安全风险防控体系建设简介

安全管理体系文件文件号：ZYCAP/NUM-DEPART安全风险分析防控体系建设简介编写：安全工作组校对：安保部长审核：总经理批准：副总裁编写时间：版本号：V3.1XX集团公司安全风险防控体系建设简介一安全风险分析防控体系建设的意义1.1是贯彻上级首长指示要求的实际举措习主席指出：要完善风险防控机制，建立健全风险研判机制、决策风险评估机制、风险防控协同机制、风险防控责任机制，主动加强协调配合，坚持一级抓一级、层层抓落实。（2019年1月21日，在省部级主要领导干部坚持底线思维着力防范化解重大风险专题研讨班开班式上的讲话）习主席强调：我们必须坚持统筹发展和安全，增强机遇意识和风险意识，树立底线思维，把苦难估计得更充分一些，把风险思考得更深入一些，注重堵漏洞、强弱项，下好先手棋、打好主动仗，有效防范化解各类风险挑战，确保社会主义现代化事业顺利推进。（2020年10月26日，习近平总书记就《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二零三五年远景目标的建议》起草的有关情况向党的十九届五中全会作说明时指出）习主席指出：必须保持高度警惕，既要高度警惕“黑天鹅”事件，也要防范“灰犀牛”事件；既要有防范风险的先手，也要有应对和化解风险挑战的高招；既要有防范和抵御风险的又准备之战，也要打好化险为夷、转危为安的战略主动战。1.2是破解安全管理难题的科学方法大量的研究探索认识到，要解决安全工作面临的现实问题，需要建立一套系统完善的风险管控体系，科学识别安全隐患、有效控制安全风险、杜绝安全事故发生。13是规范安全管理工作的具体步骤现行的制度条例在宏观上对安全工作提出原则性、指导性要求多，但缺少基层开展安全工作的具体抓手，开展安全工作往往依靠安全大检查、专项清查整治等大项活动推动，事件驱动、运动抓建、突击整治、经验管理的特点非常明显，导致安全风险隐患得不到及时有效治理，有的甚至转化为事故。抓好安全工作难在平时、贵在经常，必须建立一套操作性强、适用性广的安全风险防控体系，把安全工作的思路、举措、方法、要求统一起来，使之成为体系化、规范化和具体化的行为准则和工作指导，全面规范安全管理工作。二安全风险分析防控体系建设的依据2.1ISO31000-2018《风险管理指南》该指南是国际标准化组织风险管理技术委员会编写，其对风险的定义是不确定性对客体的影响，它认为风险管理是引导和控制组织对于风险的协调活动，它提出了实现风险管理的途径、原则和框架，适用于任何组织，提供了各类风险管理的通用方法。该标准主要为组织通过管理风险、作出决策、制定和达到目标、管理绩效以创造和保护价值的人员使用。2.2ISO45001：2018《职业健康安全管理体系要求及使用指南》该指南是根据国际标准化组织的要求，采用了ISO/IEC导则规定的标准框架结构，是国际标准化组织全面总结近20年以来管理体系标准的经验，制定了管理体系标准，体现的事当代管理管理科学的最新成果。三安全风险分析防控体系的五大过程安全风险分析防控体系主要包括一系列构建体系的要素（例如：体系文件、配套制度机制、组织机构、配套设施环境等）和风险管理的五大过程（危险源辨识过程、风险评价过程、关键环节控制过程、应急处置过程、检查评估与改进过程，如图1所示）。图1风险管理的五大过程3.1危险源辨识过程3.1.1基本概念从策划危险源辨识活动到辨识出三类危险源。主要完成危险源辨识，确定存在的危险源对象及特性，是各级开展风险防控工作的基础。危险源—可能导致伤害和健康损害的根源或状态。（GB/T28001:2018职业健康安全管理体系）隐患：可导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为及组织管理的缺陷，通常把已经出现的可能导致事故的直接或间接因素统称为隐患。危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。危险源辨识的实质是人们对辨识对象客观实际进行系统认识的过程。危险源辨识的任务是把危险源找出来，针对危险源进行安全监控，并制定行之有效的控制措施，逐步提高本质安全程度。危险源由三个要素构成：潜在危险性、存在条件和触发因素。潜在危险性：指一旦触发事故，可能带来的危害程度或损失大小，或危险源可能释放的能量强度或危险物质量的大小。存在条件：指危险源所处的物理、化学状态和约束条件状态。例如，物质的压力、温度、化学稳定性，盛装压力容器的坚固性。触发因素：指危险源转化为事故的外因，每一类型危险源都有相应的敏感触发因素。在触发因素的作用下，危险源转化为事故。3.1.2危险源分类普遍把危险源划分为三类：第一类危险源（事故发生的前提）：指工作场所中可能意外释放能量导致事故发生的能量物质或能量载体。主要包括能量物质（如存有汽油的油库、高压电缆等）和能量载体（如高速行驶的汽车、高悬的物体等）两类。主要涵盖如下内容：危险化学品：易燃、易爆的各种油料、化学品，含有危险性质的各种化学药品等；危险物质：枪支、弹药等；高压能量：高压气瓶、高压泵、高压供气管路、高压或高温蒸汽管线等；高压电能：高低压变压器、高低压配电柜等；热能：大功率电热器、锅炉等；辐射能：大功率电磁辐射、高低频噪声等；势能：高空吊装、高空作业坠落物等；动能：高速运动的物体，交通运输工具（汽车、叉车等），运行中的电梯、手持电动工具等；有毒物质：毒麻药品、有毒生物、农药、消杀灭药品等。第二类危险源（事故发生的原因）：指诱发能量物质或载体意外释放能量造成事故的直接因素，包括人的不安全行为（如加油站打手机、酒后驾车）、物的不安全状态（如油库漏油、刹车失灵）、环境的不安全条件（如消防设备缺失）。人员的不安全行为：是指人的行为偏离了规定的目标，或超出了允许的界限，并产生了不良的后果。例如：指挥失误、操作失误、监护失误、侥幸心理、心理异常、辨识功能缺陷。物的不安全状态：主要表现为物的故障（含缺陷）是指系统、设备、元件等在运行过程中由于性能低下，而不能实现预定功能的现象。物理性危险和有害因素：设备、设施、工具、附件等有缺陷，强度不够，刚度不够，稳定性差。化学性危险和有害因素：爆炸品、压缩气体和液化气体、易燃液体、粉尘与气溶胶、毒麻药品等存放不善，载体出现泄漏、发霉变质。生物性危险和有害因素：炊事用品附着致病微生物；细菌；病毒。环境的不安全条件：主要表现为作业场地自然条件存在缺陷，可能导致的危害因素。室内作业场所环境不良，比如：厨房操作间地面湿滑、房屋基础下沉、采光照明不良、温度不适，空气不良、室内排水不良。室外作业场地环境不良，比如：恶劣气候、场地狭窄、安全通道缺陷、天线中心体空间狭小、道路崎岖。地下（含水下）作业环境不良，比如：地下管道缺氧、黑暗。其他作业环境不良，比如：登高作业、高温作业、高寒作业等。第三类危险源（事故发生的间接因素）：指组织的管理缺陷，也是导致事故发生的间接因素。例如：组织机构不健全、安全管理责任制未落实、安全管理制度不健全、安全技术设施投入不足、其他管理因素缺陷等。3.1.3三种时态和三种状态危险源辨识的三种时态：过去已发生过事故的危险、有害因素；现在作业活动或设备等现在的危险、有害因素；将来作业活动发生变化、设备改进、报废、新购活动后将会产生的危险、有害因素。危险源辨识的三种状态：正常作业活动或设备等按其工作任务连续长时间进行工作的状态；异常作业活动或设备等周期性或临时性进行工作的状态；紧急情况发生火灾、水灾、停电事故等状态。3.2风险评价过程风险—不确定性对目标的影响。也可以理解为：某一事件发生的概率及其后果的组合。风险评价过程就是针对各级辨识出的危险源，对其现有的控制措施及可能引发的事故进行分析，评估确定风险等级，识别、分析、确认需要控制的关键环节。通常采用风险矩阵法确定风险的等级。风险矩阵法：将不同等级的风险概率和损失程度进行组合，形成风险评价矩阵，对应1-20的风险评价指数，将指数的大小作为风险等级划分的准则，如表1。表1风险矩阵表严重等级概率等级灾难的重大的严重的轻度的频繁13713容易25916偶然461118很少8101419不易12151720矩阵中的风险分级准则：特大风险：指数1-5；重大风险：指数6-9；较大风险：指数10-17；一般风险：指数18-20。3.3关键环节控制过程将易引发事故、需重点关注的工作、岗位、事项确认为关键环节。关键环节控制过程——从风险评价结束到对危险源实施控制。根据风险评价的结果，制定、改进、实施危险源控制措施并监督其落实的过程。风险应对的基本策略包括：转嫁、规避、自留、降低。应对风险的措施顺序：工程控制、管理控制、个体防护控制、应急控制。3.3.1建章立制根据危险源类型和风险评价结果，通过引用国家、军队相关的安全政策、法规、制度、标准，制定相关领域的安全规章制度、安全操作规程，从制度机制、管理控制层面为防控风险提供完备的制度机制保障。3.3.2完善安全设施包括保护设施、防护用具、标志标识。安全帽：室内、室外单元作业、供配电机房和线路施工、线路维护高空作业时使用防静电手环：机房内操作维护设备时使用防静电服：在机房内值勤、操作、维护设备时或加油、卸油时使用防微波服：防止微波辐射静电消除球：操作加油机以及收发油料时使用消防服：火灾及平时消防演练时使用医用防护服、防护帽：用于医生、护士日常工作着装医用口罩、一次性医用手套：医护人员在进行治疗或消杀灭工作时使用反光背心：夜间光缆线路巡查和线路抢修时使用橡胶手套：在疏通下水道时等施工作业时使用绝缘手套：高压日常操作时的安全防护，进行设备验电、倒闸操作和装拆接地线等工作时使用工作鞋：值勤人员在机房活动时穿着雨靴：暖沟巡查、排查时穿着高空作业安全带、脚扣：登高作业时穿戴安全绳：登高作业等操作时使用防滑链：车辆在冰雪路面行驶时使用安全带：驾驶、乘坐车辆时使用绝缘操作杆：在闭合或拉开高压隔离开关，装拆携带式接地线以及进行测量和试验时使用高压验电器：操作高压设备时使用禁止标识、警告标识、指令标识、提示标识3.3.3开展安全教育安全法规、安全常识、操作技能、防护技能、避险自救逃生等。培养安全行为，消除麻痹心理，对工作负责；消除自负心理，谦虚谨慎；消除侥幸心理，踏实做好工作；消除马虎心理，认真工作；消除冒险蛮干心理，谨慎小心；消除厌倦心理，快乐工作；消除求快图省事心理，按规程工作；消除逆反心理，不带情绪工作；消除大意心理，不懂的就不要做；消除从众心理，遵守安全规程。3.3.4制止违章行为常见的违章行为如下：高低压配电岗位人员感到“戴绝缘手套工作不方便”，徒手操作设备；炊事岗位人员佩戴手套操作压面机等炊事机具；随意拆除设备接地装置，或者对接地装置随意处置，认为设备绝缘没有损坏，不使用接地装置也不会触电；人员进入施工现场不戴安全帽或者虽然戴上安全帽，却不系好安全绳，还有人员把安全帽当小凳子坐；线路维护人员高处作业嫌麻烦，不使用工具袋，工具随便放置；站在吊物上指挥起吊重物上升或下降；勤务保障人员发现电缆沟、输水沟、下水井、排污井故障，未做好通风排气直接下井作业。3.3.5规范现场秩序一般从以下几个方面规范秩序：现场环境清洁卫生，无脏乱差死角，安全卫生设施完善，工作区域温度、亮度、噪声符合要求，机房、办公场所、值班室等场所窗明壁净；设备、设施整洁，安全附件齐全，轴见光、沟见底、物见本色；岗位人员严格执行设备巡检制度及时消除隐患，例如：及时消除跑冒滴漏；岗位人员经安全培训合格，会正确穿戴和使用防护用品用具，严格执行安全纪律，定时定点巡查设备，各种原始记录做到标准化、规范化，书写工整；各种物资器材、备品备件摆放整齐，工具、器材实行定置化，安全标志齐全，安全色标醒目；岗位操作规范、维护检查规程、安全规章制度齐全，重要岗位实行操作票制度；做好现场各种信息的收集、传递、分析、处理工作，及时了解安全状况，及时处理现场反映出的问题。3.3.6排查安全隐患安全检查的目的：为了及时了解设备的运行状态，掌握其技术性能；及时了解设备的周围环境，控制环境对其性能的影响；及时掌握设备对人和物构成的危险，消除不安全状态；及时掌握设备的运行参数，保持设备性能。安全检查的内容（以某场所为例），如表2所示。表2安全检查表序号类别检查内容备注一般性检查设备的外表是否有效接地设备上方是否有水或化学液体滴漏现象配电箱附近是否有工具、材料或其他堆放物配电盘外壳是否有效接地导体漏出部分是否容易被人接触，是否挂有“危险”警示牌电器控制盘是否设置了绝缘平台或绝缘垫临时线配置是否安全中间接线盒内是否有积棉或其他杂物高压线路绝缘子等绝缘支持物是否有缺损或脱落现象现场配电盘是否确实关闭开关保险丝是否与实际用电量相匹配避雷针是否有效安装与接地设备或线路是否过热电气连接部位是否完好工作中的检查检查电缆线头、接触器、空开出线头是否发热或变色检查电流、电压指示值是否稳定和正常，检查指示灯是否正常，检查无功补偿效果检查开关柜线路进入处或下雨时，雨水是否会进入开关柜检查电机温度、声音、振动检查接线盒是否松动、电缆保护管是否牢固、线路与机架有无摩擦，电机、线路有无异物压卡或滴到雨水、油、酸碱等检查变压器的出线电缆温度、电缆绝缘老化情况、电缆头的颜色，变压器的油位、接地，高低压瓷瓶外表有无漏电痕迹设备、设施、工具、附件存在缺陷防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷作业场所不符合安全要求试验（施工）场地环境不良不规范的操作未经许可开动、关停、移动设备开动、关停设备时未明晃忽视警告标志、警告信号操作错误、忽视安全、忽视警告开关未锁紧，造成意外转运、通电或泄漏等操作错误（按钮、阀门、扳手、把柄等的操作）奔跑作业设备超速运转违章驾驶机动车酒后作业客货混载安全装置失效，拆除了安全装置使用不安全设备临时使用不牢固的设施使用无安全装置的设置用手代替工具操作物体存放不当冒险进入危险场所冒险进入涵洞接近漏料处（无安全设施）采伐、集材、装车时，未离危险区未经安全监察人员允许进入油罐或井中未“敲帮问顶”开始作业调车场超速上下车易燃易爆场有明火攀、坐不安全位置在起吊物下作业、停留设备运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作有分散注意力行为在必须使用个人防护用品的作业或场合中，忽视其使用未戴护目镜或面罩未戴防护手套未穿安