2022证券从业资格考试题库《模拟试题卷》五

2022证券从业资格考试题库

《模拟试题卷》（5）

1.中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（）o

A.审批组织

B.登记备案组织

C.自律性组织

D.监管组织

【答案】C

2.证券登记结算公司的职能不包括（）o

A.证券的存管和过户

B.为投资者开立资金结算账户

C.受发行人的委托派发证券权益

D.证券账户、结算账户的设立

【答案】B

3.下列关于股票网下发行的说法，错误的是（）□

A.首次公开发行股票，网下投资者须具备丰富的投资经验和良

好的定价能力，应当接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券

业协会的自律规则

B.网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份

C.网下投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不

得隐藏原价或者故意压低，抬高份额

D.网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的可购股数,

每位投资者能提供两个报价

【答案】D

4.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A.委托买卖证券的方向

B.委托价格限制

C.委托订单的数量

D.委托时效限制

【答案】A

5.对于个人投资者从基金分配中取得的收入，（）个人所得税。

A.征收

B.暂不征收

C.扣除免征额后征收

D.由基金代扣代缴

【答案】B

6.下列选项中，说法不正确的是（）。

A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于非生产性支出

B.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请

具有保荐资格的机构担任保荐人

C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，

其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为

放弃优先购买权

D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以

请求公司按照合理的价格收购其股权

【答案】A

【考点】

发行证券；

7.下列关于公司公开发行新股的条件，说法错误的是（）。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续盈利能力

C.最近5年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

D.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

【答案】C

【考点】

发行证券；

8.下列选项中不属于公开发行证券的是（）o[2017年6月真

题]

A.向累计300人的特定对象发行证券

B.向累计250人的特定对象发行证券

C.向不特定对象发行证券

D.向累计150人的特定对象发行证券

【答案】D

【考点】

发行证券；

9.下列关于公司债券上市交易的说法，错误的是（）。［2017

年9月真题］

A.公司债券上市交易申请应经证券交易所审核同意

B.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市

文件及有关文件

C.申请债券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

D.公司债券申请文件属于保密文件，不得向社会公众提供查阅

【答案】D

【考点】

发行证券；证券上市的条件和终止上市交易的情形；

10.发起人向不特定对象发行股票，应当（）。［2017年6月真

题］

A.由依法设立的证券公司全额包销

B.由发起人自行销售

C.由依法设立的证券公司承销

D.由依法设立的证券公司余额包销

【答案】C

【考点】

证券承销业务的种类、承销协议的主要内容；

11.目前我国A股账户不可用于买卖（）。

A.人民币普通股票

B.B股

C.债券

D.证券投资基金

【答案】B

12.压力情景下公司持有的优质流动性资产与未来30天的现金

净流量之比，（）o

A.该指标是净稳定资金率

B.用来衡量公司的操作风险

C.该指标是流动性覆盖率

D.用来衡量公司的信任风险

【答案】C

13.以下关于股票分割与合并的说法，错误的是（）o

A.事实上，股票分割与合并通常会刺激股份上升或下降

B.从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市

值

C.股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响

D.股票分割与合并，不改变每位股东所持股东权益占公司全部

股东权益的比重

【答案】C

14.封闭式基金的期限是指基金的（）。

A.清算期限

B.存续期限

C.发行期限

D.赎回期限

【答案】B

15.证券交易所归属（）直接管理。

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

【答案】B

16.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的

证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（）o

A.代销方式

B.承销方式

C.包销方式

D.直销方式

【答案】A

【考点】

证券承销与保荐业务；

17.证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行

为，称为（）o［2012年6月真题］

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

【答案】B

【考点】

证券自营业务；

18.（）不可用于证券公司的自营业务。［2013年12月真题］

A.证券公司的自有资金

B.集合资产管理计划

C.证券公司依法筹集的资金

D.证券公司以自己名义开设的证券账户

【答案】B

【考点】

证券自营业务；

19.以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）o

［2014年9月真题］

A.董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到

行政处罚和刑事处罚

B.最近2年各项风险控制指标持续符合规定

C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资本不低

于人民币2亿元

D.信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题

导致的重大事故

【答案】D

【考点】

证券融资融券业务；

20.下列描述不属于融资融券业务范畴的是（）。［2013年9月

真题］

A.证券公司向客户出借标的证券供其卖出

B.客户向证券公司交存相应的担保物

C.融资方通过结算参与人申报提交质押券

D.证券公司向客户出借资金供其买入标的证券

【答案】C

【考点】

证券融资融券业务；

21.证券交易内幕信息的知情人不包括（）o

A.发行人及高级管理人员

B.持有公司4%股份的股东

C.发行人控股的公司

D.证券监督管理机构工作人员

【答案】B

【考点】

禁止的交易行为；

22.关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（）o[2017

年9月真题]

A.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

C.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

【答案】D

【考点】

上市公司收购的方式；

23.上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司

的（）o[2015年3月真题]

A.流通股股东

B.部分股东或者所有股东

C.所有股东

D.非流通股股东

【答案】C

【考点】

上市公司收购的方式；

24,下列关于要约收购的说法，不正确的是（）。

A.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

B.收购人应当编制要约收购报告书，聘请财务顾问，通知被收

购公司，同时对要约收购报告书摘要作出提示性公告

C.以要约方式进行上市公司收购的，收购人应当公平对待被收

购公司的所有股东

D.采取要约收购方式的，在收购期限内可以卖出被收购公司的

股票

【答案】D

【考点】

上市公司收购的方式；

25.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有

或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份

达到（）时，应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书

面报告。［2016年7月真题］

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之三十

【答案】B

【考点】

上市公司收购的程序和规则；

26.关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（）o［2015

年9月真题］

A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司

C.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司

D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%

时，继续增持股份的，可以采取要约收购或协议收购

【答案】D

【考点】

上市公司收购的程序和规则；

27.下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按

照国务院的规定，经有关主管部门批准

B.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国

务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，

在收购行为完成后的十二个月内不得转让

D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间

【答案】C

【考点】

收购行为完成后的事项；

28.关于上市公司信息披露描述，错误的是（）。［2015年9月

真题］

A.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面

确认意见

B.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披

露的信息真实、准确、完整

C.上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签

署书面确认意见

D.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告提出书面

审核意见

【答案】C

【考点】

定期报告；

29.在可转换公司债券上市期间，发行人不需向证券交易所提交

临时报告的情形是（）o［2017年4月真题］

A.公司发生合并事项

B.公司发生重大亏损

C.公司可能涉及重大诉讼

D.公司发生未能清偿到期一般性债务的违约情况

【答案】D

【考点】

临时报告；

30.下列有关证券账户的表述，正确的是（）。［2017年2月真

A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

C.投资者可将本人证券账户借给好友使用

D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请

【答案】D

【考点】

证券登记结算机构的业务规则；

31.公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并

于30日内在报纸上公告。

A.10

B.20

C.15

D.30

【答案】A

32.下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的说法，正确的是

（）。

A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金

B.犯罪主体只能是单位

C.犯罪主体只能是自然人

D.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位

【答案】D

33.下列关于期货交易所的职责的说法，错误的是（）o

A.期货交易所按照章程和交易规则对会员进行监督管理

B.期货交易所负责设计合约，安排合约上市

C.期货交易所不得为期货交易提供集中履约担保

D.期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

【答案】C

34.在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的

（）的原则。

A.公开、公平、公正

B.自愿、平等、公平、诚实信用

C.共同出资、共享收益、共担风险

D.自愿、有偿、诚实信用

【答案】B

35,下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。

A.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数

同意

B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间

发生的债务承担无限连带责任

C.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间

发生的债务承担无限连带责任

【答案】A

36.以募集方式设立股份有限公司的，公司章程须经（）通过。

A.出席创立大会的认股人所持表决权过半数

B.全体认股人所持表决权过半数

C.出席创立大会的认股人所持表决权2/3以上

D.全体发起人、认股人所持表决权2/3以上

【答案】A

37.根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师

李某不符合执业行为准则的行为是（）o

A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研

究报告中对上述事实进行披露

B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求

C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员

D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突

的情形，李某主动向公司报告该事项

【答案】C

38.获得证券业执业证书的人员，连续（）不在证券经营机构

从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

A.1年

B.半年

C.2年

D.3年

【答案】D

39.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，

证券公司开展各项业务，应当遵循（）。

A.控制风险、保障经营，坚持公司利益至上原则

B.稳健经营、控制规模，坚持股东利益至上原则

C.合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D.规范管理、执行到位，坚持各方利益均衡发展原则

【答案】C

40.根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职

调查工作指引》，下列关于尽职调查报告的说法，错误的是（）。

A.尽职调查报告应加盖管理人公司公章和注明报告日期

B.尽职调查报告应当对资产证券化项目是否符合相关法律法规、

部门规章以及规范性文件的相关规定发表明确意见

C.尽职调查报告应当说明调查的基准日、调查内容、调查程序

等事项

D.公司分管高级管理人员及尽职调查工作组全体成员应当在尽

职调查报告上签字

【答案】D

41.一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得

超过（）个月。

A.12

B.3

C.9

D.6

【答案】D

42.根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，预先

披露的招股说明书（申报稿）不能含有（）信息。

A.股票发行价格

B.股票发行数量

C.发行人实际控制人

D.股票发行费率

【答案】A

43.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披

露的要求，正确的是（）o

A.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

B.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含参股及控股情况

C.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含或有负债情况

D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员

薪酬信息

【答案】A

44.公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义

务，由证券交易所决定（）o

A.对其公司债券交易做退市风险警示

B.暂停其公司债券上市交易

C.终止其公司债券上市交易

D.对其公司债券交易做特别处理

【答案】B

45.无记名股票持有人出席股东大会的，应当于（）将股票交

存于公司。

A.会议召开3日前至股东大会开幕时止

B.会议召开3日前至股东大会闭会时止

C.会议召开5日前至股东大会闭会时止

D.会议召开5日前至股东大会开幕时止

【答案】C

31.证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易

系统，向客户提供用于下达证券交易指令，获取成交结果的服务方式

是（）°

A.自助终端委托

B.人工电话委托

C.传真委托

D.网上委托

【答案】D

32.“风险是最终收益对期望值的偏离”，在这个描述中，强调

的风险特性是（）o

A.危险性

B.损失性

C.不可控性

D.波动性

【答案】D

33.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是

推动证券市场价格形成和（）的根本保证。

A.流动性

B.安全性

C.参与性

D.收益性

【答案】A

34.上市公司最近（）月内受到过证券交易所公开谴责的，不

得发行证券。

A.12

B.48

C.36

D.24

【答案】A

35.股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的

制度是（）o

A.连续竞价

B.集合竞价

C.拍卖竞价

D.委托竞价

【答案】B

51.在证券市场上，资金的供给者和证券的需求者是（）。

［2015年11月真题］

A.证券投资者

B.证券中介机构

C.监管部门

D.证券发行人

【答案】A

【考点】

证券市场投资者的概念及特点；

52.目前，在我国，从数量上看，（）是证券市场最广泛的投

资者。［2018年10月真题］

A.机构投资者

B.非银行金融机构

C.个人投资者

D.证券公司

【答案】C

【考点】

证券市场投资者的分类；

53.证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类（）o

［2018年3月真题］

A.证券公司和银行

B.上市公司和基金

C.企事业法人和境外投资者

D.机构法人和自然人

【答案】D

【考点】

证券市场投资者的分类；

54.机构投资者通常具有集中性，专业性的特点，比较注重（）

和长期投资。［2018年3月真题］

A.集中投资

B.理性投资

C.量化投资

D.感性投资

【答案】B

【考点】

机构投资者概述；

55,用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有

价证券投资活动的法人机构是（）。［2016年10月真题］

A.机构投资者

B.投资银行

C.投资公司

D.证券公司