2022期货从业资格证考试《期货基础知识》每周一练试题C卷-含答案

2022期货从业资格证考试《期货基础知识》每周一练试题C卷含答

案

考试须知：

1、考试时间：120分钟,本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：

得分评卷入

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,

超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A、1

B、2

C、3

D、6

2、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官

的工作。

A、总经理

B、董事长

C、董事会

D、董事会常设的风险管理委员会

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3、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A、银监会

B、证监会

C、期货交易所

D、期货业协会

4、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。

A、动力煤

B、铁矿石

C、原油

D、燃料油

5、期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定

的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和

方法的总称。

A、内部控制制度

B、内部控制文本制度

C、内部监督体系

D、内部控制模式

6、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）

A、在市场上回购

B、进行公证

C、妥善保存

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D、提交期货交易所

7、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）

A、管理人员的产生、任免及其职责

B、保证金的管理和使用制度

C、章程修改程序

D、财务会计、内部控制制度

8、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的

是（）

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的

D、违反法律、法规禁止性规定的

9、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方

的合法权益。

A、公开、公平、公证

B、公平、公证、公信

C、公正、公开、公信

D、公开、公平、公正

10、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公

司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交

易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全

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一致的是（)

A、交易品种

B、买卖方向

C、交易时间

D、价格

11、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年

以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A、3

B、5

C、8

D、10

12、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（）交易。

A、股指期货

B、利率期货

C、股票期货

D、外汇期货

13、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A、其自有资金账户

B、个人客户保证金账户

C、非结算会员保证金账户

D、特别结算会员保证金账户

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14、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公

司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）

A、香港证券交易所

B、香港商品交易所

C、香港联合交易所

D、香港金融交易所

15、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）

A、以营利为目的

B、按照其章程的规定实行自律管理

C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

16、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交

易所。

A、接到注销申请的三天内

B、接到申请的次日

C、接到注销申请的一周内

D、当日

17、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提

供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿

责任，赔偿额（）

A、为损失的百分之五十以上

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B、不超过损失的百分之五十

C、为损失的百分之八十以上

D、不超过损失的百分之八十

18、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文

凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部

B、公证机构

C、国务院教育行政部门

D、国务院期货监督管理机构

19、根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（）

A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅

助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

C、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证

监会或其派出机构

20、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）

A、身份证复印件并加盖推荐公司公章

B、学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D、人事部门的鉴定材料

21、首席风险官向（）负责。

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A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、期货交易所

D、期货公司董事会

22、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交

易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。

A、5日

B、10日

C、15日

D、30日

23、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（）批准。

A、期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、中国证监会的派出机构

24、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;

对报告内容有异议的，应当（）

A、向董事会报告

B、拒绝签字

C、向证监会报告

D、注明自己的意见和理由

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25、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理

办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）

A、500万元

B、1000万元

C、2000万元

D、2500万元

26、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分

类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类

B、账龄

C、可回收性

D、流动资产

27、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货

经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司

B、客户

C、期货交易所

D、居间人

28、期货交易所实行（）结算制度。

A、当日无负债

B、当月无负债

C、当日有负债

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D、次日无负债

29、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由

于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期

货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）

A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任

职资格、期货从业人员资格

C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资

格、期货从业人员资格

D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资

格、期货从业人员资格

30、我国的期货交易必须在（）内进行。

A、期货交易所

B、商品交易市场

C、商品产地

D、买卖双方约定的场所

31、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（）同意外，期货从业人

员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A、中国证监会

B、所在期货经营机构

C、所在地中国证监会派出机构

D、中国期货业协会

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32、宋体（）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。

A、上海期货交易所

B、纽约期货交易所

C、伦敦金属交易所

D、芝加哥商业交易所

33、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意

刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、公安机关

D、期货交易所

34、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺

纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其

余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂

能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）

A、901万元

B、990万元

C、802万元

D、1000万元

35、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结

算单作为证明。

A、1年

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B、2年

C、3年

D、5牟

36、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

A、中国证监会

B、期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

37、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）

A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案

B、合格境外机构投资者

C、证券公司

D、外资企业

38、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近

（）年的。

A、3

B、4

C、1

D、2

39、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险

监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

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A、责令公司限期整改

B、限制或暂停部分期货业务

C、限制有关股东行使股东权利

D、责令有关股东限期转让股权

40、设立期货公司，应由（）批准。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

D、期货交易所

41、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订，变

更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、

期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、15

42、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机

构的规章制度。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、保证金监控中心

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43、期货公司应当设（）,对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、

检查。

A、监事会

B、独立董事

C、首席风险官

D、首席执行官

44、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会

员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、期货交易所

B、该会员

C、期货交易所和该会员按比例

D、期货交易所和该会员共同连带

45、下面关于投机说法错误的是（）

A、投机者承担了价格风险

B、投机的目的是获取较大利润

C、投机者主要获取价差收益

D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

46、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，

做出是否批准的决定。

A、7个工作日

B、10个工作日

C、15个工作日

第13页共42页

D、20个工作日

47、()有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议

B、主席会议

C、会员大会

D、国务院期货监督管理机构

48、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于

()

A、30%

B、50%

C、100%

D、150%

49、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险

监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()

A、责令公司限期整改

B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C、向公司出具警示函

D、责令期货公司增加内部合规检查的频率

50、宋体某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%

的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是()

A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职

B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准

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C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》

规定的期货公司股东条件

D、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所

地中国证监会派出机构批准

51、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，

向中国证监会相关派出机构报告。

A、2

B、3

C、5

D、7

52、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文

件报告中国证监会。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

53、宋体经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、月

B、季

C、半年

D、年

54、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

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A、期货交易

B、现货交易

C、商品交易

D、远期交易

55、依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由（）指定。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、期货公司

D、客户

56、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A、公开的集中交易

B、公开的分散交易

C、不公开的分散交易

I）、不公开的集中交易

57、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出

资比例不得低于（）

A、20%

B、45%

C、70%

D、85%

58、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的

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()

A、50%

B、80%

C、100%

D、120%

59、股指期货交易的保证金比例越高，则（）

A、杠杆越小

B、杠杆越大

C、收益越低

D、收益越高

60、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、商务部

61、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、期货业协会

D、工商行政管理部门

62、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）

第17页共42页

A、维护客户和公司的合法利益

B、保护客户、中小股东的利益

C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

D、谨慎地在职权范围内行使职权

63、有关趋势线的说法不正确的是（）

A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在

B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性

C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效

D、趋势线延续的时间越长就越无效

64、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、0T）推出了（）,同时实行保证金制度，

标志着真正意义上的期货交易诞生。

A、每日无负债结算制度

B、双向交易和对冲机制

C、标准化期货合约

D、远期交易合约

65、宋体在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A、监督

B、自律

C、市场

D、计划

66、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（）

第18页共42页

A、长线交易者

B、短线交易者

C、中线交易者

D、当日交易者

67、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A、5000

B、6000

C、4000

D、3000

68、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司

B、有限责任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

69、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个月月末的

期货公司风险监管报表，及申请日前一个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保

证。（）

A、1;1

B、1;2

C、2;2

D、2;3

第19页共42页

70、空头套期保值者是指（)

A、在现货市场做空头,同时在期货市场做空头

B、在现货市场做多头,同时在期货市场做空头

C、在现货市场做多头,同时在期货市场做多头

D、在现货市场做空头,同时在期货市场做多头

71、（）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编

码的标准。

A、经济实力

B、产品认知能力

C、风险控制能力

D、身体状况

72、宋体证券公司与期货公司应当（）,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A、合资经营

B、融资经营

C、独立经营

D、合并经营

73、期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A、营业期限届满，股东大会决定不再延续

B、股东大会决定解散

C、破产

D、因合并或者分立需要解散

第20页共42页

74、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿

B、5亿

C、8亿

D、10亿

75、甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货

公司的全部股权转让给乙公司，以下睨法正确的是（）

A、该转让行为不需报监管机构批准

B、该转让行为应当报中国证监会批准

C、该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

D、甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

76、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、3/4

77、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A、监事长

B、理事长

C、总经理

D、董事长

第21页共42页

78、宋体MATIF是（）的简称。

A、芝加哥期货交易所

B、伦敦金属交易所

C、法国国际期货期权交易所

D、纽约商业交易所

79、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）

A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

80、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国金融期货交易所

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

得分评卷入

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形

有（）

A、允许客户开仓交易

B、不通知客户追加保证金

第22页共42页

C、对客户强行平仓

D、允许客户继续持仓

2、宋体证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：

（）

A、介绍业务的范围

B、介绍业务对接规则

C、违约责任

D、客户投诉的接待处理方式

3、宋体期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证

监会派出机构书面报告，详细说明（）

A、原因

B、对公司的影响

C、解决问题的具体措施和期限

D、还应当向公司全体董事书面报告

4、宋体期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业

务资格。

A、近1年内存在不良信用记录

B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

1）、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

5、下列说法正确的有：（）

A、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束；

第23页共42页

B、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的，风险预警期结束；

C、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应中国证监会报告，中国证监会

应当进行验收；

D、经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派

出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。

6、宋体期货从业人员必须遵守（）

A、中国期货业协会的自律规则

B、中国证监会的规定

C、期货交易所的自律规则

D、相关法律、行政法规

7、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）

A、保证金制度

B、当日无负债结算制度

C、涨跌停板制度

D、风险准备金制度

8、宋体期货从业人员在执业过程中应当（）

A、诚实守信

B、勤勉尽责

C、坚持公开、公平、公正原则

【）、对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

9、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）

第24页共42页

A、融资

B、服务

C、担保

D、咨询

10、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交

易编码申请。

A、客户资料不符合实名制要求

B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C、客户没有期货交易的经历

D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

11、宋体期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括

（）

A、申请书

B、关于变更法定代表人的决议文件

C、拟任法定代表人任职资格证明

D、中国证监会规定的其他材料

12、宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）

A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款

C、情节严重的，暂停其境外期货交易

D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元

以下的罚款

第25页共42页

13、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）

A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳

B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D、追偿或者接受的其他合法财产

14、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（）

A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放

D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

15、宋体期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之H起2

个月内作出批准或者不批准的决定的有（）

A、变更注册资本

B、合并、分立、停业、解散或者破产

C、变更5%以上的股权

D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

16、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数

期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）

A、认定合同无效

B、公司承担15万元亏损

C、甲某承担15万元亏损

第26页共42页

D、甲某承担30万元亏损

17、宋体（）应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的

规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

A、全面结算会员期货公司

B、交易结算会员期货公司

C、特别结算会员期货公司

D、一般结算会员期货公司

18、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（）

A、期货公司应当保留书面风险监管报表；

B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章；

C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表；

D、报表的保存期限应当不少于5年。

19、宋体2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指

使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元.下列关

于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）

A、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

B、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担

C、监管机构可以撤销陈某的任职资格

D、监管机构可以处罚期货公司

20、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

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C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

21、宋体期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）

A、会员资格的取得条件和程序

B、会员资格的变更条件和程序

C、对会员的监督管理

D、会员违规、违约行为处理办法

22、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

A、投资基金

B、经纪业务

C、咨询、培训

D、自营

23、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的

相关信息。

A、非结算会员

B、非结算会员客户

C、全面结算会员

D、全面结算会员客户

24、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理

制度。

A、中国证监会

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B、中国银监会

C、期货交易所

D、中国期货业协会

25、宋体期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（）

A、期货从业资格证书

B、期货投资咨询业务资格申请书

C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表

26、宋体期货公司首席风险官不得（）

A、授权他人代为履行职责

B、利用职务之便牟取私利

C、滥用职权，干预期货公司正常经营

D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

27、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《境外期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

28、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易，该期货

公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，

获利30万元。下列关于事业单位期货交易的表述中，正确的是（）o

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A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易

B、该事业单位不得进行期货交易

C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

D、中国证监会可以对事业单位进行处罚

29、宋体期货投资者保障基金可以运用于（）

A、银行存款

B、国债

C、中央级金融机构发行的金融债券

D、中央银行票据

30、宋体符合以下（）条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、

期货公司的自有资金。

A、有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

B、期货交易所、期货公司为债务人的

C、期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的

D、期货公司未结清所有持仓并清偿客户资金的

31、宋体在我国，交割仓库不得有的行为包括（）

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C、泄露与期货交易有关的商业秘密

D、违反国家有关规定参与期货交易

32、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

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A、情节严重

B、情节较轻

C、并造成严重后果

D、未造成严重后果

33、宋体下列（）情形，经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》，对投资者帐户进

行清算并予以销户。

A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的

B、自然人投资者被法院宣告失踪的

C、投资者被法院宣告进入破产程序的

D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

34、宋体期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A、公开

B、合理

C、有效

D、完全保障

35、宋体交易所应当履行的职能包括：（）

A、制定并实施证券交易所的业务规则

B、发布市场信息

C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处

D、监管制定交割仓库的业务

36、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;

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保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任。

A、客户保证金

B、风险准备金

C、自有资金

D、客户准备金

37、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。不得（）

A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C、以个人名义收取服务报酬

D、泄露客户商业秘密

38、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交

易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（）

A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道

B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易

编码，供交易使用

D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

39、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）

A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C、有相应的经济或者管理工作经验

第32页共42页

D、取得证券从业人员资格

40、宋体《期货公司监督管理办法》的制定目的是()

A、规范期货公司的经营活动

B、加强对期货公司的监督管理

C、推进期货市场建设

D、保护客户的合法权益

得分评卷入

三、判断题(本大题共20小题，每题1分，共20分)

1、()期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，％考*试大％

由期货公司承担举证责任。

A、错

B、对

2、()全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

A、错

B、对

3、()全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的

限制措施。

A、错

B、对

4、()期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户收益。

A、错

B、对

第33页共42页

5、()期货公司存管的期货保证金属于客户所有，只有期货公司才有权运用。

A、错

B、对

6、()人民法院可以让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。

A、错

B、对

7、()期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院有权冻结、划拨期货公司在期货交

易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。

A、错

B、对

8、()期货公司的总经理可以兼任独立董事。

A、错

B、对

9、()期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

A、错

B、对

10、()证券期货经营机构可以自行销