第四章 公共选择

第四章公共选择

第一节公共选择理论概述第二节：公共选择规则第三节：利益集团与寻租第四节：官僚理论第五节公共选择理论对于政府规模增长的解释课堂讨论：根据公共选择有关理论探索公共政策的有效性

公共选择的一些现象政府财政预算政府制定的税收政策政府制定社会保障政策，如养老金政府制定医疗保障制度政府决定当年的国防支出政府制定法规、制度政府决定教育经费的开支政党的选举政府的大规模投资政府的公益性开支等等第一节公共选择理论概述在政治市场进行的选择——公共选择在经济市场进行的选择——个人选择经济市场与政治市场的区别

偏好表达方式不同:货币选票和政治选票

成本与收益对应程度不同:经济市场上的个人既是选择者又是决策者,付费与得益相对称;而政治市场纳税与获益不对称

权责关联程度不同:经济市场个人对损益负责;政治市场是代表决策,但损益由纳税人承担

强制程度不同:经济市场遵循自愿自主决策原则;政治市场遵循少数服从多数原则,通常是个人被迫接受他并不一定喜欢的公共产品,缴纳他不愿承担的税收私人选择公共选择决策涉及资源配置领域私人产品公共产品决策的过程/程序市场过程/市场程序政治过程/民主政治程序决策的工具货币选票政治选票决策的原则特点自愿原则带有一定的强制性个人消费需求的满足程度消费量=需求量消费量于需求量可能不相等个人选择行为与结果的关系有直接的联系没有直接联系个人消费与支出关系的特点存在一一对应的关系不存在一一对应的关系；有总税收与开支的对应关系供求双方的决策影响力厂商与消费者基本上拥有同等的决策权力政府机构与投票人中，政府机构的权力大决策的调整过程迅速、及时较缓慢第二节：公共选择规则全体一致通过多数规则试验1请选择副班长一、全体一致同意规则(一票否决制度)

优点：每个投票人使自己的偏好得到满足，实现了帕雷托最优;避免了“搭便车”缺点：成本高、效率低少数人对多数人的暴政难以产生结果二、多数通过规则1、少数服从多数2、绝大多数3、2/3以上票数4、孔多塞规则（方案的俩俩比较）符合投票方案的传递性5、博尔达技计数规则（投票人的偏好））

例子：假设某一社区有A、B、C三人组成，现在就是建设社区花园（X）、还是建设社区健身设备(Y)，还是建设社区游泳池(Z)进行决策。孔多塞决策与博尔达决策表：XYZ方案的优先级孔多塞决策博尔达决策俩俩比较胜出者结果方案分值结果AX(2)Y(1)Z(0)X与YB与CYYX=2YBY(2)Z(1)X(0)Z与YB与AYY=4CZ(2)Y(1)X(0)X与ZB与CZZ=3四、多数通过规则产生的一些现象1、单峰偏好2、中间投票人定理3、投票循环与双峰偏好；4、无效率投票5、投票交易（买卖选票；互投赞成票)1根据孔多塞决策与博尔达决策表中关于ABC对XYZ方案的偏好顺序可以得到单峰偏好图选择顺序选择方案第一第二第三XZYABC单峰偏好图2中间投票人定理对提案或公共产品需求规模持中间立场决定投票的最后结果XYZ方案的优先级孔多塞决策俩俩比较胜出者结果AXYZX与YA与CXX>Y>ZBYZXZ与YB与AYCZXYX与ZB与CZZ>X分析出现矛盾3投票悖论表双峰偏好：在备选方案中，投票人对其中一项方案的偏好程度较高，但是沿着某一方向离开该方案向其他方案变动时，偏好程度时而下降继而上升根据投票悖论表得到多峰偏好图选择方案选择顺序第一第二第三XZYABC双峰偏好图投票悖论的解决

阿罗不可能定理与五个条件

4无效率投票投票人个人税收个人效用净效用投票结果A300700+400赞成B300250-50反对C300200-100反对整体效应9001150+250不通过是否建设社区街心花园投票人个人税收个人效用净效用投票结果A300100-200反对B300350+50赞成C300350+50赞成整体效应900800-100通过是否建设社区游泳池未能提供经济上有效率的公共产品，同时错误的提供了一些经济上无效率的其他公共产品。少数派的利益被忽视，特定公共产品的生产可能过度或不足，资源配置低效率。5选票交易买卖选票互投赞成票投票人建设社区街心花园建设社区图书馆互投赞成票净效用投票结果净效用投票结果花园图书馆A+400赞成-30反对赞成赞成B-50反对+300赞成赞成赞成C-100反对-50反对反对反对整体效应+250不通过+220不通过通过通过多数通过规则优点：效率高、成本低缺点：少数利益被忽视；多数对少数的强权利益集团控制了投票投票循环操纵议程控制投票结果投票策略多数极权

投票试验：

试验1请选择副班长

1、全体一致通过和多数规则2、投票效率的影响因素

小讨论：影响选民投票效率的因素分析选民的人数选举的重要性候选人的观点信息：选举的制度和候选人的了解程度等选民的责任心和参与度选民的教育水平请选择你愿意从事的职业职务。1、邯钢经理2、石化经理3、电信经理试验24、中国人民银行行长5、中航航长6、企业家协会会长7、普通民众国家拿出1亿，用于投资建设。现就投资目标进行决策A、提高石油产出B、加大对航天航空技术的投资C、加大对普通民众的基础设施的建设问题：利益集团的存在投票中的交易行为在所难免每个投票人都想实现自己利益的最大化结论在政治市场上，每一个参与投票的人都有自己的利益倾向，都会实现自己利益的最大化。政治家官僚普通选民利益集团普通公务员第三节利益集团与寻租一、利益集团的理解1、定义利益集团:具有共同利益的个人以某种方式组织起来，并采取行动维护自己利益的团体。公共选择理论强调，利益集团是由少数有共同利益，特别是有共同政治经济利益的投票人组成，力图影响公共决策的组织。利益集团的活动主要是进行政治游说，力争通过有利于自己的立法或政策。

利益集团生产者组织形成的——汽车、钢铁等组织环境保护协会消费者协会野生动植物保护协会“爱好”组织集团公司2、利益集团的成因

杰弗利.贝利的社会发展需要集团奥尔森的集体行为逻辑罗伯特.索尔兹伯里的政治企业家模型3、利益集团影响公共选择的途径：游说，劝说议员以游行，罢工形式向政府施压。行贿。与其他利益集团合作为选民提供他们缺乏的信息，支持自己4、对利益集团的评价二、寻租的概述

寻租活动是一种非生产性的追求经济利益的活动（DUP:directlyunproductiveprofit-seekingactivities）；三、寻租与政府1、政府无意创租——主要是政府对经济的干预以及政府管制。与政府官员制定政策时知识不足是有关系的2、政府被动创租——政府能力不足，利益集团实力太大引起的。3、政府主动创租——是政府官员本身动机不纯，自己本身就已经成为分利集团四、市场条件下最常见的政府寻租行为1、政府定价（来自政府对价格的管制）——市场价格核定价的差额就是租金2、政府特许权（产品的特别生产许可权和特别销售许可权）——垄断利润就是租金3、政府的关税和进口配额4、政府订货政府管制寻租国有企业改制中的寻租政府订货寻租政府发放许可证、营业执照、证明书的寻租政府规定特许证、特许权政府限制权政府政策寻租——设置关税、进出口额政府对稀有资源使用权的寻租政府投资的寻租政府的一系列管理——户口政府补贴、税收等等

五

寻租行为的影响阻碍资源的最优配置导致社会资源浪费引致政府腐败第四节官僚理论

一、官僚的解释官僚科层组织模型——马克斯.韦伯尼斯坎南官僚—公共政策的执行者政治家——负责对官僚机构进行监督和监察等。对于公共物品来说，官僚和政治家分别是公共产品的供需方。二、官僚和政治家模型1、官僚和政治家是双边垄断关系2、官僚比政治家掌握更多的信息，他们之间存在信息不对称3官僚追求的是预算最大化三、官僚对公共产品供给的分析边际评价——官僚每增加一个单位产出，政治家愿意对应增加的预算拨款，成为政治家对官僚提供的产出价值的边际评价。边际评价符合边际效用递减规律1、边际评价为零的产出——供给太多，资源配置的浪费2、预算拨款=预算开支的支出，四、官僚的追求——预算最大化1、尼思坎南假设：官员面临的是线性需求和线性供给P=a-bQAC=c+dQ分析官僚的产量——预算最大化，产量最大化政府的边际评价为零-----Q=a/2b预算约束下官僚生产的产量为：Q

=(a-c)/(b+d)完全竞争条件下，边际成本等于边际收益；

Q

=((a-c)/2(b+d)结论：官僚对公共产品的供给量过剩2、对尼思坎南模型的修正丹尼斯.C.缪勒<公共选择理论>

主题：论证了种种手段迫使官僚机构公布自己产出价格的可能性结论：在政府管制以及其压力下，官僚可能会公布自己产出价格但是只有当边际成本线和需求线相交于有弹性的需求曲线部分第五节公共选择理论对于政府规模增长的分析利益集团促进政府规模的增长官僚体制和政府增长财政幻觉假说公共选择与政府失灵公共选择导致的市场失灵主要存在于公共政策的制定中（投票中）：公共选择中的投票规则、制度公共选择中选民的偏好公共选择中政治家、官僚、利益集团的利己性公共选择中的监督机制等等案例：

一个副省长的“政绩”观

——节选《南方周末》2002.08王怀忠，前安徽省副省长，阜阳市前市委书记。2001年涉嫌经济犯罪被立案审查。因贪污巨款，于2002年9月30日被逮捕，2004年2月12日被执行死刑，终年59岁。在阜阳，王怀忠“好大”几乎人人皆知。当地一官员回忆称，那几年，“大”字几乎成了当地媒体使用频率最多的字眼。诸如“构建工业大走廊、营造外贸大都市”，“十大农业舰队，五大农业工程”“依托大京九，发展大都市”等都出自于王怀忠治下的阜阳。在他众多项目中，最大的一笔当属那个投资3亿2千万元的“国际机场”，即阜阳机场。在工程开工时，阜阳的工人、教师、农民每人都被摊派了数百元的机场建设费。但机场修成后，每年客流量仅600人次，在勉强营运了1年后，飞机场被迫关闭。后来又重新恢复运营。阜阳飞机场原先是个很小的飞机场，只飞阜阳到合肥的专线小飞机，王认为这有损于阜阳大都市的形象，必须扩建成一个可以开通国际航班的大机场。王在跟幕僚们讲述扩建机场的种种好处诸如提升阜阳的“国际形象”等等后，还讲了他的“亲身经历”：“我到深圳以及马来西亚等东南亚国家去招商引资，经常有大老板和外商问我：有没有从当地飞往阜阳的航班呀？”

王怀忠不顾市委前副秘书长范玉山的反对，圈地数千亩作扩建机场之用。他向安徽省民航局提出，保证上座率在60％以上，如果客源不足由阜阳地方财政补贴。范玉山说，当时他算了一笔账，机场如果启动，阜阳财政每年将要补贴700万元以上，以阜阳连工资都发不起的财力，如何可行？范玉山叹气说，可笑的是，一直到飞机场扩建完毕，王怀忠连扩建机场的可行性报告都没有看几页。

1995年，飞机场扩建工程正式动工，阜阳市的政府工作人员、教师、农民每人被摊派了数百元钱的机场建设费。从当年起，阜阳市委市政府开始下达硬性财政收入指标，这给下面的工作造成了极大的压力，某乡镇曾经发生过一起乡长带枪强收提留款打死村民的事件，而王对此不闻不问。

范玉山记得，当年跟阜阳一同申请建机场的有江苏的南通市，在一个方案、一个图纸、批文几乎同时下达的情况下，南通市的飞机场不到两年就完成，耗资近1亿；而阜阳的飞机场直到1998年才完成，耗资从预计的6000万追加到3.2亿。由于客源严重不足，在勉强营运了1年后，飞机场被迫关闭，成了野鸟们的乐园。除了大机场外，王怀忠还有几个“大”的形象工程：大电厂、大油田、大动物园。黄刚介绍，这里边最荒唐的是大动物园。

1994年，王怀忠到东南亚诸国绕了一圈，回来后脑子一热，提出要建一个世界上最大的动物园“龙潭虎穴”，要在动物园里养千只老虎万头巨鳄。王设想，这将使阜阳成为中原地区的一大观光旅游中心。他对幕僚们说，老虎全身都是宝，活着可以让人观看卖门票，宰了更值钱———虎骨是名贵的药材，虎皮是珍贵的毛皮，虎肉是可口的山珍……听得众人瞠目结舌。

王怀忠没有经过规划和设计，甚至没有一个成熟的思路，就圈地数百亩，发动数万干部、教师、学生去做开挖“龙潭虎穴”的义务劳动，毁了不少良田，以至于被占土地的村民们成群结队地前往市委市政府上访请愿。最终动物园工程历时三年，耗资千万，半途而费。王怀忠允诺给村民的赔偿到现在也没有兑现。

与动物园相