亿升公司安全部ISO4转版内审员培训

ISO14001转版内审员培训

平安部

〔一〕ISO14001：2004概述1本章内容修订的原那么修订的进程转换方案和安排转换期的有关规定2一、修订的原那么1.廓清96版规范语意不明之处，更加明确表达其内容；2.加强与ISO9001规范的兼容性;3.原那么上不添加96版的要求，仅做有限的修正。3二、修订的进程2000年6月启动修订2001年3月Pre-WD版2001年10月WD版2002年12月CD1版2003年1月CD2版2003年8月DIS版2004年4月FDIS版2004年11月2004版4三、转换方案和时间安排ISO已于2004年11月15日正式发布了ISO14001：2004规范国际认可论坛〔IAF〕2004年12月20日发布<IAF关于获得认可的EMS认证的转换方案>转换期为18个月，分两个阶段：——转换预备期：2004年11月15日至2005年5月15日——转换实施期：2005年5月15日至2006年6月15日5四、转换期的有关规定在18个月的转换期，已经过96版的组织转到2004版时，如不满足新版要求会导致不符合，此时并不会影响认证96版的结果，但不能转化到2004版。2006年5月15日前一切组织的EMS都必需转换为2004版〔转换最终期限〕已获得96版认证证书的组织，按2004版监视审核更换证书时，其有效期为3年余下的时间。6〔二〕2004版与1996版比较ISO14001转版培训7引言：本规范特点和运用原那么正文：环境管理体系要求1.范围2.援用规范3.定义4.EMS要求附录：A.运用指南B.14001与9001的联络C.主要参考文献ISO14001构造8规范称号的修正体系要素的修正引言的修正正文的修正—定义的修正—EMS要求的修正附录的修正2004版规范的修正9一、2004版规范称号的修正1996版环境管理体系规范及运用指南2004版环境管理体系要求及运用指南10二、体系要素的修正〔1〕1.将目的和目的〔4.3.3〕与环境管理方案〔4.3.4〕合并为一个要素2.从监测和丈量〔4.5.1〕中将对法律法规遵照情况定期评价的要求提升为一个新要素，即合规性评价〔4.5.2〕11二、体系要素的修正〔2〕3.要素提法上的变化4.3.2法律和其他要求法律法规和其他要求4.3.3目的和目的目的、目的和方案4.4.1组织构造和职责资源、作用、职责和权限4.4.2培训、认识和才干才干、培训和认识4.4.4环境管理体系文件文件4.5.4记录记录控制4.5.5环境管理体系审核内部审核12三、引言的修正添加第5自然段，阐明新版修订的重点运转方式图变化添加对P、D、C、A的解释添加2个规范兼容性的解释131.添加第5自然段“本规范第二版的修订重点是更加明确的表达第一版的内容，同时对ISO9001的内容予以必要的思索，以加强两规范的兼容性，从而满足宽广用户的求。〞阐明此次修订的目的反映了对1996版根本持一定态度预示新版规范不会有本质性变化142.运转方式图的变化(1)1996版环境管理体系运转方式监测和丈量不符合纠正与预防措施记录EMS审核组织机构和职责培训认识与才干信息交流EMS文件文件控制运转控制应急预备与呼应环境要素法律与其他要求目的和目的环境管理方案管理评审检查与纠正措施环境方针规划实施与运转ActionCheckDoPlan继续改良152.运转方式图的变化(2)2004版环境管理体系运转方式监测和丈量合规性评价不符合、纠正措施与预防措施记录控制内部审核资源、作用、职责和权限才干、培训和认识信息交流文件文件控制运转控制应急预备与呼应环境要素法律法规和其他环境要求目的、目的和方案管理评审检查环境方针谋划实施与运转ActionCheckDoPlan继续改良163.添加对PDCA的解释谋划：建立所需的目的和过程，实现方针所期望的结果实施：对过程予以实施检查：对过程监视和丈量，报告其结果改良：采取措施，继续改良环境表现174.添加2个规范兼容性的解释本规范不包含针对其他管理体系的要求，但可以将本规范所规定的要素与其他管理体系进展协调或加以整合。ISO9001提出过程管理，由于ISO14001PDCA运转方式可以运用于一切过程，因此可以看作是兼容的。18四、正文的修正1.范围：仅几处编辑性修正2.援用规范：无修正3.定义：—添加7个—修正9个—没变化4个4.EMS要求：—添加31项—修正13项—删减10项191.范围的修正〔1〕1996版范围本规范适用于任何有以下愿望的组织：a〕实施、坚持并改良环境管理体系；b〕使本人确信能符合所声明的环境方针；c〕向外界展现符合性；d〕寻求外部组织对其环境管理体系的认证/注册；e〕对符合本规范的情况进展自我鉴定和自我声明。20〔2〕2004版范围本规范适用于任何有以下愿望的组织：a〕建立、实施、坚持并改良环境管理体系；b〕使本人确信能符合所声明的环境方针；c〕经过以下方式展现对本规范的符合：进展自我评价和自我声明；请感兴趣的一方〔如顾客〕予以确认；寻求外部对它自我声明予以确认；寻求外部组织对其环境管理体系进展认证/注册213.定义的修正〔1〕添加7个定义〔1〕文件信息及其承载媒体注：媒介可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或规范样品，或它们的组合。程序为进展某项活动或过程所规定的途径。注：程序可以构成文件，也可以不构成文件。22〔1〕添加7个定义〔2〕记录阐明所获得的结果或提供所从事活动的证据的文件。审核员有才干实施审核的人员。23〔1〕添加7个定义〔3〕不符合未满足要求。注：此术语在ISO9000：2000中为“不合格〞纠正措施为消除已发现不符合的缘由所采取的措施。预防措施为消除潜在不符合缘由所采取的措施。24〔2〕修正9个定义环境方针环境影响环境绩效组织相关方环境管理体系环境管理体系审核〔内部审核〕继续改良污染预防25环境管理体系1996版定义整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和坚持环境方针所需的组织构造、方案活动、职责、惯例、程序、过程和资源。26环境管理体系2004版定义组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境要素。注：1.管理体系是用来建立方针和目的，为进而实现这些目的的一系列相互关联的要素的集合。注：2.管理体系包括组织构造、谋划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。27环境管理体系审核1996版定义客观的获取审核证据并予以评价，以判别组织的环境管理体系能否符合规定的环境管理体系审核准那么的一个文件支持的、系统化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。28内部审核2004版定义客观地获取审核证据并予以评价，以断定组织对其设定的环境管理体系审核准那么满足程度的系统的、独立的、构成文件的过程。注：在许多情况下，尤其是对于小型组织，独立性可经过与所审核活动无责任关系来表达。29污染预防1996版的定义旨在防止、减少或控制污染对各种过程、惯例、资料或产品的采用，可包括再循环、处置、过程更改、控制机制、资源的有效利用和资料替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低本钱。30污染预防2004版的定义为了降低有害的环境影响而采用〔或综合采用〕过程、惯例、技术、资料、产品、效力或能源以防止、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源的削减或消除，过程、产品或效力的更改，资源的有效利用，资料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处置。31〔3〕没有变化的定义4个环境环境要素环境目的环境目的324.环境管理体系要求的修正4.1总要求1996版组织应建立并坚持EMS本章节描画了对EMS的要求2004版组织应建立、实施、坚持和继续改良EMS组织应确定怎样实现这些要求组织应确定EMS覆盖的范围并构成文件334.1总要求了解要点〔1〕(1)本规范要求组织a〕制定环境方针b〕识别和评价EA,确定SEAc〕识别适用法律、法规和其他要求d〕建立环境目的和目的e〕建立组织机构、制定方案，以实现方针、目标和目的f〕开展谋划、控制、监视、纠正、审核和评审活动，以确保EMS的适宜性g〕有修正的才干344.1总要求了解要点〔2〕〔2〕EMS建立的步骤和阶段预备阶段初始环境评审阶段体系谋划阶段文件编写阶段试运转阶段内审和管理评审阶段恳求认证审核阶段354.1总要求了解要点〔3〕〔3〕确定EMS覆盖范围应留意组织有权决议本规范的实施的边境，并构成文件边境一经确定，在此范围内的一切活动、产品和效力均包括在内假设组织某一部门被排除在EMS之外，组织该当对此作出合了解释留意体系范围、认证范围和审核范围三者之间的联络和区别36认证范围是指被认证组织管理体系所覆盖的范围要思索特定的场所、组织管理权限、产品范围和活动范围四个方面用于认证证书和对外宣传覆盖一切的场所、活动和过程37审核范围是指每次审核的内容和界限要包括对实践位置、组织单元、活动和过程、覆盖时期的描画用于制定和实施审核方案可以覆盖认证范围部分场所、活动和过程384.2环境方针〔1〕规范条款最高管理者应确定本组织的环境方针并在界定的环境管理体系范围内，确保其a〕适宜于组织活动、产品和效力的性质、规模和环境影响；b〕包括对继续改良和污染预防的承诺；c〕包括对遵守与其环境要素有关的适用法律法规和其他要求的承诺；d〕提供建立和评审环境目的和目的的框架；e〕构成文件，付诸实施，并予以坚持；f〕传到达一切为组织任务或代表组织任务的人员；g〕可为公众所获取。39〔2〕了解要点最高管理者制定或同意适宜本组织的特点包括“三个承诺〞和“一个框架〞构成文件、实施和坚持传到达一切为组织任务或代表它任务的人员可为公众所获取〔3〕修正内容扩展了传达员工的范围40为组织任务的人员：在组织界定的环境管理体系范围内，本组织的员工以及为组织提供各种效力的合同方的人员；代表组织任务的人员：在组织界定的环境管理体系范围内，以组织的名义，从事组织所委托的任务人员。为组织和代表组织任务的人员41设计和开发制造过程包装和运输合同方和供方的环境绩效和操作方式废物管理原资料和自然资源的获取和分配产品的运用和报废野生环境和生物多样性思索的与组织活动、产品和效力有关的EA：42识别EA要思索的问题三种时态：如今、过去和未来三种形状：正常、异常、紧急八个方面：a)向大气排放b)向水体排放c)向土地排放d)原资料和自然资源的运用e)能源运用f)能量释放〔如热、辐射、震动等〕g)废物和副产品h)物理属性：如大小、外形、颜色和外观等434.3.2法律法规和其他要求〔1〕规范条款组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，用来a〕识别适用于其活动、产品和效力中环境要素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；b〕确定这些要求如何运用于组织的环境要素的组织应确保在建立、实施和坚持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以思索。44其他环境要求和政府机构的协定和顾客的协议和社区团体或非政府组织的协议非法规性指南行业协会的要求对公众的承诺自愿性环境标志或产品维护承诺本单位要求45〔2〕了解要点建立、实施并坚持程序识别适用于EA的法律、法规和其他要求建立获取这些要求的渠道〔跟踪有效性〕确定这些要求和EA的关联及如何运用在建立、实施和坚持EMS时，要思索这些要求〔3〕修正内容添加了确定法律、法规和其他要求与如何运用于EA的要求。添加了在体系建立、实施和坚持时，要思索这些法律、法规的要求。464.3.3目的、目的和方案〔1〕规范条款〔1〕组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并坚持构成文件的环境目的和目的。如可行，目的和目的应可丈量。目的和目的应符合环境方针，包括对污染预防、继续改良和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。组织在建立和评审目的和目的时，应思索法律法规和其他要求，以及本身的重要环境要素。此外，还应思索可选的技术方案，财务、运转和运营要求，以及相关方的观念。47〔1〕规范条款〔2〕组织应制定、实施并坚持一个或多个实现其目的和目的的方案，其中应包括：a〕规定组织内各有关职能和层次实现目的和目的的职责；b〕实现目的和目的的方法和时间表。48〔2〕修正内容添加了只需有能够就应使目的和目的可丈量修正了目的和目的应与环境方针相一致这段内容删掉管理方案可以进展修订的要求494.4.1资源、作用、职责和权限〔1〕规范条款〔1〕管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、坚持和改良提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技艺、组织的根底设备、以及技术和财力资源。为便于环境管理任务的有效开展，应对作用、职责和权限作出明确规定，构成文件，并予以传达。50〔1〕规范条款〔2〕组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他〔们〕能否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便a〕确保按照本规范的要求建立、实施与坚持环境管理体系；b〕向最高管理者报告环境管理体系的运转情况以供评审，并提出改良建议。51〔2〕修正内容标题的变化，强调资源的作用第1、2自然段换位添加根底设备的内容如：—环保设备—危险品库、地下贮罐—通讯网络—地下管网524.4.2才干、培训和认识〔1〕规范条款〔1〕组织应确保一切为它或代表它从事被确定为能够具有艰苦环境影响的任务的人员，都具备相应的才干。该才干基于必要的教育、培训或阅历。组织应保管相关的记录。组织应确定与其环境要素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保管相关的记录。53〔1〕规范条款〔2〕组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，使为它或代表它任务的人员都认识到：a〕符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b〕他们任务中的重要环境要素和实践或潜在环境影响，以及个人任务的改良所能带来的环境效益；c〕他们在实现环境管理体系要求方面的作用与职责；d〕偏离规定的运转程序的潜在后果。54〔2〕修正内容标题变化，强调才干的作用扩展了培训对象的范围确定了如何满足培训的需求的要求添加记录的要求删掉SEA岗位一切人员都应经过相应的培训的要求554.4.3信息交流〔1〕规范条款组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，用于有关环境要素和环境管理体系的a〕组织内部各层次和职能间的信息交流；b〕与外部相关方联络的接纳、构成文件和回应。组织应决议能否就其重要环境要素与外界进展信息交流，并将决议构成文件。如决议进行外部交流，那么应规定交流的方式并予以实施。56〔2〕修正内容添加组织自行决议能否将SEA与外界进展交流删掉1996版最后一个自然段的要求，由于对外部信息的回答就包括处置574.4.4文件〔1〕规范条款环境管理体系文件应包括：a〕环境方针、目的和目的；b〕对环境管理体系的覆盖范围的描画；c〕对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；相关文件的查询途径；d〕本规范要求的文件，包括记录；e〕组织为确保对涉及重要环境要素的过程进行有效谋划、运转和控制所需的文件和记录。58〔2〕修正内容要素称号的变化明示了文件的详细内容，添加了4项：—环境方针、目的和目的—对EMS覆盖范围的描画—本规范要求的文件，包括记录—为控制SEA所需的文件，包括记录删掉组织应以书面或电子方式建立并坚持EMS594.4.5文件控制〔1〕规范条款

应对本规范和环境管理体系所要求的文件进展控制。记录是一种特殊类型的文件，应按照4.5.4的要求进行控制。组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，以规定在文件发布前进展审批，以确保其充分性和适宜性；必要时对文件进展评审和更新，并重新审批；确保对文件的更改和现行修订形状做出标识；确保在运用途能得到适用文件的有关版本；确保文件字迹清楚，易于识别；确保对谋划和运转环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；防止对过期文件的非预期运用。如须将其保管，要做出适当的标识。60〔2〕修正内容明确记录的性质添加文件控制3个要求—发布前确认适宜性—修正和修正形状做标识—外来文件的标识和控制发放把定期对文件进展评审修正为必要时删掉建立并坚持有关建立和修正各类文件的程序和职责614.4.6运转控制〔1〕规范条款组织应根据其方针、目的和目的，识别和策划与所确定的重要环境要素有关的运转，以确保其经过以下方式在规定的条件下进展：a〕应建立、实施并坚持一个或多个构成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目的和目的的情况；b〕在程序中规定运转准那么；c〕对于组织运用的产品和效力中所确定的重要环境要素，应建立、实施并坚持程序，并将适用的程序和要求通报供方及合同方。624.4.7应急预备和呼应〔1〕规范条款组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，用于识别能够对环境呵斥影响的潜在的紧急情况和事故，并规定呼应措施。组织应对实践发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响。组织应定期评审其应急预备和呼应程序。必要时对其进展修订。特别是当事故或紧急情况发生后。可行时，组织还应定期实验上述程序。63〔2〕修正内容添加了制定呼应措施的要求将必要时特别是在事故发生后对应急预备和响应程序进展评审，修正为定期进展评审，必要时修订。644.5.1监测和丈量〔1〕规范条款组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，对能够具有艰苦环境影响的运转的关键特性进行例行监测和丈量。程序中应规定将监测环境绩效、运转控制、目的和目的符合情况的信息构成文件。组织应确保运用的监测和丈量设备经过校准和验证，并予以妥善维护。应保管相关的记录。65〔2〕修正内容将1996版4.5.1中合规性评价要求提升为一个新要素，表现对合规性评价的注重和强化将建立并坚持以文件支持的程序，修正为建立、实施并坚持一个或多个程序664.5.2合规性评价〔1〕规范条款4.5.2.1为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应保管对上述定期评价结果的记录。67〔1〕规范条款4.5.2.2组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和4.5.2.1中所要求的评价一同进展，也可以另外制定程序，分别进展评价。组织应保管对上述定期评价结果的记录。68〔2〕了解要点建立、实施并坚持程序定期评价对法律、法规的遵照情况定期评价对其他环境要求的遵照情况保管定期评价记录69〔3〕合规性评价包括评价的内容评价的根据评价的方法评价的时间和频次评价的记录70能否已建立了程序能否充分地评价了对每条适用法律法规和其他要求的符合性从事合规性评价人员能否具备评价的才干检查合规性评价的有效性对合规性评价审核要点714.5.3不符合、纠正措施和预防措施〔1〕规范条款组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，用来处置实践或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：a〕识别和纠正不符合，并采取措施减少所呵斥的环境影响；b〕对不符合进展调查，确定其产生缘由，并采取措施以防止再度发生；72〔1〕规范条款c〕评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当的措施，以防止不符合的发生；d〕记录采取纠正措施和预防措施的结果；e〕评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。组织应确保对EMS文件进展必要的更改。73〔2〕修正内容明确制定本程序的目的是处置不符合，采取纠正和预防措施添加程序内容5项详细要求修正了最后一个自然段的语义，组织应确保所有必要的更改都纳入EMS文件删掉有关确定本条款职责和权限的要求744.5.4记录控制〔1〕规范条款组织应根据需求，建立并坚持必要的记录，用来证明对环境管理体系及本规范要求的符合，以及所实现结果。组织应建立、实施并坚持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、维护、检索、留存和处置。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。75〔2〕修正内容添加了组织应建立并坚持必要记录的要求补充了记录的作用，除证明符合性外，还证明所获得的结果删掉记录包括哪些内容，在各要素要求和附录A5.4中表达删掉记录坚持的一些详细要求764.5.5内部审核〔1〕规范条款〔1〕组织应确保按照方案的时间间隔对环境管理体系进展内部审核。目的是：a〕断定环境管理体系1〕能否符合组织对环境管理任务的预定安排和本规范的要求；2〕能否得到了恰当的实施和坚持。b〕向管理者报告审核结果。组织应谋划、制定、实施和坚持一个或多个审核方案，此时，应思索到相关运转的环境重要性和以往的审核结果。77〔1〕规范条款〔2〕应建立、实施和坚持一个或多个审核程序，用来规定—谋划和实施审核及报告审核结果、保管相关记录的职责和要求；—审核准那么、范围、频次和方法。审核员的选择对审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。78〔2〕修正内容标题的修正添加审核过程的客观性和公正性的要求分别提出审核方案和审核程序的要求，条理更清楚了794.6管理评审〔1〕规范条款〔1〕最高管理者应按方案的时间间隔，对组织的环境管理体系进展评审，以确保其继续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改良的时机和对环境管理体系进展修正的需求，包括环境方针、环境目的和目的的修正需求。应保管管理评审记录。80〔1〕规范条款〔２〕管理评审的输入应包括：a〕内部审核和合规性评价的结果；b〕来自外部相关方的交流信息，包括埋怨；c〕组织的环境绩效；d〕目的和目的的实现程度；e〕纠正和预防措施的情况；f〕以前管理评审的后续措施；g〕客观环境的变化，包括与组织环境要素有关法律法规和其他要求的开展变化；h〕改良意见。81〔1〕规范条款〔３〕管理评审的输出应包括为实现继续改良承诺而作出的，与环境方针、目的、目的以及其他环境管理体系要素的修正有关的决策和行动。82〔2〕修正内容明确管理评审的重点内容添加管理评审输入和输出的阐明将管理评审应构成文件修正为记录应予保管83五、附录A的修正〔１〕A1总要求有较多的调整、增补和修正A2环境方针略有补充A3规划〔谋划〕A3.1环境要素有所增删A3.2法律和其他要求有所增补A3.3目的、目的和方案原4.3.3和4.3.4合并84五、附录A的修正〔２〕A4实施和运转A4.1资源、作用、职责和权限极少修正A4.2才干、培训和认识有所扩展A4.3信息交流有所增补A4.4文件较多增补A4.5文件控制没有修正A4.6运转控制从无到有A4.7应急预备和呼应从无到有85五、附录A的修正〔３〕A5检查A5.1监视和丈量