经纪业务收入同比增长，而营业费用同比根本持平人力资费和资产使用费、行政及业务费用均控制在准事业部制要求的控制目的之内。营业费用得到了的控制，并未随着净收入的大幅增长而明显增长。2、固定收益业务：提早实现收入和品牌双打破(1)主要经营业绩上半年实现收入xx元，利润xx元。累计完成记帐式国债承销70.3亿元、国开行金融债承销41亿元，在券商中排名分别居第3和第4位，实现收入xx元;银行间债券市场交易总量236.82亿元，比去年同期增长了2.2，在证券公司中排名第10位，累计实现现券交易差价收入xx元;完成xx企业债券主承销及4只债券分销，实现承销收入xx元。(2)重点工作回忆完善准事业部制度，加强部门内部管理。成立固定收益证券业务委员会，负责部门业务开展规划与管理标准;制定了客户管理、费用管理、绩效考核等管理方法和固定收益证券总部业务流程及标准。继续加强工程储藏和客户开发工作。对客户进展细分，指定专门的客户经理负责维护，加强与客户的日常沟通，同时开发了一批优质机构客户。上半年开发储藏企业债工程xx，其中xx已经签署协议。债券销售交易客户新增工商银行等四家大型机构客户。进步研究报告的专业水准和实效性，与研究、经纪业务互动。重点着眼于研究报告的准确性实效性，得到了市场认可，策略报告和专题报告对货币政策走向进展了准确的分析^p和预判。同时积极参与了公司投资策略小组，集合理财方案设计小组，股指期货等创新业务的研究工作。加强合作与品牌创立。以中国固定收益证券网的名义与证券时报社合作，成功举办了20xx中国债市之星评选活动，在成都举办了大型债券投资策略报告及客户联谊会。3、投行业务：抓住了市场时机，初步实现打破(1)主要经营业绩上半年投资银行总部完成西水股份、两面针、五洲交通xx，企业融资部完成冠城大通、康达尔、深圳华强、桂林旅游xx，合计xx上市公司股改保荐工程，投资银行总部完成桂柳工股改财务参谋工程。同时，二个投资银行部门上半年积极开发储藏工程，合计有xx股改工程已签署协议或正在施行;在会审核ipo工程xx，惠程电气和xx_三环;再融资工程xx;收买兼并财务参谋xx。(2)重点工作回忆加大重点地区的客户开发力度，实现股改收益。充分利用公司资，上半年以公司成立以来的最大力度进展了xx_地区的工程开发，稳固了投行业务的地区优势。证券公司半年度总结篇九这半年来，几乎每天都处于紧张和繁忙之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析^p制定规划，尽量选择较为保守的品种，比方货币基金、债券等;然后前后，宏观经济略有回暖迹象。一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进展和权证的短线操作，在对市场进展了综合分析^p后，对各种股票板块和证券品种进展了比照，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本平安的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点。得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和并随时与客户进展沟通，交流彼此对市场的看法;接着是“板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联络和客户的，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参加了天津地区持证人继续活动，听了教师对风险投资和创业板市场的分析^p后，觉得大多数客户非常不合适参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进展了非常深化的.分析^p并及时传达各客户。市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股仍然活泼，新入市的客户仍然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保存较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析^p比照，考虑总结和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得?也正是因为这半年来不同以往的繁忙，积累了更多的，催促自己去学习更多的知识，理解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的才能。通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很多教师和前辈们常常教悔的道理：谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析^p，对不同客户也要有更多的理解，才能给他们提供更加合适的投资建议。圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能推脱，尽量运用自己的知识和经历寻找二者的平衡点，只要肯花心思，是可以做到“双赢”的。诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真合适客户本身的，也才是最能让他们承受和认可的。长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与很多客户成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参加了金融师的培训和学习，较早的对金融市场有了些理解，在进展分析^p和规划时等到了充分的运用，被客户非常认可和赞同，使他们对这半年来的投资成绩非常满意，我们之间的友谊加深了，对我也更加信赖，因此，让我非常感谢，相信自己应该有才能为更多的人提供更好的效劳!证券公司半年度总结篇十20××年上半年工作总结在过去的半年时间里，柜台的工作内容没有太多变化，仍然以开户，档案扫描，系统测试，股票机发放，客户咨询等内容为主，现将上半年工作情况总结如下：1。柜台业务方面，20××年截止7月22号，共开户561户，经办开户操作212笔，客户档案采集扫描1422件，客户结合身份信息修改7笔，开通债券回购业务12笔，转户业务受理笔，其他业务操作假设干。在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面，做到认真比照，仔细审核，按照总部提出的流程要求来完成，均未出现过失。2、股票机发放方面，20××年上半年，由于股票机缺货较为严重，加之总部更换股票机供给商，我部共收到总部寄来股票机部，上半年共发放股票机115部。从客户资产方面可以看出，约75%的客户资产在9万—20万之间，通过客户经理们的宣传及营销，开发了很多优质的客户资，这也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。3、在系统测试方面，20××年上半年，参与并配合总部柜台系统测试13次，其中深交所全网及委托程序晋级测试6次，上交所报盘晋级测试4次，沪深交易所集中交易系统应急演练1次，单客户多银行存管业务上线测试一个月，代办股份转让系统测试3周。在这些次测试当中，每次都很好的完成了总部交给的测试任务，按时上传测试报告，保障了系统的有效运行和正常运转。4、四月份为了完善客户经理crm系统客户增加情况，配合综合部标准____，自查并整理客户签署的《客户知情确认书》及《一对一经纪关系建立表》500余件，保证了客户经理名下____的完好性。5、个人客户营销方面，上半年客户营销做的不理想，共开户9户，客户资产约15.6万元。从以上几个方面可以看出，上半年工作内容比拟繁琐，客户营销工作做的很不够，在接下来的下半年工作方案中，将要做好以下工作安排：第一，在做好本职工作的前提下，配合财富中心，做好“民富其实”产品签约录入工作，做到客户签约及时录入，客户信息及时反应，客户试用完毕后，佣金及时调整的工作方案，认真做好每一步工作流程，让客户充分享受到公司提供的优质效劳。第二，由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的'业务一直处于测试阶段，估计下半年通过几次测试后，会有上线的可能。做好新三板上线前的准备工作，认真学习和熟悉新三板上线后的操作流程，对业务上要有更深一层次的理解和认识，掌握所有业务流程。第三，努力开展营销工作，合理使用公司现有的效劳和政策，多通过朋友介绍，客户转介绍的方式，开发更多的优质客户，进步开户数量，提升资产程度。总结到此完毕，谢谢大家~证券公司半年度总结篇十一辞别xx业界风云;战鼓催发，迎来更富挑战的xx。站在新一年的起点，**证券继往开来，正确把握券业开展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资深度整合为打破口、以开展缔造新希望的序幕。回首xx年，**证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性开展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“标准开展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目的积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资建立为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚决信心、迎难而上、一些业务和工作获得了较大进展。过去的一年，**证券投行在严峻的证券市场环境下克制重重困难，勇于探究与创新，探究出一条“以重点行业形成特色经营、做优质工程打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的'努力，**证券投行实现了股票承销、债券承销、收买兼并三大业务的协同开展，并逐步培育了在根底行业特色与品牌。xx年**投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，获得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤工程筹资金额到达10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行工程上实现历史性跨越。经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比xx年进步了3位。同时，业务转型获得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的获得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升;作为拓展市场、抢占客户资、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，xx年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比xx年进步了