1-风险识别及分析和控制措施列表

风险点可能性后果(严重1市场接单/评审过程1.插单，影响原排单计划，造成交期达不成；4282.特殊需要，前期未理解到位，未预算到成本里，造成亏本；248算，避免不可预知情况而发生费用漏预算。21.人的经验不够；461、新人培训上岗；2、工作分配时考虑人员经验；3、对经验不够人员加强审核；4、由经验丰富者做设计前指引。2.前期技术方案表达不充分；641、加强前期审核把关；2、制作方案表达规范、指引，3.图纸关键技术要求表达不充分；444.BOM漏预算、预算错物料；465.评审、验证不够充分；446.既往经验、客户反馈未能储存及形成知识.248制作客户反馈、安装反馈问题分类收集及措施汇集3产品交付过程(交付计划)客户发货信息有误，造成送货地址错误；224教育跟单人员做事严谨，最大限度避免此类事情发产品交付过程(产品运输)1.操作机动叉车、手动叉车、升降平台安全性；2多培训新进厂员工，熟练使用设备，确保人员熟练上岗，并由系电话、货品名称、货品尺寸及数量、货品重量和体积、工咕年份、工咕号等);64在出货前要同客人再次确认相关信息及核实生产同销售所发资3.质量问题(人为因素及外界因素：雨淋、搬运、装卸货品、摆放、搬到客人指定房间及楼层、):644.运输数量(物流分发到客人手中时，有无分错货品、货品数量):44多同物流沟通。熟悉公司货品，确保小件不丢失。5.人员安全性(搬运，现场安装);28培训新员工，穿戴好防护用品，发现隐患及时改进后再处82及时同客人及物流沟通，确保按客人要求时间到风险点可能性后果(严重5接收客户信息传达各部门时信息不到位，造成补428与客户沟通的内容一—与客户确认，确认形式为纸质或邮件67内部审核过程1.内审员能力不足；4444内审员严格把关，敢于暴露出问题，让相关部8管理评审过程4491.文件：现场版本无效；现场文件缺失：文件内容248失：系统记录备份不及时；4283.客户的资料不适宜；444.外来文件不适宜，未及时更新；248人力资源：人力资源规划、招管理、薪酬福利管理、员工关1.应聘者提供假资料；224背景调查2.负责人力资源的人员的经验不足；2483.没有适合我司需要的人才；64多方面招聘不足等；64通过培训增强人员意识5.应聘者和招聘者的主观因素等的制约，存在着潜在的风险；44试用期2484282.无备件；62跟据个别设备的特定情况制定备件清单计划3.设备故障；62定期保养周保养/月保养及年度检修计划4.设备零件图纸设计不良；44发现问题急时返应到设计部相关人员风险点可能性后果(严重248248248要求供应商在停气前告知，提前做好生产计划。8.新员工熟练度不够；649.人员离职；62改善作业环境，多了解员工需求10.人员补充不及时；62排查生产各班组岗位人员需求，提前做好人员招聘计划11.技术不稳定；44不定期进行新员工的技能培训2.人员请假；82严格核实，合理审批，调配人员顶岗6444与采购确认对周期采购长的设备配件提前购卖15、设备过于老化；44跟据生产设备一览表定期排查达到报废期限16.设备维修效果不达标44率17、保养不到位；4281.采购人员出去寻找物料和出差车辆安全；2482.人员经验不够，人员责任心风险；46加强采购员培训。3.采购人员漏单，对物料特性不了解；46落实抽查制度，出现漏单按部门奖惩制度处罚。严谨，未履行合同，供应商倒闭；48定期与供应商沟通，制定质量验收及环保协议，确定首检样板定期了解市场政策，对供应商定期现场评审，包括供应商现场管理，质量把控，侧面了解供应商实际情况，未履行合同尽量协商处理，必要法律途径。5.供应商资质把关不严谨；224制定供应商管理程序，对供应商准入进行把关。风险点可能性后果(严重度)6.供应商送货人员和车辆安全；2247.特殊物料及易燃易爆，挥发性物料采购管控；2441.标准量块未校准；2628由接受过专业培训的人员严格按程序文件要求防护3.内校方法不符合(审批结果报告)26培训合格的内校员465.资质不符(无资质，获取资质；资质不符，资质确认)286.外部机构不达标(获取证书，确认范围);28外校前需要对方提供资质文件来确认；7.登记错误；贴错标签；2488.校准结果不达标(校准结果验证);26261.量具损坏；46用前需要先自检量具是否归零?是否有异常?2.批核图纸不清晰；66公司需要在工程部设立把关制性及完整性。3.受控资料相互之间矛盾；66公司需要在工程部设立把关制性及完整性。风险点可能性后果(严重度)4644漏测量。44需要改变思维方式(以前哪个领导让步放行出过货，本次出现同样的问题时，品管就没有再上报，以为也可以再放行-—这个思维是错的，除非当时与领导确认好以后放行的标准。)7.人员不熟悉货品标准及货品放行的流程的风险及把关不严的风险；44部门主管或助理培训8.漏登记；4289.未检查；44(上级安排的事情，没有特别理由或也不及时汇报就没有检查，让生产以为已检查了，是态度及方法问题)强化流程，品管没有检查，生产以何为依据来移交下工序?10.未检查出问题，无审批；4611.未按要求记录；428由部门主管或助理培训12.标签贴错：4613.不合格品的非正常使用；451.人的经验不够；4282.入库货品来货不准确；248货品需急时催促归还。造成丢失、损坏的按仓库管理员绩效考风险点可能性后果(严重度)3.标识模糊、没有进行合理包装、防护；624.未贴品检检验合格标识；224核制度处理。224267.货品摆放不合理；2248.货品防护不到位；62224按产品标示和追溯性管理程序执行纠正措施与持续改进管理过程1.改善机会未识别；44每季度召开质量会议，针对客户不满召开专2.原因分析不到位；64442242243、保管不到位：2241、加药泵损坏可能导致废水超标排放26污水处理站运行管理制度(备用泵、应急池配备)26污水处理站运行管理制度(备用泵、应急池配备，每天检查)26污水处理站运行管理制度(有应急池，每天检查)喷漆废气处理过程1、风机损坏导致废气不能及时处理26废气净化运行管理规定(备用风机配备，或者停产维修)26废气净化运行管理规定(每天巡查，异常时停产维修)2612废气净化运行管理规定(每年例行监测判断效果，每季度更换)照彰照彰(西港)照彰客案有眼公司束觉照彰五金電器制品有眼公司过程策划一览表过程输出部门过程监测方法可能存在的风险绩效指标设监督机制1市场接单/评审过程1.产品要求-电话沟通或文字或图纸或样2.其他要求：数量、材质、颜色、交期、付款方式等；1.交期评审记录、其他特殊事项审批2.批核图、产品清市场1.订单及时3.报价及客户交期达成成率91%,统月按期交货的总批数/每月交货的总1.与客户有关过程管理程序；1.插单，影响原排单计划，造成交期达不成；2.2.特殊需要，前期未理解到位，未预算到成本里，造成亏本；2设计与开发1.工单及及客户签批的方案图纸；2.研发产品工单及经公司评审的该类产品市场信息要求；3.相关的法律法规；3.产品验收标准；5.产品样板；部客户产品按照最优流程进行生产1.工程补货率工程补货次数/截止当月工单累计月平均数*100%1、设计与开发理、行业标准；3、作业指导书：4、既往客户信息资1.人的经验不够；2.前期技术方案表达不充分；3.图纸关键技术要求表达不充分；4.BOM漏预算、预算错物料；5.评审、验证不够充分；6.既往经验、客户反馈31.模具图纸2.模具生产任务单3.原材料4.生产、出货计划5.制造工艺6.加工条件7.各工序产能标准1.合格模具2.试模单3.合格产品5.生产日报表生产部1合格模具2.准时交付合格产品1.客户交期达2.成品出厂一次检验合格1.客户交期月按期交货的总批数/每月交货的总批数*100%2.成品出厂一次检验合格率=成品出厂一次检验合格总批数/成品出厂检1.制程管理程序序程交付计划1.客户订单；2.客户的发货通知；发货通知单市场确交期达成率法=每月按期交货的批数/每月交货的总批数1.与客户有关过程管理程序序输1.出货资料表；2.车程表(HK发)2.工作联络单；3.产品入库单；4.装箱清单；5.待发运的产品；1.客户签收送货2.物流公司托运3.进度表填写；4.请车或用物流公司运输；5.厂车送货；6.签送货单；生产达产品防护管理程序1.操作机动叉车、手动叉车、升降平台安全性；2.资料准确人、联系电话、货品名称、货品尺寸及数量、货品重量和体积、工咕年份、工咕号等);3.质量问题(人为因素及外界因素：雨淋、搬运、装卸货品、摆放、搬到客人指定房间及楼层、);4.运输数量(物流分发到客人手中时，有无分错货品、货品数5程1.客户要求/反馈；客户满意市场部1.提升顾客部顾客满意客户满意度90取当月各订单满意度平客满意度=当月收回满意所有分数的总计/当月发出满意度调查表总份数1.客户满意度调查管理程序；接收客户信息传达各部门时信息不到位，造成补货；6程1.公司内部经营数据2.公司外部环境数据3.质量方针、目标5.数据分析报告1.公司业务计划及体系策划2.各部门年度业务3.质量手册总经理1.规划公司未来发展蓝足客户市场订单需求成率1.年销售目标达成率=年实际销售金组织分析与经营计划管理程序；具体见《照彰内外部环境及经营7内部审核过程1.年度内部审核计术协议；6.审核记7.合同/订单；8.作业指导书；10.表单/记录：11.1.内部质量审核现场记录表；2.内部质量审核不3.审核报告；管代按策划时间间隔进行审核，并及时发现不足1.内审计划达成率1.内审计划达成率=按期内审次数÷1.内部质量审核管理程序；1.内审员能力不足：2.不符合项8管理评审过程1.审核(内审/外审/客户审核)结果；2.顾客反馈；3.过程的绩效和产品的符合性；4.纠正措施的状况；5.以往管理评审的跟踪措施：体系的变更；性。1.质量管理体系有效性及其过程有效性的改进计划；2.与顾客要求有关的产品的改进计3.资源需求；4.会议记录；5.管理评审报告；6.纠正措施报告：总经理/管代1.按策划时间间隔进行到满足顾客要求的产品，质量体系和过程的1.管理评审计1.管理评审计划达成率=审次数÷计划管理评审1.管理评审管理措施未执行。9文件及记录管理过程2.客户对体系文件管控的要求；3.实际运作过程中各部门提出的文件编订或修改要求；4.外来文件要求；5.客户对记录及记录控制的要求：1.经批准的、发到各部门的最新版文3.文件销毁记录；5.保存完好的质量6.记录一览表1.文件有效2.记录保存完1.文件有效性=有效文件2.记录保存完好率=保存完好份数÷1.文件和资料管理2.记录管理程序；1.文件：现场版本无效；现场文件缺失：文件内容不适宜；2.记录：保存期限不够；记录填写不宜；4.外来文件不适宜，未及时人力资源管人力资源规划、招聘与配置、培训与开发、绩效薪酬福、员工关系管理1.部门/岗位需求2.业务计划要求3.管理体系要求求1.符合要求的人员2.员工档案3.年度培训计划和培训有效性评估报告证行政部人胜其职1.培训达成率99%;2.人员流失率10%;3.招聘达成率1、培训达成率=每月实际参加培训人次数/每月计划参加培训人次数员流失率=月流失人员/月初统计总人数*100%;3.月实际到位人数/当月应到位总人数1.人力资源管理程2.记录管理程序；1.应聘者提供假资料；2.负责人力资源的人员的经验不足；3.没才的流失、招聘不及时、人员的意识、质量不足等；5.应聘者和的岗位分析，导致造成招聘效果设备与工装管理过程1.设备及工装需求设计开发需求3.厂房、场地，水、电、气及运输设备管理要求4.工作环境要求工装2.符合要求的厂3.6S记录划5.外来模具清单生产部1.满足产品生产的设备1.设备故障率1.设备故障率=(每月设备故障时间/每月设备应有效运作时间)*100%及模具管理程序员请假；13、设备维修不及时；商管理过程1.新物料/新供应商2.研发产品工单样品3.替代物料；5.相关的法律法规；1.合格供应商；2.符合产品需要物料样板；3.采购单，送货单，应付账单；1.准时采购到合格物料1.来料检验一次合格率每月2.供应商交货1.来料检验一次合格率=来料一次检验合格总批总批数2.供应商交货达成率=按期交货总批数*100%;1.采购管理程序2.供应商管理程序1.采购人员出去寻找物料和出差车辆安全；2.人员经验不够，人员责任心风险；3.采购人员漏单，对物料特性不了解；供应商资质把关不严谨，未履行合同，供应商倒闭；5.供应商资人员和车辆；7.特殊物料及易燃易爆，挥发性物料采购管控；8.按以往经验操作，未能文件处理量规仪器管2.测量设备档案；3.测量设备校验计4.相关国家基准；5.以往的评价记1.检定/校准记3.外部实验室资格证；4.合格的测量器具5.不合格的测量器品管部1.仪器得到证产品品质1.仪器按期校1.仪器按期校验率=按期校验台数÷要求校验台数*100%;1.监视和测量设备管理程序；2.卡尺内校作业指1.标准量块未校准；2.标准量快防护不当；3.内校方法不符合(审批结果报告);4.仪器防护不当；5.资质不符(无资质，获取资质；资质不符，资质确认);(获取证书，确认范围);7.登记错误：贴错标签；(校准结果验证);9.未按期校产品检验与不合格品管1.生产送检单2.工程验证表；3.工卡及批核图及5.送检货品；1.检验登记表；2.有问题的报告(E6内评审存3.合格的物料/货品(贴合格标5.品质异常联络6.报废申请单；品管部1.正确判定的产品及有效的过程能力：2.無不期使用或交付诉次数，标准产品5次/月；非标准产品101.客户品质/月：非标准1.产品的监视和测量管理程序：2.不合格品管理程序；3.标示和追溯性笞理程序：4.纠正措采购管理程序；7.9.相关检验标准及相关管理程序；10.抽样计划作业指导书；11.既往经验知识12.既往客户反馈1.量具损坏；2.批核图纸不清4.特殊产品没有标准；标准不清；5.漏检；6.误判；7.人员不熟悉货品标准及货品放行的流程的风险及把关不严的风险：8.漏登记：9.未检查；10.未检查出问题，无审批；11.未按要求记录；12.标签贴错；13.不合格品的非正常使用；程产品入库产品出库仓库确保仓库物满足生产和发货要求所需1.帐目准确率1.帐目准确帐目准确率=(被抽查总数量一缺少数量)÷总产品防护管理程序1.人的经验不够；2.入库货品来货不准确；3.标识模糊、没有进行合理包装、防护；4.未贴品检检验合格标识；5.产品多发、漏发、发错：6.库存数量帐目不准；7.货品摆放不合理；8.货品防护不到位；9.产品标识不明确纠正措施与持续改进管1..内部过程、产品品质、重要环境因素出現重大问题时；3.监视和测量中发现不符合时；5.出现重大的环境相关方的合理抱怨等);6.其他不符合品质目要定期追究部门纠正措施)的情况；7.不符合法律法规和其他环保要求；1.得到有效管理的纠正措施；处理单；3.供应商品质异常处理单；品管部纠正措施有效轨行1.纠正措施及时整改完成率;2.每年改善1.纠正措施整改有效的纠正措施份求);2.每個数为3个；1.纠正措施管理程1.改善机会未识别；2.原因分析不到位；外部方财产管理过程产管理；1.客户的财产；2.供方的财产1、客户财产清显觉报告仓库销售外部方财产完盘点完好的*%客户财产管理程序供应商财产管理办法1、交接出错/未交接；2、丢失/损坏；3、保管不到位；束莞照彰五金電器制品有眼公司编号周期统计部门责任部门1市场接单/评审过程客户交期达成率=每月按期交货的总批数/每月交货的总市场部市场部月2设计与开发过程工程补货率工程补货率=工程补货次数/截止当月工单累计月平均数工程部工程部月3生产过程1.客户交期达成率91%客户交期达成率=每月按期交货的总批数/每月交货的总市场部生产部月2.成品出厂一次检验合格率成品出厂一次检验合格率=成品出厂一次检验合格总批数/品管部生产部月4产品交付过程(交付计客户交期达成率=每月按期交货的总批数/每月交货的总市场部市场部月产品交付过程(产品运客户交期达成率=每月按期交货的总批数/每月交货的总市场部市场部月5客户服务过程客户满意度≥90分1.顾客