2022年期货从业资格考试（二科合一）试题模拟试题

2022年期货从业资格考试（二科合一）试题

模拟试题

1.若其他条件不变，石油输出国组织（OPEC）宣布增加石油产量,

则国际原油价格将（）o

A.上涨

B.下跌

C.不受影响

D.保持不变

【答案】B

2.理论上，当市场利率上升时，将导致（

A.国债现货价格下跌，国债期货价格上涨

B.国债现货价格上涨，国债期货价格下跌

C.国债现货和国债期货价格均上涨

D.国债现货和国债期货价格均下跌

【答案】D

3.某日，某公司有甲、乙、丙、丁四个客户，其保证金占用及

客户权益数据分别如下：

甲：213240,225560

乙：5156000,6440000

丙：4766350,5779900

T:356700,356600

贝弘）客户将收到《追加保证金通知书》。

A.T

B.丙

C.乙

D.甲

【答案】A

4.股指期货套期保值是规避股票市场系统性风险的有效工具，

但套期保值过程本身也存在（），需要投资者高度关注。

A.期货价格风险、成交量风险、流动性风险

B.基差风险、成交量风险、持仓量风险

C.现货价格风险、期货价格风险、基差风险

D.基差风险、流动性风险和展期风险

【答案】D

5.欧式期权（）行权。

A.可以在到期日或之前的任何交易日

B.可以在到期日或之后的任何交易日

C.只能在到期日

D.只能在到期日之前

【答案】C

6.中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管

理活动。

A.指导和审查

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

【答案】D

7.下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的

是（）°

A.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会

员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任

B.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非

结算会员的违约责任

C.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员

的相应追偿权

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】A

8.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，

错误的是（）o

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实

行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司

应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之

间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和

办公设备相对独立

【答案】A

9.投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适

当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者保证金账户（）可

用资金余额不低于规定的最低标准。

A.当日结算前

B.当日收盘前

C.前一个交易日平均

D.前一交易日日终

【答案】D

10.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）o

A.期货公司承担主要赔偿责任

B.期货公司与客户各自承担50%的责任

C.客户不承担责任

D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】D

11.某日本投资者持有一笔人民币资产组合，需要对冲汇率风险。

假设市场上没有人民币兑日元的远期合约，该投资者选择3个月期人

民币兑美元的远期合约与3个月期美元兑日元远期合约来避险。则该

投资者应该（）o

A.买入日元兑美元远期合约,买入人民币兑美元远期合约

B.卖出日元兑美元远期合约,买入人民币兑美元远期合约

C.买入日元兑美元远期合约,卖出人民币兑美元远期合约

D.卖出日元兑美元远期合约,卖出人民币兑美元远期合约

【答案】C

12.1882年CBOT允许（）,大大增加了期货市场的流动性。

A.会员入场交易

B.全权会员代理非会员交易

C.结算公司介入

D.以对冲合约的方式了结持仓

【答案】D

13.关于期货合约持仓量变化的描述，正确的是（）。

A.成交双方中买方为平仓，卖方为开仓，持仓量增加

B.成交双方中买方为开仓，卖方为平仓，持仓量增加

C.成交双方均为平仓操作，持仓量减少

D.成交双方均为建仓操作，持仓量不变

【答案】C

14.在进行卖出套期保值时，使期货和现货两个市场出现盈亏相

抵后存在净盈利的情况是（）O（不计手续费等费用）

A.基差不变

B.基差走弱

C.基差为零

D.基差走强

【答案】D

15.在国债基差交易策略中，适宜采用做空基差的情形是（）。

A.预期基差波幅收窄

B.预期基差会变小

C.预期基差波幅扩大

D.预期基差会变大

【答案】B

16.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法

规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自

验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.10日

B.15日

C.5日

D.3日

【答案】D

17.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于

人民币元，且净资本不低于人民币元。（）

A.2亿;8000万

B.2亿;5000万

C.1亿;8000万

D.1亿;5000万

【答案】c

18.期货从业人员辞职，被解聘或者死亡的，由（）注销其从

业资格。

A.中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证监会

【答案】B

19.一般单位客户申请开立股指期货交易账户时一，保证金账户可

用资金余额应当不低于人民币（）万元。

A.25

B.100

C.40

D.50

【答案】D

20.期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由（）认

定。

A.中国证监会及其派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】A

21.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，中国证监会及其

派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理

的，可以给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】D

22.公司制期货交易所设董事会，每届任期为（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

23.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于

人民币—元，且净资本不低于人民币—元。（）

A.2亿;8000万

B.2亿;5000万

C.1亿;8000万

D.1亿;5000万

【答案】C

24.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,

错误的是（）o

A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实

行统一管理

C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司

应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之

间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和

办公设备相对独立

【答案】A

25.（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、

管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货投资者保障基金管理机构

【答案】A

26.关于价格趋势的方向，描述正确的是（）。

A.下降趋势是由一系列相继下降的波峰和上升的波谷形成

B.上升趋势是由一系列相继上升的波峰和上升的波谷形成

C.上升趋势是由一系列相继上升的波谷和下降的波峰形成

D.下降趋势是由一系列相继下降的波谷和上升的波峰形成

【答案】B

27.对于榨油厂而言，适宜利用大豆期货进行买入套期保值的情

形是（）。

A.三个月后将购买一批大豆，担心大豆价格上涨

B.担心豆油价格下跌

C.以签订大豆购货合同，确定了交易价格

D.大豆现货价格远低于期货价格

【答案】A

28.关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定

（）°

A.由期货公司分担客户投资损失

B.由期货公司承诺投资的最低收益

C.由客户自行承担投资风险

D.由期货公司承担投资风险

【答案】C

29.沪深300股指期货交割结算价为（）o

A.到期日标的指数最后一小时的算术平均价

B.到期日期货指数最后两小时的加权平均价

C.到期日标的指数最后两小时的算术平均价

D.到期日期货指数最后一小时的加权平均价

【答案】C

30.黄金期货看跌期权的执行价格为1600.50美元/盎司，当标的

期货合约价格为1580.50美元/盎司时一，则该期权的内涵价值为（）

美元/盎司。

A.30

B.20

C.10

D.0

【答案】B

31.期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当

自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】B

32.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）

权利。

A.抗辩

B.上诉

C.申请行政复议

D.申诉

【答案】D

33.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金

出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿

的投资者保证金损失予以补偿。

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证监会会同财政部

C.中国证监会

D.财政部

【答案】C

34.会员制期货交易所专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.会员大会

C.总经理

D.股东大会

【答案】A

35.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间

可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理，不同客户之

间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.客户利益优先;先开发的客户利益优先

B.自身利益优先;先开发的客户利益优先

C.客户利益优先;公平对待

D.自身利益优先;公平对待

【答案】c

36.下列关于客户投诉方面的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备

案

B.期货公司应当公开投诉处理流程

C.期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

【答案】A

37.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是

（）°

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

【答案】C

38.下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）o

A.审议总经理提出的财务预算方案

B.决定对违规行为的纪律处分

C.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

D.决定设立专门委员会

【答案】C

39.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货

业协会应当（）o

A.作出行政处罚

B.及时移送中国证监会处理

C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

【答案】B

40.证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订

（）。

A.期货经纪合同

B.期货行纪合同

C.期货中间介绍业务委托协议

D.委托理财协议

【答案】C

41.将期指理论价格上移一个交易成本之后的价位称为（）。

A.无套利区间的上界

B.远期理论价格

C.无套利区间的中间价位

D.无套利区间的下界

【答案】A

42.若国债期货到期交割价为100元，某可交割国债的转换因子

为0.9980,应计利息为1元，其发票价格为（）0

A.99.20元

B.101.20兀

C.98.80元

D.100.80元

【答案】D

43.期权的卖方（）o

A.不承担在规定的时间内履行期权的义务，也不享有相应的权

利

B.承担在规定的时间内履行期权的义务，但不享有相应的权利

C.承担在规定的时间内履行期权的义务，也享有相应的权利

D.享有在规定的时间内履行期权的权利

【答案】B

44.当股指期货价格与相应现货价格的价差超过交易成本时，交

易者可考虑采取（）获利。

A.投机交易

B.套期保值交易

C.套利交易

D.点价交易

【答案】C

45.促使期货价格和现货价格趋向一致的制度是（）o

A.持仓限额制度

B.交割制度

C.保证金制度

D.风险准备金制度

【答案】B

31.下列情形中不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格

的是（）。

A.期货从业人员被解聘

B,期货从业人员死亡

C.期货从业人员辞职

D.期货从业人员因身体原因暂时不能执业

【答案】D

32.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配

方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少

于（）年。

A.20

B.15

C.10

D.5

【答案】A

33.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构

履行适当性义务进行监督管理的是（）o

A.中国证监会派出机构

B.中国证监会及其派出机构

C.中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协

会

D.中国证监会

【答案】B

34.下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。

A.客户保证金不属于期货公司破产财产

B.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保

证金，但可以查封

C.客户保证金不属于期货公司清算财产

D.期货公司存管的期货保证金属于客户所有

【答案】B

35.中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的

有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C,期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】A

51.非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.结算协议约定

B.期货交易所规定

C.全面结算会员期货公司规定

D.中国证监会规定

【答案】A

52.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正,

给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】A

53.()负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所

【答案】B

54.以下关于期货从业人员执业行为规范的表述，错误的是

()。

A.保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

B.充分揭示期货交易风险，按照客户要求作出获利承诺或者保

证

C.当自身利益与客