国际服务贸政策

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国际服务贸易政策主讲：陈万灵广东省普通高校人文社会科学重点研究基地广东外语外贸大学国际经济研究中心国际服务贸易课程（经贸2010级）§6.1

国际服务贸易政策概述早期服务贸易主要是传统的运输服务、旅游服务和银行服务等，规模较小，各国几乎没有限制，采取自由贸易政策。20世纪60年代，出现了新的服务业，比如电信、商务、计算机软件、多媒体技术、知识产权类服务等服务业，服务贸易规模扩大，服务贸易对民族文化、宗教信仰、经济安全、社会稳定、经济发展产生了较大影响，引起各国重视，纷纷采取各种政策和措施。发达国家：服务业竞争力较强，一般采取服务贸易自由化政策；要求发展中国家开放服务市场。发展中国家：采取保护本国服务业市场的措施，对进入本国服务市场进行限制，但是，为了引进外资和技术，必须适当开放某些服务项目，而且辅以优惠政策（减税）。§6.1.1国际服务贸易中的自由贸易政策1、理论基础：货物服务贸易理论适合国际服务贸易（比较优势、竞争优势理论）。由于生产和分工国际化深化，出现了投资、技术、人员等要素流动，比商品贸易更深远，可以替代商品贸易，直接进行要素贸易。各国用优势要素与外国交换，从而促进服务贸易。—附加服务贸易：运输、广告、维修服务等与商品贸易密切相关，成为商品贸易中非价格竞争的手段。—纯粹服务贸易：金融、保险、技术、电力服务等服务，作为生产投入，对商品生产和成本产生一定影响。各国都对本国强势部门实行自由化政策，对弱势部门实施保护。—发达国家关注银行、保险、电讯、咨询、会计、软件开发、数据处理等生产者服务贸易自由化。—发展中国家关注劳动力流动，希望发达国家开放劳务输出、工程承包等市场。2、自由贸易与经济效率自由贸易能够促进国际分工，提高劳动生产效率，是因为能够促进自由竞争，优胜劣汰，鼓励厂商参与国际竞争，刺激有能力的厂商提供优质服务，扩大服务规模，通过规模经济降低成本，提高效率。自由化能够推动服务专门化，不仅带来规模经济，而且带来服务技术标准化。自由贸易能够改变市场条件、经营条件（技术进步、服务质量、制度创新），提供更多的学习和创新机会。（新增长理论：提高效率的变量：专业化、人力资本存量、“干中学”及外溢性、投资增长，促进效率提高）3、服务贸易自由化与国家竞争力政府通常会在国家安全利益和服务贸易利益之间权衡。发展中国家实现服务贸易自由化，能够增加出口机会，促进享有多边贸易行动的好处，从而能够提升国家服务业竞争力。因为：——服务贸易自由化能够推动服务业专业化水平，产生规模经济效应；——促进服务业技术标准化和服务综合化发展。·通过服务贸易自由化，能够提高厂商和国家经济竞争力，因为自由化竞争能够获取低成本优势和产品差异性——厂商竞争力、国家竞争力的基础（波特）。服务贸易影响服务业竞争优势的基本途径：服务资本（投资）要素：服务贸易引起外国直接投资，不断提高本国市场开放程度。服务技术（高技术）要素：服务贸易促使最新技术的采用，获取低成本和服务差别的优势，提高竞争力。服务资源要素：服务贸易能够使企业获取数据库、网络信息，软件、专利技术、知识产权等服务资源，提升竞争优势。服务产品要素：服务贸易所包含的服务技术、资源管理、市场和投资等要素随之增强国际流动。服务市场要素：服务贸易自由化引起国内竞争，从而降低国内要素成本和提高服务质量，从而提高服务业国际竞争力。服务管理要素：现代服务业多属于技术和管理密集型产品，需要进行服务管理，服务贸易能够提高服务管理效率。这些要素与波特的钻石模型的影响因素结合，一起构成影响国家竞争力的因素。提高国家经济竞争力的一般过程：自然资源因素主导阶段：农业社会对自然资源的依赖。投资因素主导阶段：通过投资激发其他要素配置和效率。创新因素主导阶段：制度、技术创新引起的竞争力。丰裕（财富）主导阶段：财富、创新技能的积累。4、服务贸易自由化与国家安全·

服务贸易自由化对发达国家安全的影响：—可能削弱或威胁国家现有技术领先的地位和优势，助长了竞争对手的国家竞争实力；—可能引起高技术扩散，给国家安全造成潜在威胁；—可能危及本国的国际政治、经济利益、及其经济联盟的长远利益。通过限制先进技术等服务出口的政策措施，保持技术领先的优势和地位，保护国家政治、经济、外交利益。·

服务贸易自由化对发展中国家安全的影响：发展中国家面临着两难困境:不扩大开放将被进一步边缘化，而扩大开放有可能落入发达国家的操控中不能自主。印度学者V.潘查姆斯归纳了服务贸易自由化对发展中国家的影响：丧失对经济政策的自主选择权；（希望控制国内服务业，扩大服务出口）进一步加深对发达国家的经济依赖；削弱政府在金融货币管理领域管理的作用；在服务领域依赖发达国家，并缩小服务业国际化程度；新兴服务业将直接面临发达国家厂商的激烈竞争（银行、保险、电力、航运、和航空等）；引起服务进口增加：导致国内服务供应商被国外供应商取代，进口服务替代国内服务；影响服务业领域的就业；信息服务跨国流动导致服务业对外依赖度、并可能影响国家安全，比如信息资源流失、并受外国政府控制。基于国家安全问题的政府抉择：通常会在国家安全利益和服务贸易利益之间权衡。发达国家限制先进技术出口企图保持对技术落后国家的信息技术优势；发展中国家迫切需要进口包含大量先进技术信息的现代服务，也顾虑进口服务引起的安全问题。§6.1.2

服务贸易的保护主义政策及其成因1、实施服务贸易保护政策的原因维护国家经济利益，保护国家经济安全。运输、通信、电力、金融等服务业属于国家经济关键部门，必须保护其安全。一些服务业开放会引致经济独立问题。主要是基础产业和主导产业的开放会被外国资本控制，缺乏独立性，就会导致“依附经济”，会出现“贫困化的经济增长”、“没有发展的经济增长”。政治和文化等意识形态类型的服务业必须保持独立，不能被外资控制，比如教育、新闻、娱乐、影视、音像制品等行业，必须设置障碍。2、服务贸易壁垒及其种类一国政府对外国提供的服务进行阻碍的政策措施。目的保护本国服务市场，扶持本国服务部门，增强其竞争力；抵御外国服务进入，削弱外国服务业竞争力。GATT分类：服务贸易壁垒主要有关税和非关税壁垒，还包括市场准入措施和影响国民待遇的措施（大约有2000多种）。乌拉圭回合谈判对服务贸易壁垒分为两大类：——影响市场准入的措施：限制或禁止外国企业进入国内市场，抑制竞争。——影响国民待遇的措施：有利于本国企业但对外国企业存在歧视的措施，如对本国企业的补贴，增加外国企业成本。贸易壁垒可以分两类（R.鲍德文，S.本茨）：投资－所有权问题：限制利润、服务费和版税汇回母国；要求外国分支机构的股权全部和部分由当地人持有或控制；劳工限制：要求雇佣当地劳工，专业人员的认证、签证和工作许可证；歧视性税收：对外国公司收入、利润或版税征收不平等的税负；对知识产权、商标、版权和技术转移等服务贸易缺乏足够的保护；贸易－投资问题：补贴当地企业，并协助其参与当地、第三国的竞争；政府控制的机构（国有企业）执行一些非营利性项目，从而限制外国企业竞争优势；歧视性的许可证规定、收费或税负；对外国企业某些必要的进口物品征收较高关税，或直接限制数量，甚至禁止进口；不按国际标准和惯例定义服务部门和产品；限制性或歧视性的政府采购规定。WB分类：进入限制（设置进入障碍）和经营限制（阻碍经营活动）。贸易壁垒具体表现：政府采购问题：政府采购是一项重要的保护措施。通过优先采购国内服务，从而限制外国服务进入。政府优惠规定：采取政府补贴、税收减免、信贷优惠及保证等优惠措施，有助于国内服务企业降低成本。外国投资问题：服务贸易多是通过国际投资来实现，对投资进行限制就可以限制服务贸易。知识产权问题：技术服务、软件、影视及音像制品等服务贸易多涉及知识产权的贸易问题。严格知识产权保护通常会阻碍外国服务的进入和消费使用。人员的国际流动：服务贸易要求服务提供者和消费者直接见面。通过人员限制亦可以实现服务贸易的限制，包括移民限制、出入境手续（签证、居留权、营业执照、劳工标准、个人汇款限制）等都可以构成贸

易壁垒。其次，对从事服务业职业资格（标准）进行限制，比如技术咨询、医疗、教育、法律服务等职业，在许可证制度、学历学位有一定要求。表6-1国际服务贸易壁垒简表服务部门壁垒形式运输电信数据处理银行保险工程建筑广告影视会计法律软件旅馆空运水运数量质量限制√√√√√补贴√√√√√政府采购√√√√√技术标准√√√进口许可证√√√√√√海关估价√√√货币控制与交易限制√√√√√特殊就业条件√√√√√开业权限制√√√√歧视性税收√√√√√股权限制√√√√√√√3、服务贸易保护政策的效应分析（1）关税效应分析进口关税：成本上升，资本所有者利润减少，就会对要素服务进行重新分配。资本服务出口征税：与对进口品征税的效应一样。进口要素服务征税：实际上是对汇出的服务收入征税。对外国人获取的资本服务收入征收额外的税额，可以限制这种服务进入；其次，国内税收（消费税、要素收入税）可以发挥关税作用。配额效应分析配额是一种非关税壁垒，主要对各种劳动力进行限制。配额发放基本要求：雇主不能在本国市场上雇佣合适的劳动力，政府才会给予使用外国劳动力的进口配额，按程序提出申请、审批（瑞士）。许可证的效应分析许可证制度通常在通信、金融、运输、建筑工程、教育、医疗、会计、法律、咨询、数据处理、专业技术服务等部门使用。比货物贸易许可证制度复杂。§6.2

国际服务贸易行业政策§6.2.1

国际海运政策1、对外国参与的限制：美国《琼斯法案》（1952）对参与美国船运业务的企业进行限制。2、政府的直接参与：通过国有海运企业，指导运费定价和行业发展方向，资助和扶持海运业发展，对付外国企业竞争。方式：公私合资或入股参与、国有企业、行业国有化（股份比例）3、进口限制：立法限制§6.2.2

国际旅游业政策一般国家采取设立专门的管理机构，制定一系列政策，对旅游进行干预，促进本国旅游业发展。旅游业规划与开发政策：旅游基础设施、旅游景点及线路

的规划、已开发景点的发展、新开发景点的规划、环境保护规划等。旅游业对外推销政策：外国设立办事处、出版旅游资料等。旅游企业的审批和监督：旅游企业资格、从业人员的管理。旅游业支持：财政政策：财税政策、政府投资、信贷担保和优惠、政府补贴等；人力资源培训：服务人员、导游、经营管理人员等培训；政府的协调管理。§6.2.3国际金融业政策1、投资国对本国金融业海外业务的管理业务申请：金融机构到海外开展业务的申请和批准。业务范围限制：通过立法对金融机构业务范围进行规定：商业银行、投资银行、基金会、保险、证券等业务。一般允许在海外从事国内不被允许的行业。财务数据的申报与审查：在东道国许可条件下，投资国一般对海外投资的银行进行检查。（《巴塞尔协议》规定）存款准备金要求：存款准备金制度是政府为确保银行安全、保护储户利益所采取的措施。各国对海外银行机构准备金的规定不一致。

1969年前美国不要求，之后要求缴纳10%准备金。对外汇交易加强管理：外汇交易风险较大，一般限制外汇交易头寸；还对外汇业务的客户信誉、外汇规模及其比例。2、东道国对外国金融机构的管理东道国对外国金融机构在本国的金融分支机构经营活动、金融业务进行管理。主要有四方面措施：完全禁止外国金融业的进入。比如伊拉克、利比亚、坦桑尼亚等。限制外国金融机构的经营活动。给予外国金融机构国民待遇。发达国家多采取的原则。通过优惠政策鼓励和支持外国金融机构。瑞士、巴哈马群岛、巴林、新加坡香港等采取。东道国对外国金融机构的管理：进入管理、报告与检查、财务控制指标、业务范围控制、机构形式的限制。§6.2.4

文化、娱乐业政策教育、影视、广播、音乐、戏剧、新闻、娱乐、音像制品等行业属于非生产性行业，具有意识形态的功能。文化、娱乐业的国际贸易分两大类：音像制品的版权交易、电影放映、歌星的海外演出。磁带、唱片、录像等物化形态的服务贸易。§6.3

国际劳动力流动管理措施与国际服务贸易相关的人员流动：从事国际服务贸易的人员流动；劳动力流动到其它国家求职，涉及国际身份改变。§6.3.1劳动力输出国鼓励劳动力输出的措施1、设立专门劳动力输出管理机构，加强对劳动力输出公司和代理人的管理；2、健全有关劳动力输出的法律，加强法律的实施和导向作用；3、加强国际合作，实行多渠道的劳动力输出（有组织派出、雇主招募劳动力，企业合作高级技工和普通技术人员的组合）；4、加