开发区支行合规风险管理工作实施方案_第1页
开发区支行合规风险管理工作实施方案_第2页
开发区支行合规风险管理工作实施方案_第3页
全文预览已结束

付费下载

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

开发区支行合规风险管理工作实施方案一、项目概述开发区支行是我行在赣江新区内设立的一家支行，主要负责该区域内的金融服务工作。支行合规风险管理是支行日常工作中的重要组成部分，旨在保障支行的合规经营，防范和控制风险，提高支行的风险管理水平，确保支行业务稳健发展。因此，为了更好的开展支行合规风险管理工作，特制定本实施方案。二、工作目标本次支行合规风险管理工作旨在：1、制定并完善支行合规风险管理制度体系，确保支行各项业务合规经营，做到风险早发现、早预警、早处理，并如实报告上级。2、建立各项信息报送制度、档案管理制度，确保支行信息记录真实可靠、整齐有序。3、完善流程管理制度，规范业务流程，减少人为失误，确保支行业务流程运转顺畅。三、建立合规风险管理制度体系在支行实际工作中，对于支行各项风险的发现、预警、管理，建立支行合规风险管理制度体系是必不可少的。支行将建立一套完整的合规风险管理制度和操作指南，包括：企业客户尽职调查制度、客户身份识别与核实制度、反洗钱制度、反恐怖融资制度等。四、信息报送制度、档案管理制度支行备案等信息报送制度支行备案、人行预警信息报送，是我行合规管理的一个重要组成部分。支行需要建立健全相应的信息报送制度，保证支行各项信息记录真实可靠、整齐有序。支行应编制《支行信息备案管理制度》，并对各业务人员进行培训，使其熟悉每种信息报送的内容、报送周期、报送方式以及相关的文件、记录等。支行档案管理制度支行档案管理制度应该建立文档、资料的管理制度，及时保存支行各项活动的开展过程、结果等记录，针对支行工作具有指导性和经验性的案例、成果和实践，调整完善制度和规章制度，及时对档案资料进行更新和修改。支行档案管理制度包括档案归档、档案查询、档案借阅、档案销毁等多方面内容，支行应及时培训业务员，并定期检查档案管理工作的落实情况。五、建立流程管理制度支行应该建立一套流程管理制度，规定业务流程，减少业务流程中产生的人为失误。支行在流程管理中应完善流程运行标准，制定流程遵循流程自己规定的步骤，防止业务流程混乱，确保业务流程的顺畅和快速，加强支行的业务流程的管理，避免不当操作带来的损失和风险。六、总结通过制定支行合规风险管理工作实施方案，对支行合规风险管理工作进行了全面规划和布局，建立了一套完整的风险管理制度体系，为支行做好合规风险管理工作提供了基础和保障。支行将按照本

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 规章制度

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论