2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年全考点试卷附带答案

2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年全考点试卷附带答案卷I一.单项选择题(共10题)1.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。Ⅰ资产与收入状况Ⅱ负债情况Ⅲ风险承受能力Ⅳ投资偏好A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ正确答案：B,2.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。A.客户自行承担B.证券公司承担C.证券公司经理承担D.客户和证券公司按比例承担正确答案：A,3.股东权利滥用的内容包括（）。Ⅰ.滥用的方式Ⅱ.滥用的损害对象Ⅲ.滥用的后果Ⅳ.滥用的责任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D,4.合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）①设有专门的资产托管部②实收资本不少于50亿元人民币③具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格④最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录?A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④正确答案：B,5.证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层正确答案：D,6.下列对于公司章程的描述，说法错误的是（）。A.公司章程是一种自治性规则B.公司章程是公司治理的重要依据C.公司章程仅对普通员工有效，对公司股东.董事.高级管理人员没有约束力D.公司章程是公司成立的必要条件正确答案：C,7.效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。Ⅰ.公开信息Ⅱ.封闭信息Ⅲ.半公开信息Ⅳ.有限公开信息A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：C,8.设立期货公司应当具备下列条件（）。I.注册资本最低额为人民币5000万元Ⅱ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录Ⅲ.有合格的经营场所和业务设施IV.有健全的风险管理和内部控制制度A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C,9.证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即（）。Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行Ⅱ.证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资Ⅲ.不得以他人名义开立多个账户Ⅳ.证券公司不得将其自营账户转借给他人使用A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ正确答案：C,10.下列屋于资金账户管理内容的是(）。Ⅰ.证券账户的开户和销户Ⅱ.资金账户的开户和销户Ⅲ.开通客户交易委托品种Ⅳ.证券转托管A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正确答案：B,二.多项选择题(共10题)1.下列人员中不适合担任有限责任公司高级管理人员的有（）。A.甲因犯贪污罪被判处有期徒刑3年，执行期满3年半B.乙2年前被任命为一家长期经营不善、负债累累的国有企业的厂长，上任仅仅3个月，该企业即被宣告破产C.丙60岁，曾任当地基层法院法官，现已退休D.丁因给父亲治病，欠债10万元到期尚未清偿正确答案：A,D,2.有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书。出资证明书应当载明（）。A.公司注册资本B.公司成立日期C.公司名称D.股东缴纳的出资额正确答案：A,B,C,D,3.基金管理人的义务有（）A.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产B.及时、足额向基金持有人支付基金收益C.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值正确答案：A,B,C,D,4.黄某作为易都有限责任公司的股东之一，在公司经营期间，利用关联交易将出资转出。对此，下列说法正确的有（）。A.如果经公司催告，在合理的期限内黄某仍未返还出资，公司可以直接解除黄某的股东资格B.公司可以请求黄某返还抽逃的出资金额及利息C.公司请求黄某向公司返还出资，黄某不得以诉讼时效为由进行抗辩D.如果公司根据股东会决议对黄某的利润分配请求权作出相应合理的限制，法院是支持的正确答案：B,C,D,5.基金份额持有人的权利有（）A.分享基金财产收益B.监督管理人的投资运作C.分配清算后的剩余财产D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额正确答案：A,C,D,6.效力期限内除公开信息以外的信息为有限公开信息。下列机构或个人可以依照本办法查询有限公开诚信信息。（）A.证券监管机构可以通过与协会的信息交流渠道查询协会诚信信息B.上海、深圳证券交易所可以通过与协会的信息交流渠道査询其会员诚信信息C.从业人员可登录协会从业人员管理系统查询本人的诚信信息D.地方证券业协会可以通过与协会的信息交流渠道査询其辖区内会员及从业人员的诚信信息正确答案：A,B,C,D,7.下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（）。A.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B.证券公司的控股股东C.证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D.证券公司的董事正确答案：A,B,C,D,8.某股份有限公司股本总额为10000万元，董事会成员有5人。下列情形应当在2个月内召开临时股东大会的有（）。A.甲董事辞去董事职务B.公司累计未弥补的亏损为2000万元C.持有公司股份8％的股东请求时D.监事会提议召开时正确答案：A,D,9.优先股股东在享受优先权的同时，参与公司决策管理的权利一般会受到限制，但是也有例外情况，下列属于决策权不受限制的情况的有（）。A.公司合并B.减少公司注册资本5%C.累计2个会计年度未按约定支付优先股股息D.变更公司形式正确答案：A,D,10.证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A.管理制度B.内部隔离制度C.尽职调查制度D.询问制度正确答案：A,B,C,三.判断题(共10题)1.股份有限公司董事会作出决议时，必须经全体董事的过半数通过。（）正确答案：A,2.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不用建立制衡。正确答案：B,3.会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对。（）正确答案：B,4.机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、2万元以下罚款。（）正确答案：B,5.任何机构或个人都不能通过协会网站查询公开诚信信息。()正确答案：B,6.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每3年检查一次。（）正确答案：B,7.证券公司不得设立独立董事。（）正确答案：B,8.任何个人都可以以个人名义办理基金的销售或者相关业务。（）正确答案：B,9.10.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。（）正确答案：B,卷II一.单项选择题(共10题)1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。A.50B.100C.200D.500正确答案：B,2.《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于（  ）层级的规定。Ⅰ法律Ⅱ行政法规Ⅲ部门规章Ⅳ自律管理业务规则A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ正确答案：B,3.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36正确答案：D,4.有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以正确答案：A,5.下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于1／3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定正确答案：C,6.证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括()等信息。Ⅰ．证券经纪人服务的证券营业部Ⅱ．证券经纪人的执业地域范围Ⅲ．证券经纪人证书编号Ⅳ．证券经纪人从业年限A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C,7.证券公司从事自营业务，应当遵守的规定（）。I真实、合法的资金和账户II业务隔离III明确授权IV风险监控A.I、II、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C,8.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。Ⅰ．申请报告Ⅱ．营业执照复印件和公司章程Ⅲ．营业执照原件Ⅳ．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A,9.下列关于客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求，说法正确的为（）。Ⅰ.投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册时，应提交申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满3年的人员，不得注册为投资主办人Ⅲ.2年内没有管理客户委托资产的，协会对投资主办人的执业注册，不予通过年检Ⅳ.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在30日内向协会进行离职备案A.Ⅰ，Ⅱ，ⅢB.Ⅱ，Ⅲ，ⅣC.I，ⅢD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ正确答案：C,10.资产管理业务的基本要求包括()。①勤勉尽责②充分了解客户③资格审批④业务融合A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④正确答案：C,二.多项选择题(共10题)1.2.“荐股软件”是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.提供具体证券投资品种选择建议C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.提供其他证券投资分析、预测或者建议正确答案：A,B,C,D,3.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.谨慎B.诚实C.勤勉尽责D.稳健正确答案：A,B,C,4.股份有限公司募集设立程序主要包括（）A.订立章程B.发起人认购股份C.召开创立大会D.选举董事会和监事会正确答案：A,B,C,5.期货合约标准化是指期货交易的商品的（）是预先设定好的。A.价格B.品级C.数量D.质量正确答案：B,C,D,6.根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括（）。A.对合伙企业进行管理B.对证券交易活动进行管理C.对证券从业者进行行业限制D.对会员进行管理正确答案：A,C,7.下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。A.委托人B.证券经纪商C.证券交易所D.证券公司正确答案：A,B,C,8.甲、乙、丙共同出资设立A普通合伙企业。甲因个人原因欠丁银行10万元借款，丁银行亦欠A企业10万元。根据合伙企业法律制度的规定，下列表述中，正确的有（）。A.丁银行可以以对甲的债权抵销其对A企业的债务B.丁银行不得代位行使甲在A企业中的权利C.甲可以用其从A企业分取的收益偿还丁银行的借款D.如果甲无力清偿丁银行的借款，丁银行可以请求人民法院强制执行甲在A企业的财产份额正确答案：B,C,D,9.下列关于股份有限公司董事会的表述中，正确的有______。A.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年B.董事会成员中必须有公司职工代表C.董事因故未出席董事会，可以委托非董事代为出席D.董事会每年度至少召开2次会议正确答案：A,D,10.甲、乙、丙、丁四人设立某有限合伙企业，其中甲为合伙事务执行人，丁为有限合伙人。丁的下列行为中，不视为执行合伙事务的有（）。A.丁为该有限合伙企业向某银行的借款提供担保B.丁为自身利益查阅该有限合伙企业会计账簿C.丁发现甲私自开设另一合伙企业从事与该有限合伙企业相同的业务，侵害该有限合伙企业的合法权益，遂依法向法院提起诉讼D.丁参与该有限合伙企业某项目决策，并负责监督工程进度正确答案：A,B,C,三.判断题(共10题)1.申请投资主办人注册的人员应当具备有5年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的条件。（）正确答案：B,2.在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务