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文档简介

第页共页开放式基金电话交易协议样本电话交易协议样本甲方：（基金代销机构名称）乙方：（基金申购人姓名）鉴于甲方是中国证券监督管理委员会核准设立的基金代销机构，乙方经过充分了解并理解有关基金产品的风险和投资特点，并愿意通过电话方式进行基金的申购和赎回操作。双方依据《证券投资基金营销管理办法》等法律法规及有关规章制度的规定，达成如下协议：一、电话交易权限1.乙方可以通过电话方式向甲方进行基金申购和赎回操作，甲方将根据乙方提供的指示进行操作。2.乙方在电话交易时须提供基金单位持有人姓名、身份证明文件号码、联系电话等身份信息，并且要提供乙方持有的有效基金账号和交易密码。3.乙方在电话交易时须通过语音确认身份信息，并提供相关密码，以便甲方核实和确认身份。4.乙方在电话交易时如遇特殊情况需要更改交易密码，须提供相关身份证明文件和申请书等材料，并按甲方要求进行操作。二、电话交易指令1.乙方通过电话向甲方提交基金申购和赎回指令，甲方将根据乙方指令进行操作，并将投资结果及时通知乙方。2.乙方应保证所提供的电话指令真实准确有效，并对指令产生的后果负责。3.乙方应按照甲方要求提供申购或赎回所需的额度和支付账户等信息，且保证支付账户为乙方本人账户，不得存在违法、违规等情况。4.乙方指令的有效性以甲方系统记录为准。三、风险和责任1.乙方在申购和赎回基金产品时应充分了解基金产品的特点和风险，自行承担申购和赎回的风险。2.基金交易存在市场风险，乙方应根据自身情况合理选择基金产品和投资金额，并承担相关投资风险。3.乙方在电话交易过程中如有误操作或其他问题，应及时通知甲方以便处理，并承担由此产生的风险和责任。四、通知和协议生效1.双方确认，电话交易的通知和协议以电话录音或书面确认方式为准，双方同意接受以上方式的通知和协议。2.乙方须向甲方确认提供的联系方式有效，如联系方式有变更须及时通知甲方，否则由此产生的责任由乙方承担。3.本电话交易协议自双方签署并生效之日起生效，并与甲方相关协议共同构成双方约定的整体协议。甲方：（基金代销机构名称）乙方：（基金申购人姓名）

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