2022期货从业资格证考试《期货基础知识》综合检测试卷A卷

2022期货从业资格证考试《期货基础知识》综合检测试卷A卷

考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______

考号：______

得分评卷入

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（）

A、更高执行价格的看跌期权

B、更低执行价格的看涨期权

C、执行价格相同的看跌期权

D、执行价格相同的看涨期权

2、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（）

A、品种

B、数量

C、成交价格

I）、买卖方向

3、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）

A、美元指数下行

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B、美元贬值

C、美元升值

【）、美元流动性减弱

4、（）不得为非结算会员办理结算业务。

A、全面结算会员

B、特别结算会员

C、交易结算会员

I）、普通结算会员

5、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出

资比例不得低于（）

A、20%

B、45%

C、70%

D、85%

6、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）

A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

7、会员大会的常设机构是（）

A、理事长会议

第2页共42页

B、董事会

C、理事会

D、常设理事会

8、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）

股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、5%

B、100%

C、50%

D、70%

9、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次.

A、董事会

B、理事会

C、总经理

D、理事长

10、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）

A、交易保证金

B、风险准备金

C、结算担保金

D、结算准备金

11、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A、中国期货业协会

第3页共42页

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、国务院商务主管部门

D、国务院期货监督管理机构

12、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请

期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2

B、3

C、5

D、7

13、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关

材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）

A、设立营业部申请书

B、拟设立营业部的决议文件

C、申请日前2个月月末的风险监管报表

D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

14、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（）的确认，所产生的交易后果由客

户自行承担。

A、该日持仓和交易结算结果

B、该日所有交易结算结果

C、该日之前所有交易结算结果

D、该日之前所有持仓和交易结算结果

15、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）

第4页共42页

A、《经纪合同》

B、《经纪业务规则》

C、《交易所交易规则》

D、《交易风险说明书》

16、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿

B、5亿

C、8亿

D、10亿

17、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资

产应不低于实收资本的50%,或有负债应低于净资产的50%,且不存在对财务状况产生重大

不确定影响的其他风险。

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

18、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）

A、共同基金

B、对冲基金

C、期货投资基金

D、套利基金

第5页共42页

19、期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可

证。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、国家工商局

D、国务院期货监督管理机构

20、（）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率

B、市场资金集中度

C、现价期价偏离率

D、期货价格变动率

21、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证

金账户中划拨。

A、银监会

B、证监会

C、期货交易所

D、期货公司

22、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A、中国证监会

B、理事会

C、中国期货业协会

第6页共42页

D、会员大会

23、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、

服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究

B、责任追究

C、刑事责任

D、民事责任

24、比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）

A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同

B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同

C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的

空头或多头来实现的

D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物

价格变动程度，才能使投资者获利

25、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计

师事务所审计后，报送（）

A、中国证监会和财政部

B、财务部

C、中国期货业协会

D、期货交易所

26、（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

第7页共42页

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

27、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的

()

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

28、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行()

的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、每日无负债结算制度

C、会员分级结算制度

D、保证金结算制度

29、短期国库券期货属于()

A、外汇期货

B、股指期货

C、利率期货

D、商品期货

30、()有权批准交易所的会员资格。

第8页共42页

A、期货交易所

B、中国证监会

C、期货业协会

D、工商行政管理部门

31、我国会员制期货交易所理事长、副理事长的任免程序为（）

A、中国期货业协会提名，理事会通过

B、中国证监会提名，理事会通过

C、中国证监会提名，会员大会通过

D、中国期货业协会提名，会员大会通过

32、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3%

B、5%

C、1%

D、4%

33、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情

况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

34、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由

第9页共42页

于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期

货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）

A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任

职资格、期货从业人员资格

C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资

格、期货从业人员资格

I）、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资

格、期货从业人员资格

35、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A、5000

B、6000

C、4000

D、3000

36、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）

A、管理人员的产生、任免及其职责

B、保证金的管理和使用制度

C、章程修改程序

D、财务会计、内部控制制度

37、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、每周

B、每月

第10页共42页

C、每季度

D、每年

38、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期

货经纪合同约定的时间内提出异议的（）

A、客户不得开新仓

B、视为客户对交易结算报告内容有异议

C、期货公司应催促客户尽快确认

1）、视为客户对交易结算报告内容的确认

39、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）

A、岗位培训

B、后续职业培训

C、分析师培训

D、学历教育

40、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降,

非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（）

A、加息可能性增加

B、加息可能性减弱

C、维持利率不变

D、降息可能性增加

41、期货业协会的性质是（）

A、企业法人

第11页共42页

B、事业单位

C、国家机关

D、社会团体法人

42、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A、2/3以上

B、1/3以上

C、1/2以上

D、1/4以上

43、期货公司向客户收取的保证金（）

A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用

B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用

C、所有权归客户

D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有

44、宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A、总经理指定的人员

B、总经理指定的副总经理

C、董事长

D、会计

45、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）

A、5年

B、10年

第12页共42页

C、15年

D、20年

46、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。

A、远期合约

B、期货合约

C、互换合约

D、期权合约

47、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制

度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（）

A、违约风险

B、风险承受能力

C、婚姻状况

D、未来收入

48、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

A、会员

B、客户

C、期货公司

D、期货交易所

49、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）

A、职工福利

B、会员分红

第13页共42页

C、股东分红

D、保证期货交易场所、设施的运行和改善

50、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A、时间优先

B、会员等级优先

C、交易价格优先

D、交易量优先

51、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会

B、本交易所会员大会

C、本交易所理事会

D、中国证监会

52、有关趋势线的说法不正确的是（）

A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在

B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性

C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效

1）、趋势线延续的时间越长就越无效

53、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某

不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上

述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构

第14页共42页

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

54、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）

天

A、20

B、30

C、60

D、90

55、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定,

向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、风险管理

B、信息披露

C、档案管理

D、业务管理

56、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务，应当由（）批准。

A、国务院银行业监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构

C、中国期货业协会

D、中国银行业协会

57、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变

更或者终止结算协议之日起（）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期

第15页共42页

货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、2个

B、3个

C、5个

D、7个

58、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（）,应当按照相关规定取得任

职资格。

A、离职前

B、辞职前

C、任职前

D、解聘前

59、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文

凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部

B、公证机构

C、国务院教育行政部门

D、国务院期货监督管理机构

60、下面不属于技术分析手段的有（）

A、价格

B、供给量

C、交易量

第16页共42页

D、持仓量

61、期货合约是由（）统一制定的。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、期货公司

D、证监会

62、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中

流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的

（）

A、50%

B、100%

C、150%

D、200%

63、股指期货交易的保证金比例越高，则（）

A、杠杆越小

B、杠杆越大

C、收益越低

1）、收益越高

64、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A、营利性

B、自律性

第17页共42页

C、行政性

D、自发性

65、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做

出批准或者不批准的决定。

A、15日

B、20日

C、30日

D、60日

66、会员制期货交易所的会员大会由（）召集。

A、理事会

B、理事长

C、董事会

D、1/3以上会员

67、期货业协会的权力机构是（）

A、会员大会

B、理事会

C、期货部

D、理事长

68、申请从事境外业务的企业，应至少有（）名从事境外业务（）年以上并取得中

国证监会或境外监管机构颁发的从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的风险管理

I口

人贝。

A、3,2

第18页共42页

B、3,1

C、5,2

D、5,1

69、()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A、《期货高管人员任职资格管理办法》

B、《期货从业人员执业行为准则》

C、《期货从业人员行为规范》

D、《期货从业人员经纪业务规范》

70、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前——个月月末的

期货公司风险监管报表，及申请日前一个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保

证。()

A、1;1

B、1;2

C、2;2

D、2;3

71、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。

A、中国保监会

B、中国银监会

C、中国证监会

D、人民银行

72、会员制期货交易所会员享有()的权利。

第19页共42页

A、执行会员大会、理事会决议

B、按照交易规则行使申诉权

C、按规定转让会员资格

D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

73、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近

（）年的。

A、3

B、4

C、1

D、2

74、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履

行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A、10

B、20

C、25

D、30

75、期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

第20页共42页

76、首席风险官向（）负责。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、期货交易所

D、期货公司董事会

77、宋体甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比

例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求,

期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列脱法正确的有（）

A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

78、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）

A、促进本国经济国际化

B、提高合约兑现率

C、促进本国经济的国际化发展

D、为政府宏观调控提供参考依据

79、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;

对报告内容有异议的，应当（）

A、向董事会报告

B、拒绝签字

C、向证监会报告

第21页共42页

D、注明自己的意见和理由

80、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓

时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是（）

A、盈利2000元

B、亏损2000元

C、盈利1000元

D、亏损1000元

得分评卷入

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）

A、提供交易的场所、设施和服务

B、组织并监督交易、结算和交割

C、为期货交易提供集中履约担保

D、设计合约，安排合约上市

2、宋体期货公司开展期货投资咨询业务时。不得（）

A、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C、以个人名义收取服务报酬

D、泄露客户商业秘密

3、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期

货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉

讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（）

第22页共42页

A、9万元

B、10万元

C、8万元

D、6万元

4、宋体期货公司应当事前了解客户的（）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承

受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A、身份

B、财务状况

C、投资经验

D、爱好

5、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（）

A、应当符合《公司法》的规定

B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件

C、有具备任职资格的高级管理人员

D、有符合现代企业制度的法人治理结构

6、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，

报送中国证监会和财政部。

A、筹集

B、管理

C、使用

D、监督

第23页共42页

7、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意：（)

A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月

度风险监管报表；

B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月

度风险监管报表；

C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师

事务所审计的年度风险监管报表；

D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师

事务所审计的年度风险监管报表。

8、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以

上3万元以下的罚款

B、规定《从业人员资格证书》的种类

C、核准从业人员资格考试大纲

D、组织从业人员资格考试

9、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）

A、参加或列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、了解期货公司业务执行情况

［）、否决期货公司董事会决议

10、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）

A、年满18周岁

第24页共42页

B、具有完全民事行为能力

C、具有大专以上文化程度

D、中国证监会规定的其他条件

11、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易

机制包括（）

A、采用集中交易方式进行标准化合约交易

B、可以买空和卖空

C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

D、保证金收取比例低于合约标的额20%的

12、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（）

A、从事期货交易

B、泄露内幕消息

C、利用内幕消息获得非法利益

D、从期货交易所会员、客户处谋取利益

13、宋体下列哪些情况提交的教育证明.应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教

育文凭的学历学位认证文件？（）

A、申请人提交境外大学文凭

B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭

C、申请人提交高等教育文凭

D、申请人提交非学历教育文凭

14、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说

法正确的是（）

第25页共42页

A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B、公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意

C、应当根据章程的规定进行提名和聘任

D、应当由股东会做出决议

15、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，

有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4

人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（）

A、刘某

B、王某

C、张某

D、李某

16、宋体全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立对非结算会员的保证金管理

制度。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、期货交易所

D、中国期货业协会

17、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（）进行监督管理。

A、设立、变更、终止

B、创建、设立、变更

C、日常经营活动

D、项目审批

第26页共42页

18、宋体期货业协会履行下列职责：（)

A、组织会员遵守期货法律法规和政策

B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C、对违法违规的期货公司进行行政处罚

D、组织期货从业人员的业务培训

19、宋体根据《期货从业人员管理办法》的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件

有（）

A、具有高中以上文化程度

B、年满18周岁

C、具有完全民事行为能力

D、有履行职责所必需的时间和精力

20、宋体会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的

（）,妥善处理纠纷。

A、方法

B、程序

C、途径

D、时间

21、宋体出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A、发生自然灾害等不可抗力

B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

第27页共42页

【）、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

22、宋体证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）

A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B、全资拥有或者控股一家期货公司

C、具有满足业务需要的技术系统

D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

23、宋体下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）

A、违反法律、法规禁止性规定

B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D、不以真实身份从事期货交易的

24、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）

A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C、有相应的经济或者管理工作经验

D、取得证券从业人员资格

25、宋体证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项:

（）

A、介绍业务的范围

B、介绍业务对接规则

C、违约责任

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D、客户投诉的接待处理方式

26、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交

易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）

A、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编

码，供交易使用

C、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅

D、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

27、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）

A、融资

B、服务

C、担保

D、咨询

28、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（）。

A、保守期货公司和客户的商业秘密

B、依法办事

C、公正廉洁

1）、不可利用职务便利牟取不正当的利益

29、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;

保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任。

A、客户保证金

B、风险准备金

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C、自有资金

D、客户准备金

30、宋体某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在

保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要

求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服

下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（）.

A、王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为

曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

B、王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司

重新聘任王某

C、必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

［）、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

31、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）

A、经纪公司不得混码交易

B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

1）、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

32、宋体2009年1月12B,某期货公司的股东A、集团（非控股股东），与某商业银行签

订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的

表述，正确的是（）

A、A、集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

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D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

33、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（）

A、设立目的和职能

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

34、宋体甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数

期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）

A、认定合同无效

B、公司承担15万元亏损

C、甲某承担15万元亏损

D、甲某承担30万元亏损

35、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（）条件。

A、申请人前三年没有重大违法违规行为

B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

36、宋体期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办

的业务培训，取得培训合格证书。

A、监事会主席

B、经理层人员

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C、董事长

D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

37、宋体以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的从业人员有（）

A、期货交易所结算部总监

B、期货投资咨询机构的咨询师

C、期货公司总经理

D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

38、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（）

A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳

B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D、追偿或者接受的其他合法财产

39、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期

货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。

A、非结算会员

B、特别结算会员

C、非结算会员客户

D、特别结算会员客户

40、宋体甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司

可以提供的服务是（）

A、协助期货公司办理开户手续

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B、提供期货行情信息

C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金

D、协助期货公向客户提示风险

得分评卷入

三、判断题(本大题共20小题，每题1分，共20分)

1、()证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的

机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。

A、错

A、对

2、()全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的

限制措施。

A、错

B、对

3、()未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。

A、错

B、对

4、()理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。

A、错

B、对

5、()期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。

A、错

B、对

第33页共42页

6、()期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法将客户的保

证金和其他资产转移到其他期货公司。

A^错

B、对

7、()期货公司应当遵循诚实信用原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保

证金存管等业务制度和流程。

A、错

B、对

8、()期货公司的控股股东、实际控制人有权直接任免期货公司的高级管理人员。

A、错

B、对

9、()期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。

A、错

B、对

10、()期货公司应当按照其营业所在地的中国证监会派出机构的规定对营业部实行统

一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业

部岗位责任制度和业务操作规程。

A、错

B、对