管理体系过程及过程分解清单（通用版）（2023-雷泽佳编制）

管理体系过程及过程分解清单（通用版）管理体系过程主要过程展开及顺序（流程）4组织环境4.1理解组织及其环境 确定组织的目标和战略方向→界定内外部环境因素类别→收集、汇总和处理和环境信息→识别和确定内外部因素→分析和理解组织环境→组织环境应用→监视和评审内外部环境因素→更新环境信息→采取应对风险和机遇的措施4.2理解相关方的需求和期望制定识别和确定相关方准则→建立所有相关方清单→评估相关方对组织产品和服务及项目的影响→确定与管理体系有关的相关方→与相关方进行沟通→识别相关方的需求和期望→监视、评审和持续更新相关方的信息及其相关要求→应对和满足相关方需求和期望→规划相关方参与→引导相关方参与项目决策和活动→管理和监督相关方参与→评价相关方参与水平和满意程度→改进相关方参与水平和满意程度4.3确定管理体系的范围明确和评估组织全部范围（产品和服务/区域和场所/业务活动）和边界→确定管理体系边界和适用性→确定裁剪合理性及理由→形成描述体系范围的成文信息→提交领导和外部认证机构确认→保持管理体系范围成文信息→调整管理体系的范围4.4管理体系及其过程前期准备（成立领导小组→任命管理者代表→进行评估诊断和差异分析）→策划管理体系（制定方针和目标→确定管理体系范围→建立和调整组织机构→明确和调整部门职能与职责→建立管理体系过程清单→确定合规义务并评估风险并策划应对风险和机遇措施→确定管理体系文件清单→编写管理体系文件）→实施（试运行/正式运行）管理体系→保持（维护和检查）管理体系→审核和评审管理体系（内部审核和管理评审）→持续改进管理体系5领导作用5.1领导作用和承诺 确定方向（使命、愿景、价值观和组织战略）→确立领导层理念和承诺→制定并传达方针和目标）→开展组织治理→提供资源和支持→建立双向沟通和信任和尊重→营造环境（积极的组织文化）→培养领导能力和个人发展→履行领导责任并发挥领导作用→激励团队成员并促使人员积极参与→提供指导和支持→推动改进和创新→证实领导作用和承诺→领导层绩效评价→定期评审和改进领导力5.2方针 制定、批准和发布方针→沟通和理解方针→实施和执行方针→监督检查方针落实情况并针对不符合采取纠正措施→定期评审和更新方针5.3组织的岗位、职责和权限梳理和优化职责→制定部门职责（“三定”方案）→制定岗位说明书→沟通、宣贯和履行职责→匹配职责和能力→监督检查和考核职责履行情况→（失职）责任追究（问责）→评审和调整职责6策划6.1应对风险和机遇的措施理解组织环境→识别相关方需求和期望/合规义务→明确控制目标→识别风险（认知风险）→分析风险（理解风险）→评价风险（判断其重要性）→风险应对（制定和选择风险应对方案/策略→策划风险应对措施/计划→实施风险应对措施/计划→评估风险应对措施/计划的有效性）→风险监督、检查和改进→编制和提交全面风险报告6.2目标及其实现的策划制定目标（总体目标→分解制定职能、层次或过程目标）→沟通和宣贯目标→制定目标实施计划（方案）→实施和执行目标实施计划（方案）→检查和考核目标及其实施计划（方案）落实情况→评审和更新（调整）目标及其目标实施计划（方案）→评估与奖惩6.3合规义务获取和确认合规义务信息→确认合规义务的适用性→确定如何将合规义务应用于组织→在建立、实施、保持和持续改进其管理体系考虑合规义务→保持合规义务成文信息→策划履行合规义务措施→合规控制（合规审查/合规检查/合规咨询/利益冲突管理/合规报告/合规调查/合规沟通/合规评估和审核/违规处理）6.4变更的策划识别和确定变更需求→提出变更申请→变更风险评估→变更决策（含变更控制措施及职责和权限分配或再分配和资源调整）→按所策划的方式实施所提出的变更→验证（验收）变更效果→形成变更成文信息并沟通和存档7支持7.1资源 7.1.1总则（资源确定和提供）识别资源需求→编制资源计划（预算）→资源获取→配置和提供资源→资源使用和控制（监控）→资源调整和优化→资源清理（盘点）和处置→资源管理绩效评价7.1.2人员了解现有人力资源状况→确定岗位及能力要求→制定人员配备计划（定岗、定编、定员方案）→岗位设置和人员配备→人员招聘、选拔和调备→评估人员配置有效性并进行必要调整（人员新增、淘汰、工作轮换、调动、退休等）7.1.3基础设施确定和提出基础设施需求→基础设施配置（选型→采购→安装调试→性能验证和终验收→移交）→资产登记/标识（台帐和卡片管理）→基础设施使用→基础设施运行（设备点检/润滑/状态监测/定期试验和检测及备品备件管理)→基础设施维护保养→基基础设施维修→基础设施变更和处置→基础设施更新改造→基础设施清查盘点→基础设施评估（鉴定）→基础设施报废→基础设施档案管理7.1.4过程运行环境制定过程运行环境准则→确定过程运行环境要求→过程运行环境提供→过程运行环境（物理因素/心理因素/社会因素）维护和管理→过程运行环境监控和检查→过程运行环境改进7.1.5监视和测量资源测量过程及测量资源的策划→测量设备的配备→测量设备购置与验收→测量设备检定和校准以及测量软件的确认→测量设备标识和使用→测量设备、流转与调拨、保管、定期检查→测量设备维护保养和修理→测量设备偏离校准状态的控制→测量设备降级/强制收回/停用和报废→测量设备档案管理7.1.6组织的知识界定知识需求、范围和类别→知识需求调研→开发知识管理系统→获取和鉴别知识→创造（加工、处理）知识→存储知识→分享和应用知识（知识学习和知识培训）→创新知识→知识保护→知识评估和更新→知识废弃7.2能力 确定所需具备的能力（能力需求）→制定能力标准→评价岗位能力→评估现有人员能力→制定能力保持、获得和发展（培养与开发）计划和措施→提供培训和支持→评价措施的有效性（进行能力考核）→反馈和调整→激励和奖励→持续优化人员能力管理→保留适当的成文信息作为人员能力的证据7.3意识确定意识培养目标→制定意识培养计划→营造良好氛围→培养意识（宣传教育/开展主题活动/鼓励人员积极参与）→调查和评估合规意识状况→提供反馈和指导→持续提升意识7.4沟通、参与和协商策划沟通（确定确定职责/沟通对象/沟通时机/沟通渠道和方式/沟通事项和内容）→实施内部沟通（员工大会/部门会议/团队讨论/内部培训/内部刊物/员工调查/合理化建议等）→实施外部沟通（客户沟通/供方沟通/合作伙伴沟通/媒体沟通/社区沟通政府沟通）→发送、接收、理解、反馈、答复和响应→监视和评估沟通效果→持续改进沟通→保留重要沟通成文信息7.5成文信息成文信息策划→创建和更新（编写、标识和说明）→成文信息审核和批准→成文信息发布、上传或分发→成文信息检索、使用、访问、下载与使用→成文信息存储和防护→成文信息定期评审→成文信息更改（修订与换版）控制→成文信息保留和处置8运行8.1运行的策划和控制 运行策划（识别所需运行过程→确定运行过程控制要求→设计运行过程→确定应对风险和机遇的措施→确定运行潜在的变更→建立过程运行准则→建立产品与服务的接收准则→确定运行所需资源）→实施运行过程控制（产品和服务要求评审与确定→产品和服务的设计和开发→外部提供产品、服务和过程控制→生产和服务提供控制→运行变更控制→产品和服务的放行→不合格输出控制→应急准备和响应）→监视和测量运行过程→优化和改进运行过程→保持和保留运行策划和控制成文信息8.2产品和服务的要求顾客沟通（顾客和市场细分→明确沟通目标→制定沟通计划或方案→了解顾客需求和期望→立与顾客接触的主要渠道（顾客支持）→发布产品和服务信息→业务洽谈（处理顾客问询）→处理异议和达成共识→改进建立顾客关系的方法的适宜性）→产品和服务要求的确定、评审和更改（接收合同/订单→合同/订单评审（确定产品和服务要求）→合同签订、接受订单→合同/订单履行→合同/订单变更或取消）→保留评审结果和更改成文信息（合同/订单归档与保管）8.3产品和服务的设计和开发市场调研和需求分析→确定设计和开发需求→设计和开发立项→设计和开发策划→设计和开发输入准备和提供→设计和开发过程（概要设计、详细设计等）→形成设计和开发输出→设计和开发控制（设计评审和验证）→新项目（新产品和服务）运行→设计和开发确认→设计和开发更改→设计和开发项目总结→设计和开发项目资料归档8.4外部提供的过程、产品和服务的控制（承包方管理）流程1（供方管理）：供方提供资料和初审→选择和推荐供方→供方初步评价→纳入合格供方名录→签订合同/订单→供方日常监督（监视供方绩效）→供方绩效定期评价→保留或取消供方资格流程2（采购管理）：提出采购需求（采购申请）→编制采购计划→供方选择（询价和比价）→签订采购合同或发出采购订单→供货跟踪和跟催→采购产品到货验收入库→货款结算8.5生产和服务提供8.5.1生产和服务提供的控制生产和服务提供过程设计和开发→生产和服务提供过程设计和开发提供受控条件策划（确定关键控制点和防错措施）→编制和下达生产和服务提供→生产和服务提供条件确认→生产和服务提供作业准备→生产和服务提供条件确认→生产和服务提供过程控制（关键过程和特殊过程控制）→生产和服务提供过程监视和测量→交付、产品和服务放行和交付后活动→生产和服务提供过程异常处理8.5.2标识和可追溯性识别和确定标识和可追溯性需求→确定识别和确定标识和可追溯性实现的方法→产品和服务标识→产品和服务状态标识→可追溯性标识8.5.3顾客或外部供方的财产与顾客或外部供方沟通外部方财产→确定顾客或外部供方财产范围→签订合同或订单→获得外部方财产→外部方财产验证→外部方财产标识、贮存和保护→策划外部方财产使用→使用和维护外部方财产→监视外部方财产状态→外部方财产异常情况报告和处置8.5.4防护防护标识（设计并应用适当的防护标识）→搬运过程中的防护→包装防护→贮存防护（入库→保管→出库→盘点）→传输或运输过程中的防护→产品使用过程中的防护→污染控制→防护监视与检查→防护不当的处置→持续改进产品防护8.5.5交付后活动确定交付后活动项目→交付后活动服务设计和开发→交付后活动运行策划→制定交付后活动方案→实施交付后活动（客户验收→售后服务（安装调试/维护维修/技术培训/技术支持/备件供应/产品/客户支援以及回收或最终处置、现场技术培训、质量问题处理、质量信息收集与处理等附加服务）→客户关系维护→问题和投诉处理→款项结算）→监视和测量交付后活动8.5.6更改控制（变更管理）识别更改需求并更改申请→评审更改需求→制定应对措施→验证应对措施→实施应对措施→生产和服务提供控制→评价更改控制有效性→保留变更控制的成文信息8.6产品和服务的放行策划监视和测量活动（监视和测量方案或计划/产品和服务接收准则）→实施产品和服务监视和测量【进货检验→过程检验（首件检验/自主检验/工序产品检验/巡回检验/半成品检验）→最终成品检验】→放行产品和交付服务（特许或放步放行、紧急放行）→不合格输出控制8.7不合格输出的控制识别不合格输出→记录、标识、隔离不合格输出→评审不合格输出→处置和纠正不合格输出→验证不合格输出纠正之后是否符合要求→不合格原因分析→采取纠正措施→保留不合格输出控制的成文信息8.8应急准备和响应应急管理组织体系建设→预防与应急准备（应急预案管理→应急培训和宣传教育→应急演练）→监测与预警（监测和研判→确定预警级别以及预警的发布→调整和解除→预警措施实施）→应急处置与救援（信息报告与通报→应急处置→应急支援→信息公开→应急处置（响应）终止）→善后处理（事后恢复与重建）→应急保障（人员保障/通信与信息保障/应急物资和技术装备保障/应急经费保障/其他保障）→应急保障评价与改进（应急预案定期评审与适时修订→定期监督检查应急保障工作→应急演练评估与总结→应急保障工作改进）9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则（策划与实施）监视和测量策划→实施监视和测量→分析监视和测量结果→评价监视和测量结果的分析结果→运用分析和评价结果进行决策和改进9.1.2相关方满意设计相关方调查表/方案(顾客群体细分→筛选调查对象→确定调查项目和方式）→发放和回收相关方调查表→统计分析相关方调查结果→相关方分析结果利用9.1.3合规性评价确定合规义务→履行合规义务（合规培训/合规沟通/合规咨询/合规审查/合规检查/合规尽职调查/不合规报告或举报）→监视和测量合规定绩效（寻求并获取合规绩效反馈）→实施合规性评价→对不合规的情况应进行原因分析（不合规调查和违规处理）→采取纠正措施→记录并保存合规性评价的结果9.1.4分析与评价收集数据和信息→整理和汇总数据和信息→分析和评价数据和信息→形成统计分析报表→利用数据和信息结果9.2内部审核 策划和制定审核方案→组建审核组→编制审核实施计划→编制检查清单→召开首次会议→实施现场审核（获取客观证据并确定审核发现）→编制不合格项报告→准备审核结论和报告草案→召开末次会议并报告审核结果→编制和发布审核报告→实施纠正和纠正措施→跟踪纠正和纠正措施有效性→内审资料归档9.3管理评审 管理评审策划（制定管理评审计划）→管理评审通知→管理评审输入资料准备→管理评审实施（召开管理评审会议）→编制管理评审报告→改进措施的制定、落实和跟踪验证10改进10.1总则（改进策划与实施）识别和确定改进需求→策划并确定改进项目→策划改进措施→实施改进措施（纠正/纠正措施/持续改进/突破性变革/创新和重组）→评价改进成效10.2不合格/不符合与纠正措施 识别不合格/不符合或不符合→调查不合格/不符合或不符合→控制不合格/不符