提单的性质与提单权利三

提单的性质与提单权利三关于提单的物权证明的效力，人们多从“货物收据”的角度论之。提单故为货物收据，但仅仅的“货物收据”证明不了提单的物权效力。而要成就提单的物权效力，除了提单有关承运人已收受托运人托运的货物的记载（货物收据）外，提单或/和相关法律尚需有关于承运人保证在货运目的港保证凭单交货的约定和/或规定，以及提单或/和法律关于提单可转让的记载或/和规定。即提单的物权效力系由如下三个必不可少的条件构成：货物收据+承运人凭单交货的约定/规定+提单转让性的记载/规定。如此，才能使适法的提单持有人持有提单就等于拥有提单项下的货物，转让提单与转让提单项下的货物有同一物权效力的条件成就。而提单恰恰在其一纸单据中，同时记载了这些内容与条件，则提单在表示物权的同时，也公示、证明了其物权。上述情况说明，“货物收据”仅是构成提单物权效力的必不可少的条件之一，而非其全部。并且，实务中提单的制作，大都是承托双方合作的结果，而提单的受让人对此则未实际参与，故关于提单的货物收据的功能，相关法律/公约（我国《海商法》第77条）确定的基本原则是：对托运人而言，提单是承运人已经按照提单所载状况收到货物或者货物已经装船的初步证据；对包括收货人在内的第三人（提单受让人）而言，提单的记载则是最终证据。如此，才能较好地平衡相关当事方的利益。而对构成提单物权效力的另外两个必不可少的条件（承运人凭单交货的承诺及提单可转让性的记载）来说，其无论是对托运人，还是对提单受让人而言，其证明力与法律效力都是一样的，即无论是托运人还是提单受让人，都既可以凭提单在目的港向承运人主张提货，又可以通过转让提单的方式转让提单项下的货物。持有提单本身就拥有了这种权利;提单在表示其权利的同时，也公示、证明了其权利。2、提单就其债权的证明。提单记载相应的运输条款，提单在表示其债权的同时，也公示、证明了其债权，提单是其债权的证明即债权凭证。我国《海商法》第78条、第77条、第66条、第44要的相关规定即较好地说明了这一点。惟关于提单债权关系的性质，有合同关系说、证券关系说、法律规定说等不同学说，而由笔者上文对提单相关性质的界定已可看出，本文是采证券关系说的。即提单持有人要求承运人依提单记载交付提单项下货物的权利，是基于适法受让、持有提单的事实及相应的法律规定而产生的;这种权利（提单债权）的转让，是依据提单的可转让证券性而转让的，提单受让人取得提单即取得权利，不用通知承运人，故其非一般的债权让与;这种权利的证明，是由提单自身来完成的，提单在表示、公示其权利的同时，也证明了其权利，提单权利以其文字记载的为限，此也即是提单的文义性的表现。由此反观，我们亦可从提单就其权利证明的角度，判断、确认提单债权关系的“证券关系”性，即正因为提单债权关系是一种证券关系，所以其才能集权利的表示、公示、证明于一身，而在其他“关系”，则恐难以将三者集于一身。另外应提及的是，提单的文义性与要因性，看似矛盾，但二者实际上自可并存不悖。因为，证券的要因与否，主要是根据证券记载本身与“原因”有无关系而对证券属性的界定，而证券的文义性，主要强调的是证券文字记载的效力范围。二者立论的角度不同、界定的关系不同，故自可并存不悖。三、提单权利关系提单是兼具物权效力与债权效力的物品证券;提单权利是依提单而享有的物权与债权的统一，二者统一存在、公示于一纸提单上，难以分别存在、让与，提单关系系提单物权关系与债权关系的合一。惟为了便于叙述与把握，我们还是对提单物权关系与提单债权关系分别予以阐释。甲、提单物权关系（一）提单物权关系的含义。前已叙已，证券权利既包括对“证券”（一张纸）本身的权利，又包括证券所表示的权利。而由此角度界定提单物权关系，则其即可界定为提单持有人对提单及提单项下货物的支配关系。同是由提单的有价证券性所决定，提单本身即是一种权利凭证，故谈到提单物权关系，也可指提单身为物权凭证或物权证券的关系、效力。提单作为物权凭证的功能与性质，多年来一直为人们所奉宗。惟近年来在我国大陆学界与实务界，则掀起了一股对此重行审视的热潮。有人干脆从根本上否定了提单所具有的物权凭证的属性与功能，更多的人则围绕究竟是用“物权凭证”，还是用“所有权凭证”、“抵押权凭证”等来界定提单的物权属性与功能更为贴切与允当而展开讨论②。笔者认为，这些观点与主张均有其一定的合理之处，惟为准确界定提单的物权属性与功能，还是以采“物权凭证”或“物权证券”的概念为宜。其主要理由如下：其一，不主张使用“物权凭证”这一用语的理由之一是，这一概念是“舶来品”，在我国无对应的概念，故其内涵难以准确把握。我国固无“物权凭证”的原有概念，惟人们对物权的概念的理解则基本上趋于一致，一般均认为物权为直接支配特定的物，而享受利益的排他的权利。而所谓“凭证”，一般可解释为各种用作证明的证件、单证等。如此，根据提单的有价证券性，当我们谈到提单是一种物权凭证或提单具有物权证券的属性时，主要是指这样一种含义:提单作为一种物权证券，具有记载、表示、公示及证明适法的提单持有人拥有通过提单支配提单项下的货物，进而享有利益并排他的权利的属性与作用。即作为物权凭证/证券的提单所表示、证明的提单物权是这样一种权利：其权利直接表示在提单上，与提单合一，随提单的移转而移转，随提单的提示而公示、证明，随提单的缴回（注销）而消灭;其权利客体为提单项下特定的海运货物;其权利主体为提单持有人，其义务主体为承运人;其权利的内容为通过提单对提单项下的货物为支配、处置：既可以以处分（出让）提单的方式处分提单项下的货物，也可以以提示、缴回提单的方式，在货运目的港提取提单项下的货物，直接实现对货物的实际占有等。由此看来，尽管我国没有固有的“物权凭证”的概念，但我们完全可根据我国的相应法律规定及法律理念，赋予其适宜的内涵与处延，而不一定拘泥、局限于该外来语的原有内涵。故尽管该“物权凭证”外来语的原有含义不一定十分确定，但并不妨碍我们借用它来界定、表达确定的内容。其二，不主张用“物权凭证”，而主张用“所有权凭证”、“占有权凭证”等用语来界定提单的物权功能与属性者所持的另一条理由是，“物权凭证”的外延过于宽泛，未能准确指出其究竟是哪种物权的“凭证”。而我们认为，由于提单具有多种功能，其物权性在不同的流通环节、不同的关系中有不同的表现，故只有用“物权凭证”这一比较上位的概念才能准确涵盖其功能与作用，反之，若用“所有权凭证”、“占有权凭证”等低一位的概念反不能完全涵盖其功能与作用，故还是用“物权凭证”的概念比较适宜。而关于提单的物权效力在不同的流通环节、不同的关系中的不同表现，有学者已有较系统的论述：在海上货物运输中，提单的物权性主要表现在承运人处置或交付货物必须接受提单持有人的指示，不能损害提单持有人的利益，托运人对在途货物的控制和处分也必须以提单为凭;在货物买卖中，提单的物权性主要表现在提单与货物交付及所有权转移的关系中，并且，“在买卖合同中确定所有权归属则比确定占有权归属更为重要”；在国际结算中，提单物权性主要表现在与银行担保物权的关系中等。而既然提单在运输、买卖、支付等关系中，分别有不同的物权性表现，如占有权、所有权、担保物权等，而这些物权性能又源自于同一提单，则唯有用“物权凭证”的概念才能全部囊括提单这些物权属性，而用“占有凭证”等概念反不能穷尽其物权属性了。另外，关于占有，有的立法例将其规定为权利（占有权），有的立法例则将其规定为“事实”，我国法律对此尚乏明文，在该情况下使用“占有凭证”或“占有权凭证”的概念也都缺乏相应的法律根基。其三，从根本上否定提单为物权凭证者提出了许多论据，有些“论据”时人已多有论及。惟尚有一条论据是，如果把提单说成是物权凭证，则无形中给承运人增加了某些无法履行的义务，即在签发提单及收回提单交付货物时，承运人需要核实与审查货物的所有权或物权的归属问题②。而这实际上是没有真正弄清提单的有价证券属性所导致的。提单既为有价证券的一种，则提单权利包括提单物权即直接表示、公示、证明在提单上了。适法持有提单，本身就公示、证明了其拥有提单所表示的权利。持单人无需对其证明，义务人（承运人）亦无需对其核对，而只需见单放货即可（特殊情况例外）。故该种论据是不能推论出提单不具物权性的结论的。（二）提单物权关系的效力。我国司法实践普遍承认提单的物权效力，有的民法学者也将提单交付拟制成货物交付①。我国法律有关提单关系的规定尚乏一定的系统性，但由下述相关规定看，一般似可得出我国法律对提单物权效力的肯定的结论的：、《海商法》关于凭单交货、提单背书及交付转让等规定；、《合同法》（第135条、136条）规定的国际贸易中的象征交货制度;、《担保法》（第77条等）规定的提单质押制度等。提单的物权效力，一般指持有提单就意味着拥有支配提单项下的货物，就该货物享受利益并排他的权利，包括货物在被保管待运期间、运输途中、交付中的控制权及在目的港请求交付的权利；同时也包括通过转让提单而转让提单项下的货物及其相应权利的效力。详而言之，提单的物权效力主要表现在如下方面：1、“一物一权”原则的效力。根据“一物一权”的物权原则，作为托运人的卖方，除了依提单处分提单项下的货物外，不得对提单项下的货物再行出售。作为收受货物并签发提单的承运人，原则上只能就一宗货物签发一套提单，不得签发两套以上的提单，否则，承运人应对其签发的两套或数套提单承担责任，并不能享受责任限制的权利。2、 转让、交付提单，与转让、交付提单项下货物有同一物权效力。占有、转让提单，如同占有、转让货物本身。惟提单交付究竟使受让人取得何种权利，应依提单转让当事人间的合意而定。提单持有人在货物上不必只行使所有权，亦可行使质权、留置权等。受委托出卖的，只得行使处分权。3、 提单签发后，关于提单项下货物的处分，非以提单不得为之。托运人处分货物须凭提单进行，非交还或注销提单，不得请求提单项下货物的交付;非凭提单不得请求承运人中止运输（行使中途停运权）、返还货物或为其他处分。承运人应凭提单交付货物;承运人交付货物而不注销或收回提单，则应继续承担提单项下的义务;承运人如无单放货，则应自负风险，即便提货人本来就有权提货（如货物所有权人等），适法的提单持有人可凭提单要求承运人交货，如果承运人交不出货物，提单持有人可凭运输合同或提单起诉承运人要求赔偿损失。惟应注意的是，应凭单放货并非见单必须放货。在下述情况下承运人即不