第四章产权的基本理论课件

第四章产权的基本理论2023/10/13第四章产权的基本理论第一节 产权的含义、内容与形式2023/10/13第四章产权的基本理论一、产权的含义二、产权的内容三、产权的形式一、产权的含义2023/10/13第四章产权的基本理论产权最初只是一个法学范畴，法学理论的产权概念强调所有权，承认所有权的绝对性、排他性和永续性，它所关注的是公平、合理及所有权的具体内容。将产权作为经济学的一个基本范畴纳入到经济分析之中，源于科斯对“交易费用”的研究。与法学上的产权范畴相比，经济学上的产权的内涵和外延都要宽泛得多，它更强调产权制度与个人经济行为的内在联系，更重视产权制度对行为主体的激励和约束作用。（一）产权含义界定的归类2023/10/22第四章产权的基本理论对于产权的具体含义，目前存在着多种

解释。大体上可以把它们分为四种类型：内涵界定、外延界定、从形成机制上界

定和从功能上界定。1.内涵界定2023/10/22第四章产权的基本理论从内涵上对产权概念进行界定，就是要对产权的本质特征进行揭示。菲吕博顿和配杰威齐：对于产权概念“要注意的中心点是，产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。……产权安排确定了每个人相应于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或承担不遵守这种关系的成本。因此，对共同体中通行的产权制度可以描述的，它是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。”2.外延界定2023/10/22第四章产权的基本理论这种产权定义主要是从产权具体包括哪些权利，然后采取逐一列举的办法来对产权的含义进行界定。根据所列权利的多少还可以将其分为“狭义的”和“广义的”。狭义的界定主要是将产权界定为财产所有权，并进一步把财产所有权归结为包含人对物的

多方面权能的权利束。关于产权外延界定的广义列举则是将产权和人权等同起来的观点。3．从形成机制上界定2023/10/22第四章产权的基本理论有一种产权定义不是就产权本身的内容，而是更注重从产权的形成机制上来定义产权，也就是说，从作为人对资产的权威的形成机制上来定义产权。阿尔钦特别分析了作为形成人们对资产权威方式的产权，考察了这种产权发生的基本途径。他认为，除了国家的强制实施是这一产权发生的途径外，市场竞争也是产权发生的一个重要途径。4.从功能上界定2023/10/22第四章产权的基本理论这种观点认为，产权定义应从其功能出发，而不能抽象地加以解释，或者说真正的产权只能就其某种功能加以解释。德姆塞茨说：“产权是一种社会工具，其重要性在于事实上它能帮助一个人形成他与其他人进行交易的合理预期。”（二）对四类产权定义的评价2023/10/22第四章产权的基本理论1.关于产权含义的内涵界定2023/10/22第四章产权的基本理论

产权的直接形式是人对物的关系，实质上却是产权主体之间的关系。只有当人们之间在财产上发生了一定的关系，如排斥他人侵犯已为某些人占有的财产，或者在财产的分配、使用上进行一定的联系，人对物的关系才成为权利关系。菲吕博顿等把人与物的关系视为产权发生的直接现象性原因，进而把人与人的关系视为产权的本质所在。这是对产权内涵的科学揭示。2.关于产权含义的外延界定2023/10/22第四章产权的基本理论产权的本质是由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。这意味着，产权总要以一定的物和财产为对象。明确这一点可以防止人们无限制地扩大产权的内涵。巴泽尔等人把产权与人权等同的观点就是不正确的。因为，人权中的选举权等这些权利固然也要建立在

一定的物质基础之上，但它们却不是由人们对物、

对财产的直接关系而形成的。3.关于产权含义的形成机制观2023/10/22第四章产权的基本理论有一种观点认为：产权是经济关系的法律形式或法律硬化形式，也就是说，产权本身不是客观的经济关系，而只是这种关系的法律形式。这种观点否认了产权关系作为经济关系的客观性，颠倒了产权关系与法律关系（法律意义上的财产权利关系）的次序。客观的产权关系是社会经济关系的核心组成部分，属于经济基础范畴；当这种客观的产权关系获得法律上的认可和保护时，就成为具有法定意义的权利关系，即产权获得了法权的形式。法权属于上层建筑或意识形态，它必须以客观的产权为基础和反映对象。产权与法权的逻辑序列是：先有产权然后才可能有法权。阿尔钦把产权解释为由政府强制和市场强制所形成的两方面统一的权利，弥补了其他学者分析中只把产权理解为国家权力确定和实施的法权的不足。也就是说，他不仅把产权视为国家强制的法权，而且视为市场经济运行本身固有的权利，这是正确的。2023/10/22第四章产权的基本理论4.关于产权含义的功能界定观2023/10/22第四章产权的基本理论从定义所要求的准确性、完整性来说，从产权的功能去界定产权概念显然达不到要求。因为，产权的功能很多，很难一一列举。产权含义总结2023/10/22第四章产权的基本理论产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。这种产权关系有相应的产权制度支持。产权制度，无非是制度化的产权关系。产权不是由个别权利构成的，而是一种权利束，可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。产权一方面是在国家强制实施下，保障人们对资产拥有权威的制度形式；另一方面又是通过市场竞争形成的人们对资产能够拥有权威的社会强制机制。二、产权的内容2023/10/22第四章产权的基本理论从最根本的关系上归纳，产权包括狭义所有权、占有权、支配权、使用权，即人们通称的“四权” 。它们是指产权主体对客体拥有的不同权能和责任，以及由它们形成的利益关系。一种观点认为还有第五种权利“收益权”，这是不妥当的。收益权并不是一项独立的

产权，而是任何一项产权中应有的内容，

不能与其它权利并列。三、产权的形式2023/10/22第四章产权的基本理论根据产权归属主体的不同，即是归属于一个特定的个人，还是归属于一个共同体的所有成员，可以将产权从根本上分为两种形式或类型，即私有产权和共有产权。（一）私有产权2023/10/22第四章产权的基本理论私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给一个特定的人，他可以将这些权利同其他附着了类似权利的物品相交换，也可以通过自由合约将这些权利让给其他人。私有产权并不意味着所有与资源有关的权利都掌握在一个人手里。只要每个人拥有互不重合的不同的权利，多个人同时对某一资源或资产行使的权利仍是私有产权。私有产权的关键在于对所有权利的行使的决策及其承担的后果完全是私人做出的。（二）共有产权2023/10/22第四章产权的基本理论有些资产的产权具有这样的特点：某个人对一种资源行使权利时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利。这种产权被称为共有产权。共有产权最重要的特点在于共有资源在个人之间是完全不可分的。即使每个人都可使用某一资源来为自己服务，但每个人都没有权利声明这个资源是属于他的财产。第二节 产权的属性与功能2023/10/22第四章产权的基本理论一、产权的属性二、产权的功能一、产权的属性2023/10/22第四章产权的基本理论不同形式或类型的产权，其属性和特征也不同。就私有产权而言，它主要具有排他性、可分割性、可让渡性和清晰性，共有产权则不具有排他性、可分割性、可让渡性和清晰性。（一）排他性与非排他性2023/10/22第四章产权的基本理论私有产权的决定性特征是其具有较强的排他性。产权的排他性，实质上是产权主体的对外排斥性或对特定权利的垄断性。私有产权的排他性一方面把选择如何使用财产和承担这一选择后果之间紧密联系在一起，另一方面使所有者有很强的动力去寻求带来最高价值的资源的使用方法。共有产权的组成成员是作为一个整体分享共有财产

的产权的。在共有范围内，对财产的权利，是你的，也是我的。正是在这个意义上，它是不具有排他性

的。当然，共有产权也存在作为一个总体的对外排

他性。（二）可分割性与不可分割性2023/10/22第四章产权的基本理论可分割性是私有产权的另一个重要特征

。私有产权的可分割性，是指对特定财产的各项产权可以分属于不同主体的性质。产权的可分解性可以在不同层次上体现出来。产权的可分割性对产权的有效使用具有重要的意义。共有产权作为一个整体，是排斥任何一个内部成员侵占、分割共有产权的，即共有产权不具有可分割性。（三）可让渡性与不可让渡性2023/10/22第四章产权的基本理论可让渡性也是私有产权的内在属性。共有产权不具有可让渡性。按让渡内容的多少可分为全部产权的让渡和部分产权的让渡。按让渡时限可分为永久性让渡和有限期让渡。产权的让渡对资源的有效配置和利用具有极为重要的意义。私有产权的可让渡性有时可能会受到限制，从而出现“所有权的残缺”。在所有制残缺中，可让渡性的“残缺”对经济的影响是最深刻的。产权残缺的经济影响2023/10/22第四章产权的基本理论阿尔钦等1962年就认识到权利残缺与人的行为之间可能遵循的相互关系。德姆塞茨指出：对人们实施专门的所有权的能力的制约，会导致他们在更大的程度上依赖于企图使效用最大化的边际替代调整。其结果是物品的不同分配和内含的财富不同分配。柯武刚和史漫飞也认为：在传统或其他制度禁止处置产权的地方，如禁止出售产权的地方，产权被束缚于一个既有的所有者，而其他人尽管因具备更好的知识和技能而可能对该财产定价更高，却不能对该财产进行更好的利用。（四）明晰性与模糊性2023/10/22第四章产权的基本理论产权明晰，是指不同产权或不同主体的产权，

其边界应尽量明确。任何产权形式，如果其所

有者是确定的且是惟一的，那么这个产权就是

明晰的。反之，则是模糊的。以共有产权来看，所有者尽管是确定的，但是并不是惟一的，这

就容易产生产权的模糊性。在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。（为什么？）产权界定不清会使不同产权主体之间的交易因边界不清而纠缠，甚至交易费用高得使交易无法进行。即使他们不进行产权的让渡，也会因产权的边界模糊而长期争吵。这不仅妨碍了产权的正当行使和资源的利用。长期的谈判、争吵本身就是大量交易费用的耗费。通过划分产权，明确不同产权主体的权利、责任边界，使权利与责任对称，能够建立起有效的激励与约束机制，减少交易成本。当外部性出现时，通过重新界定产权，适时地排解产权纠纷，也有助于降低交易费用。2023/10/22第四章产权的基本理论要注意的是，产权的明晰在任何时候都是相对的

。产权界定的“公共领域”是巴泽尔用于说明

产权的初始界定不能保证完全清晰的一个重

要概念。他指出，为了使资产的产权被完整

地界定，资产的所有者和对它有兴趣的人必

须对它有价值的各种特性有充分认识。在存

在交易费用的情况下，这是不可能的，这样，被转让的资产的某些未被发现的价值就会置

于“公共领域”。2023/10/22第四章产权的基本理论产权界定的“公共领域”的图示说明2023/10/22第四章产权的基本理论二、产权的功能2023/10/22第四章产权的基本理论产权的功能也就是产权对于社会经济关系和经济运行的作用。产权最主要的功能是能够给产权主体以激励。①产权能够减少不确定性和降低交易费用，而不确定性的减少和交易费用的降低对产权主体显然具有激励作用。②产权能够将外部性内部化。要注意的是，产权的激励功能还包含着约束功能。因为产权的激励功能与约束功能是相辅相成的。

约束是一种反面的激励。第三节 产权的起源与保护2023/10/22第四章产权的基本理论一、产权的起源二、产权的保护一、产权的起源2023/10/22第四章产权的基本理论解释产权起源的理论模型有两种，即产权起源的原始模型和包含利益集团的扩展的原始模型。（一）产权起源的原始模型2023/10/22第四章产权的基本理论早期的产权起源理论所以被称作原始模型，是因为它在研究排他性产权的发展时，没有考虑利

益集团和社会制度、政治制度的影响。德姆塞茨1967年的《关于产权的理论》一文，被视为原始产权理论的经典之作，其主要观点是：新的产权是相互作用的人们对新的收益—成本

的可能渴望进行调整的回应。当内部化的收益大于成本时，产权的发展是为了使外部性内部化。安德森和黑尔对原始产权模型的扩展左图中横轴表示界定和实施排他性权利的行为（例如修筑围栏），界定排他性权利的投入品

的价格降低或界定排他

性的技术改进会使边际

成本曲线向下移动，从

而导致建立排他性的行

为增加。边际收益函数

则代表对排他性的需求，当一种资产价值上升或

外界侵权的可能性增加

的时候，曲线向右移动。2023/10/22第四章产权的基本理论原始产权理论同样可以适用于远古时期产权制度的演变研究。诺思1981年就运用这一理论对史前农业的发展提供了新的解释。人类从狩猎和采集向定居农业的演变被称为第一次经济革命。诺思模型的外生变量是人口压力。在动植物相对丰裕的条件下，确立这些资源的排他性权利的成本大于收益，因此，自然资源被作为公共财产。当人口相对于自然资源增加时，部落间的竞争增强了，自由狩猎导致了狩猎的规模收益递减。在边际上，定居农业逐渐比狩猎更有吸引力，尽管农业生产需要支付确立排他性权利的费用。2023/10/22第四章产权的基本理论（二）扩展的原始模型：包含利益集团的产权起源理论2023/10/22第四章产权的基本理论在产权起源的原始模型中，几乎看不到政府的作用。产权作为一种排他性权利，它的界定和实施都离不

开政府这一主体。而政府在界定和实施产权的过程

中，总是要受到利益集团的影响，故产权起源的理

论要做到一般化，就必须包含利益集团理论。产权起源的利益集团理论假设社会制度和政治制度

是给定的，在此基础上解释在政治市场上各利益集

团的相互作用所导致的许多产业中产权结构的形成。由于存在交易费用、搭便车和信息的非对称性，所

建立的产权往往仅对一些特殊的利益集团有利——

这又会给整个社会的产出造成重大损失。现代寻租理论告诉我们，个人既可以在既定的制度框架内专心于生产，也可以从规则制定者、立法者和政府机构中争取法律或规则的有利变动，以实现个人财富最大化，具体的途径取决于改变权利结构的相对成本。当成本较低时，有影响的利益集团会制定一些使社会的生产能力只部分实现的经济制度。根据奥尔森1965年的研究，不同大小的利益集团对产权形成的影响是不一样的。对于规模较小、组织较好的特殊利益集团，如果通过产权结构调整，集团的成员都会有较大的收益，而且集团较容易地就可获得、控制和加工信息，那么这一集团对于议员们的影响能力往往很强。2023/10/22第四章产权的基本理论二、产权的保护2023/10/22第四章产权的基本理论产权作为一种排他性权利，总是离不开一定的保护机制。人类社会控制资源自由使用和确立排他性产权

形成的社会机制包括以下四个相互联系的方面：用武力或武力威胁建立排他性；用价值体系和

意识形态影响私人的动机从而降低排他性的成

本；习俗和习惯法；由国家或其他代理机构强

制实施的规则，包括宪法、成文法、普通法和

行政法规。（一）无国家社会的产权保护机制2023/10/22第四章产权的基本理论在无国家社会，没有一个机构拥有权威解决争端并强制实施它的决定、制定法律，财产所有者的武力或武力威胁是确立自身财产排他性权利和社会秩序的重要社会机制。无国家社会还有其他一些限制着个人行为的社会机制，即复仇群体、补偿制度和横向忠诚。（二）有国家社会的产权保护2023/10/22第四章产权的基本理论在现代国家，没有国家对产权的保护，高交易成本将使复杂的生产系统瘫痪，也不会有涉及长期交换关系的投资。诺思1981年研究了国家与产权的关系：社会的知识存量和资源禀赋决定了经济的技术生产边界。对于各种产权结构，都存在一种从一切可行的组织形式中选择出来的结构性生产边界，它能使在技术边界以内成本最小而产量最大。产权体系依赖于社会的政治结构。诺思以有力的历史证据论证，国家一般并不提供能促使经济接近其技术生产边界的适宜产权结构。芬德雷和威尔逊模型2023/10/22第四章产权的基本理论1.基本假设2023/10/22第四章产权的基本理论假设某经济中只生产一种产品Y，它由私人企业提供。劳动力L和固定资本存量K是仅有投入，投入产出关系是传统生产函数f(L,K)。再假设产出还受公共秩序P（由产权体系所提供的服务）影响。只有国家能有效提供公共秩序，且政府工作人员G是唯一被使用的投入品。公共秩序的生产函数为P(G)。这样，总生产函数可表述为：Y=f(L,K)P(G)。假设劳动力是同质的，其总量H是一个常量，并且人们只在公共和私人两部门工作，这样有：H=L+G

。因为劳动力总供给是一个常量H，且G=H-L，所以有：Y=y(G)。2.Y与G之间关系的图示该图显示公共

部门的扩张在

最初使国民收

入Y增加，然后在经过某一点

后又使之降低。当公共部门就

业水平为G*时，即在公共部门

和私人部门的

劳动力的边际

产量相等时产

量达到最大Y*

。2023/10/22第四章产权的基本理论3.在契约状态里的均衡的公共就业根据芬德雷一威尔逊模型，G的水平将由一个公共目标来决定。假定该目标包括在社会共有收入最大化这一目标之内，完成这一目标要求

G=G*。但国家必须征税用以支付公共部门工作人员（

G*工作小时）的工资。假设国家对一切收入征收一个比例税t，则政府税收为tY。现在最优化问题包括：既要求寻找G*

，又要求寻找相应的税率t*，该税率恰好能使政府偿付其工资账单（并且平衡预算）。假定劳动力市场是竞争的，它使公共和私人部门的工资相等WG-WL：。左图展示在t=t*时，一个契约型政府的税收函数和财政支出函数。2023/10/22第四章产权的基本理论4.当税率为外生时，不能使国民收入最大化假定统治者有征税权但不能控制税率，作为外生变量被置为t0。根据规范模型，t固定于t0意味着公共部门的就业人数是统治者唯一能控制的变量。在左图中，统治者寻求其福利最大化是通过选择一个公共部门总就业水平GR来实现的，而GR使收益超过支出，即政府所得剩余最大化。“支出”指公共部门的净工资。在图中剩余最大化即是寻找一个

GR以便使税收函数和支出函数之间垂直距离最大。2023/10/22第四章产权的基本理论结论：①

②

③

④第四节 资产的属性与产权安排2023/10/22第四章产权的基本理论一、私人物品的产权安排

二、公共物品的产权安排

三、俱乐部物品的产权安排四、动产与不动产的产权安排一、私人物品的产权安排2023/10/22第四章产权的基本理论新制度经济学家认为，私人物品最适宜的产权制度形式是私有产权。因为，如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地灾难”。“公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。”“公地灾难”的图示说明W0$VYBX2023/10/22第四章产权的基本理论0ZW0Ln1Ln2TVMP=dQ/dLN劳工AVAP=Q/LN“公地灾难”的具体例子2023/10/22第四章产权的基本理论假设某个地方有一片鱼塘。从1个人到4个人在鱼塘里钓鱼每天可钓得的鱼的情况见下表。再假定人们不去钓鱼而从事其他活动可得相当于4条鱼的收益，即钓鱼的“机会成本”为4条鱼。钓鱼人数总产品平均产品边际产品剩余110101062168683186264164-20二、公共物品的产权安排2023/10/22第四章产权的基本理论在传统经济学家中有一种根深蒂固的观念：由于公共物品在消费和使用上不具有排他性，由私人生产很难收费，所以，公共物品只能由政府来生产和提供，即采取共有或国有产权的形式。（一）公共物品为什么会存在收费困难私人物品的需求曲