2023年从业资格考试-证券从业资格-金融市场基础知识笔试历年高频考试题含答案

2023年从业资格考试-证券从业资格-金融市场基础知识笔试历年高频考试题含答案（图片大小可任意调节）第1卷一.单选题(共10题)1.下列不属于证券交易所交易系统的是()。A.撮合主机B.通信网络C.报盘系统D.柜台终端2.在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构C.证券投资者保护基金有限责任公司D.国家发展和改革委员会3.除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股一起参与本期剩余盈利分配的是A.可赎回优先股票股东B.累积优先股票股东C.参与优先股票股东D.可转换优先股票股东4.世界银行于1944年成立，是全球最大的（）机构。A.商业贷款B.金融定价C.货币发行D.发展援助5.基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的()担任。A.国有企业B.证券公司C.人民银行D.商业银行6.按付息方式，债券可以分为()。Ⅰ.贴现债券Ⅱ.附息债券Ⅲ.息票累积债券Ⅳ.有担保债券A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅠⅣD.ⅠⅡⅢⅣ7.下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%8.我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。A.2010年B.2004年C.2009年D.2007年9.《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向()股东配售，且配售比例应当相同。A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的D.目前登记在册的所有10.中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于()。A.政府支持机构债券B.金融债券C.中央银行票据D.国债第2卷一.单选题(共10题)1.证券交易市场通常分为(  )和场外交易市场。A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场2.凯恩斯学派认为，货币政策传导机制发挥作用的最关键环节是A.利率B.政策C.货币供给D.货币需求3.未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加()。A.SB.WC.DD.N4.根据()划分，证券市场可分为股票市场、债券市场、基金市场等。A.品种结构B.交易场所结构C.效率结构D.层次结构5.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是()。A.金融互换B.金融期货C.金融期权D.金融远期合约6.投资者发出委托指令的形式不包括()。A.电话委托B.传真委托C.柜台委托D.全权委托7.中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的()倍。A.1B.2C.3D.48.设立证券登记结算机构是()的职能之一。A.证券交易所B.中国证监会C.证券业协会D.地方人民政府9.证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由()举证其无过错。A.证券投资者B.发行人C.上市公司D.证券服务机构10.在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以()等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金第1卷参考答案一.单选题1.参考答案：D本题解析：交易系统通常由交易主机交易大厅参与者交易单元(上海证券交易所)或交易席位(深圳证券交易所)、报盘系统及相关的通信系统等组成。2.参考答案：B3.参考答案：C4.参考答案：D5.参考答案：D本题解析：我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。6.参考答案：A7.参考答案：C8.参考答案：C9.参考答案：C10.参考答案：A第2卷参考答案一.单选题1.参考答案：A2.参考答案：A3.参考答案：A4.参考答案：A5.参考答案：B6.参考答案：D7.参考答案：C本题解析：中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，期限在1年(含)以上。8.参考答案：A本题解析：证券交易所的职能之一是设立证券登记结算机构。9.参考答案：D本题解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件.应当勤勉尽责，对所依据的