基层单位风险点及防控措施

基层单位廉政风险点及防控措施基层单位序号重要环节廉政风险点风险等级防控措施I类II类类1.地调所1地质资料管理1.个人主观成心泄露地质资料信息，个人从中获利。2.在使用地质资料时无意中泄露相关信息，给单位造成损失。√1.加强对地质技术人员的政治理论及廉政教育，增强廉政意识。2.严格执行地质资料借阅、使用等制度；3.定期不定期对涉密计算机使用管理情况进行检查。4.进行责任追究。建立设备台账，严格借用手续。2地质工程管理1.在工程合同签订中不讲原那么，以权谋私，损公肥私。2.地质技术人员利用大队资质，私自接活从中谋利。3.在工程监理检查、验收和设计、报告的审查中不作为或没有坚持原那么，放松要求。4.在市场工程或合作工程中，工作人员利用行业潜规那么进行利益诱惑，出现失职、渎职或权钱交易行为。5.在工程合同谈判中，不以大队利益为重，受对方利益诱惑为个人谋利。6.钻探、槽探施工中，可能存在为获取好处，降低工作标准或吃回扣现象。7.工程分队负责人对伙食费账目不公开，采购环节缺少监控，伙食费账目混乱。8.工程负责人存在向施工队伍吃拿卡要，作风不实现象。√1.建立健全地质工程管理制度并严格执行。2.加强对技术人员的廉政教育，树立廉洁意识。3.加强工程审批控制，严格把关。4.严格工程验收及签证手续，按标准进行验收。5.合同谈判时必须由两人以上进行，重要合同需会签会审。6.落实厂务公开制度，公开相关信息，接受监督。3设备仪器管理1.技术人员利用大队设备仪器，私自接活从中谋利。2.私自对外出租或出借大队设备仪器，从中谋利。√1.建立设备仪器台账，健全使用管理制度，谁使用谁负责。2.定期对设备使用状态进行监控。3.对闲置设备加强库存管理，建立使用全用登记制度。4车辆管理1.可能存在公车私用现象。2.在车辆维修保养中弄虚作假，套取现金。√5设备物资采购1.日常采购没有遵循市场询价比价，可能接受商家的小恩小惠。2.大宗物资采购未招标议标，或在招标过程中为投标人说情、提出倾向性意见等。3.设备验收不严格，出现以次充好。√1.严格物资采购审批，确定多人进行市场询价比价。2.严格按大队招标管理方法进行招标，签订承诺书。3.做好设备物资验收登记。4.严格责任追究。2.宝山矿业公司6运销管理1.在销售精粉、矿石中弄虚作假，利用职务便利谋取私利。2.销售人员利用职务便利，与外部单位或个人进行权钱交易，收受贿赂。3.销售人员、司磅员受司机拉拢，对矿石品位、重量不严格把关。√1.加强工作人员的思想政治教育和廉政教育，增强廉政意识。2.标准工作流程，形成监督制约机制。3.按流程要求，统计结算数据要求交叉复核，确保无误。4.开展廉政谈话、谈心活动，及时了解干部职工思想动态，发现苗头性问题及时纠正和正面引导。5.重点岗位定期轮岗。7票据管理1.各类票据未建立领用登记表或登记信息不详细。2.为图方便一次性多发多领票据，造成票据丧失或使用混乱。3.各类销售运输票据审查不严格，可能造成损失。4.未及时更换票据样本，容易造成伪造票在公司使用。√1.标准工作流程，形成监督制约机制。2.票据统计要求交叉复核，确保无误。3.定期更换票样，防止伪造。4.建立票据领用使用检查制度，定期进行检查。8设备物资采购1.协助下属企业进行物资采购时未招标议标、或在招标过程中为投标人说情、提出倾向性意见等。2.没有遵循市场询价比价，可能接受商家的小恩小惠。3.设备验收不严格，出现以次充好。√1.严格按照大队招标投标管理方法开展各类招标、议标工作，接受相关部门的监督。2.招标议标过程签订廉政承诺书。3.市场询价由两人以上参与并在询价单上签字。4.认真填写设备验收单位并签字。5.进行责任追究。9工程工程发包1.经营班子个别成员违反民主集中制，对工程工程发包独断专行，搞个人说了算。2.工程发包、工程定价、工程结算与付款、物资采购等工作不按程序办事，未采取招标议标方式。3.在工程验收上接受施工单位好处，给施工方多计量，损害公司利益。4.公司技术改造工程审批把关不严，给公司造成损失。5.被施工单位拉拢，工程监理不严格，损害公司利益。√1.严格执行民主集中制，涉及“三重一大〞问题必须集体研究，不搞个人独断专行。2.严格按照大队招标投标管理方法开展各类招标、议标工作，接受相关部门的监督。3.招标议标前做好市场调研及预算工作。4.认真做好工程验收签证等程序。5.严格把好技改工程审批等工作。6..加强工作人员的思想政治教育和廉政教育，增强廉政意识。3.宝山铁矿4.利源公司5.宏源公司巴仑台项目部10工程工程发包1.经营班子个别成员违反民主集中制，对工程工程发包独断专行，搞个人说了算。2.工程发包、工程定价、工程结算与付款、物资采购等工作不按程序办事，未采取招标议标方式。3.在工程验收上接受施工单位好处，给施工方多计量，损害公司利益。4.公司技术改造工程审批把关不严，给公司造成损失。5.被施工单位拉拢，工程监理不严格，损害公司利益。√1.严格执行民主集中制，涉及“三重一大〞问题必须集体研究，不搞个人独断专行。2.严格按照大队招标投标管理方法开展各类招标、议标工作，接受相关部门的监督。3.招标议标前做好市场调研及预算工作。4.认真做好工程验收签证等程序。5.严格把好技改工程审批等工作。6..加强工作人员的思想政治教育和廉政教育，增强廉政意识。11矿石运输1.运输车辆未进行招标，使用关系户或个人买雇用车辆承揽单位矿石拉运。2.在运输环节把关不严，重点岗位与运输司机串通，可能出现多拉矿石少计量现象。3.管理工作流程不闭合，监督制约机制不到位，致使管理出现漏洞。4.各类票据管理监控不严，致使被“钻空子〞。5.在装运矿石中，向运输司机索要物品。6.利用工作便利，给与自己有关系的车辆插队装车。√1.加强工作人员的思想政治教育和廉政教育，增强廉政意识。2.制定流程闭合的监督制约机制并严格执行。3.按流程要求，统计结算数据要求交叉复核，确保无误。4.重点岗位定期轮岗。5.加强票据领用管理，定期检查票据使用情况，及时核对过磅数据。6.设立举报箱、公布举报，接受运输司机的监督。12采矿工程1.工程发包未按规定程序进行，不通过会议集体研究。2.对井巷工程设计、施工、验方等审批不严格，造成浪费或平安隐患。3.未按设计布设工程。4.技术人员在工程验方时没有坚持原那么，受施工方影响，收对方好处，给对方多量方或多计工程量，单位利益受损。√1.对工程发包等重要事项必须经集体讨论或相关部门参与谈判。2.组成专家组对工程工程会审，科学部署工程，进行内部审核前方可组织施工。3.工程验方时应组成验收组，矿领导参加，大队相关部门参与。4.经常与重点岗位人员开展廉政谈话谈心活动，及时了解干部职工思想动态，发现苗头性问题及时纠正。5.进行责任追究。13运销管理1.在销售矿石中弄虚作假，利用职务便利谋取私利。2.销售人员利用职务便利，与外部单位或个人进行权钱交易，收受贿赂。3.销售人员受对方拉拢，对矿石品位、重量不严格把关。4.销售人员挪用或占有公司销售资金。5.在合同谈判中没有以公司利益为重，为对方说情等。6.对销售的矿石样品封存管理不严格造成混乱。7.对销售结算单据统计失误，造成给对方多计量。√1.加强工作人员的思想政治教育和廉政教育，增强廉政意识。2.标准工作流程，形成监督制约机制。3.按流程要求，统计结算数据要求交叉复核，确保无误。4.开展廉政谈话、谈心活动，及时了解干部职工思想动态，发现苗头性问题及时纠正和正面引导。5.重点岗位定期轮岗。6.销售货款由销售人员和财务人员共同收缴。7.公司组成合同谈判小组对参与各类合同谈判。3.宝山铁矿4.利源公司5.宏源公司巴仑台项目部14车辆管理1.违反车辆管理规定，公车私用，违规借车给他人使用。2.违反制度利用车辆修理的时机为个人或他人谋取利益。3.在车辆维修保养方面弄虚作假，有不实行为。√1.制定并完善车辆管理制度，严格执行车辆使用审批及备案。2.实行车辆定点维修，大件修理多方询价。3.按规定对各类费用报销单据进行严格审核后签字，对不实单据不予签字。4.严格责任追究。15爆炸物品管理1.因工作人员疏于管理导致爆炸物品流失，造成恶劣影响。√1.制定爆炸物品管理相关制度及使用登记表，并严格执行。2.工作人员应加强对爆炸物品使用情况的监控。3.进行责任追究。16设备采购1.日常采购没有遵循市场询价比价，可能接受商家的小恩小惠。2.大宗物资采购未招标议标，或在招标过程中为投标人说情、提出倾向性意见等。3.设备验收不严格，受对方拉拢给好处，出现以次充好。√1.必须进行市场询价前方可进入采购程序，矿领导应了解询价比价情况。2.按照大队招标投标管理方法组织招标议标，参与人员签订廉政承诺书。3.严格设备验收程序，相关人员签字，如设备未使用前出现质量问题追究相关人员的责任。6.宝山选厂17矿石加工1.对原矿质量及出厂的矿产品未严格化验把关，致使加工的矿产品质量不达标。2.工作人员因疏于管理，未按规定的流程生产加工矿产品，导致设备损坏或造成浪费。3.出厂的矿产品未严格检验，造成不符合质量要求，影响大队声誉。√1.制定矿产品加工工作流程严格按标准操作。2.加强对工作人员的业务学习和指导，加强责任心教育。3.严格抽样化验及登记制度。4.进行责任追究。18矿产品运输1.管理工作流程不闭合，监督制约机制不到位，致使管理出现漏洞。2.运输车辆未进行招标，使用关系户或个人买雇用车辆承揽单位矿石拉运。3.司磅人员与运输司机串通，可能出现多拉矿石少计量现象。4.利用工作便利，让与自己有关系的车辆插队装车。√1.制定运输管理流程，严格执行并定期检查。2.加强对重点岗位工作人员的廉政教育。3.定期不定期对司榜人员开具的票据进行检查。4.重点岗位定期轮岗。5.设立举报箱、公布举报，接受运输司机的监督。6.进行责任追究。19票据管理1.各类票据管理监控不严，致使被“钻空子〞。2.票据保管人员疏忽，导致空票流失。3.票据领用登记不详细、不及时。√1.建立票据领用登记表。2.票据专人管理，及时与矿业公司运销部核对票据，收缴各类已用票据。3.选厂负责人定期对票据使用情况进行检查。4.进行责任追究。7.勘察公司20钻探工程分包1.经营班子个别成员违反民主集中制，对工程工程发包独断专行，搞个人说了算。2.钻探工程分包价格确定未上会，个别领导个人定价。3.接受施工队好处，领导个人决定，给施工队分包好矿区、较高单价等。4.未严格进行准入制度审查，使不符合资质的施工队进入工区施工。5.工作人员抵挡不住诱惑，接受礼品礼金，拿单位利益做交易，存在损公肥私现象。6．工程结算时循私情，为有关系的施工队提供方便或为个人谋利。√1.严格执行民主集中制，涉及“三重一大〞问题必须集体研究，不搞个人独断专行。2.年初召开会议研究确定钻孔分包价格，分包时严格按钻孔分包价目表谈判。3.制定钻探分包资格审查制度并严格执行。4．严格按照合同约定付款，一视同仁，接受监督。5．加强工作人员的思想政治教育和廉政教育，增强廉政意识。21水工环勘察工程1.水工环勘察工程有可能利用单位资质私自接活，个人获取利益。2.在承揽工程勘察工程合同谈判中工作人员有不廉洁行为，给单位造成不良影响。3.在工程勘察工程分包中工作人员吃回扣，有其他不廉洁行为。4.存在私下接受好处，降低工作质量标准和工程验收标准的可能，造成工程存在严重质量问题。√1.制定工程工程承揽相关制度规定。2.加强公司资质及用章管理，用章用印严格登记手续，严防私自用章用印，给单位造成损失。3.公司两人以上参与合同谈判。4.严格按标准进行验收。5.工程分包应经相关会议研究确定。22库房管理1.库管人员不严格履行职责，造成库存商品账目混乱。2.库管人员不严格验收入库，造成残次商品入库。3.有抵挡不住诱惑，接受潜规那么，拿单位利益做交易，存在损公肥私现象。√1.建立健全库房管理制度，工作人员严格执行。2.公司层面定期对库房抽检。3.重点岗位人员定期轮岗。4.严格责任追究。23内部机台管理1.机台报销审核不严格，造成利用虚假发票报账。2.机台采购高消费物品或大吃大喝。3.机台三级民主管理缺失，机长一人说了算。4.机台虚列本钱，套取现金。√1.建立健全内部机台管理制度，严格执行。2.健全机台三级民主管理，所有报销票据由机班长签字前方准报销。3.严格审核各类报销票据特别是代用票。4.加强机台人员的思想政治教育和廉政教育，增强廉政意识和艰苦朴素的工作生活作风。24生产资料采购1.零星材料采购没有遵循市场询价比价，货比三家，可能接受商家的小恩小惠。2.能够招标的大宗材料采购未招标，或在招标过程中为投标人说情、提出倾向性意见等。3.采购人员与供货商接触过多，接受宴请和礼品礼金，影响材料采购的公正性。√1.必须进行市场询价前方可进入采购程序，询价结果应有相关记录，公司领导应了解询价比价情况。2.按照大队招标投标管理方法组织招标，参与人员签订廉政承诺书。3.建立健全材料采购相关制度规定，遵照执行。4.对采购人员进行经常性的廉政教育，增强廉政意识。8.测试中心25样品检测管理1.工作人员私自进行样品检测、个人从中谋利。2.样品测试没有按先后次序进行，为特定关系人提前测试样品，从中收取好处。3.收样人员对样品保管不严格，造成样品丧失或混乱。4.为他人提供大队或其他客户重要矿区样品测试结果，泄露商业秘密，从中收取好处。5.单位进行样品测试后未签订合同，测试费用未入账，形成“小金库〞。6.样品测试安排不合理，测试结果严重滞后，影响地质找矿。7.出具虚假检测报告，给单位造成损失。√1.完善管理制度，明确岗位职责，加强各岗位之间衔接和制约作用，定期不定期进行检查，发现问题及时纠正。2.严格财务制度，做好检测费的日清月结，加强监督检查。3.严格执行《客户机密与所有权保护程序》，对客户商业机密严格保守。4.加强工作人员的思想政治教育和廉政教育，增强廉政意识。5.严格收样登记制度，合理安排样品测试时间。6.制定资质章用章管理制度，严格执行。7.进行责任追究。26设备仪器管理1.工作人员利用单位的设备仪器为他人私自进行样品检测，从中谋利。2.工作人员对设备仪器不爱惜，不定期进行保养，致使设备仪器提前损坏。3.不按设备仪器操作标准操作，致使设备损坏，造成单位损失。4.设备仪器中有关数据不注意保密，造成泄露商业秘密。√1.建立设备仪器使用登记及保养台账，谁使用谁负责。2.中心领导定期检查工作记录及保养记录。3.进行责任追究。27生产资料采购1.大宗生产资料未进行招标。2.日常生产资料采购未进行询价比价，或长期定点采购不了解市场价格。3.工作人员在采购中接受供货商的礼品礼金等。4.没有按方案盲目采购，造成浪费。√1.按照大队招标管理方法进行大宗生产资料采购。2.日常采购遵循市场询价比价程序，中心领导定期检查采购询价情况。3.加强工作人员的思想政治教育和廉政教育，增强廉政意识。4.严格采购审批制度，加强民主管理和民主监督。9.职工医院28药品采购1.不按规定程序审批，采购人员擅自采购新品牌或造成药品积压，发生不廉洁行为。2.对供货商资质审核不严格，可能接受商家好处或吃请。3.药品采购时“返点〞“回扣〞没有及时足额上缴。4.药品采购人员私下与供给商接触，以单位名义为个人谋利。5.在药品结算时审核不严格或弄虚作假，套取现金。√1.组成药品采购小组，按规定招标或议标。2.制定并严格执行药品采购管理制度，严禁采购过程中利用职权谋取私利。3.加强付款审批及复核，定期了解掌握药品价格及“回扣〞、“返点〞数额。4.加强工作人员的思想道德教育和廉政教育，增强员工的廉政意识。29药房管理1.药品采购验收不严格，造成三无药品入库。2.药房发放药品缺少监督复核机制，造成账实不符。3.不按规定对药品分类管理，造成滥用、丧失。4.药房工作人员个人取药用药不登记不交费。5.不严格执行药房工作制度，出现工作失误，造成发错药。√1.制定和完善药房管理制度并严格执行，定期检查。2.定期盘库，核对处方及各类票据，做到账实相符。3.加强对收费人员思想道德教育和廉政教育，遵守职业操守。4.进行责任追究。9.职工医院30收费管理1.不按规定执行收支两条线，药品收费管理不标准，出现挪用资金等违纪行为。2.票据管理不标准，导致票据丧失或票款丧失。3.医药收费不及时上缴，单位形成“小金库〞。4.对药品价格不熟悉，造成多收或少收药费。5.私改欠单或原始凭证，个人谋利。√1.严格执行大队财务管理制度，定期检查票据欠单，核对处方。2.加强对收费人员思想道德教育和廉政教育，遵守职业操守。3.加强工作人员的业务学习，及时掌握药品价格。4.每日盘点现金，日清月结，定期进行检查。5.进行责任追究。31医保报销1.在医保、合作医疗报销中弄虚作假、多报多领。2.在老干部医疗费报销问题上弄虚作假，个人谋取好处。√1.严格执行医疗保险报销相关规定。2.加强各类报销票据的审核，对违反规定的报销凭证坚决按规定执行。3.加强工作人员的思想道德教育和廉政教育，增强廉政意识。32门诊治疗1.医务人员私自出诊，收取费用不上交，个人谋取利益。2.医务人员收取病患礼品。√1.加强医务人员的职业道德教育，遵守职业操守。2.自觉接受病患及其他群众的监督，不以权谋私。10.物业公司33物业收